1、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司的股份及持有5%以上的股東將其所持有的本公司的股票在買(mǎi)入6個(gè)月內(nèi)又賣(mài)出的，或在賣(mài)出后6個(gè)月又買(mǎi)入的，取得的收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)收回其所得的收益。
2、證券公司由于包銷(xiāo)購(gòu)入剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月的限制。
3、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議等其他安排與其他投資者共同持有一個(gè)上市公司已經(jīng)發(fā)行股票超過(guò)5%的，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所書(shū)面報(bào)告并予以公告，在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。以后其所持有的股票每增加或減少5%，應(yīng)在2日內(nèi)報(bào)告，并在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。
4、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資人持有的已經(jīng)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告，并在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。以后所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的比例每增或減10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)報(bào)告并在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。
5、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票的承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該股票。
6、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起到文件公開(kāi)后5日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
7、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前不得買(mǎi)賣(mài)該公司的股票。
8、證券交易所、證券公司及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及法律或行政法規(guī)規(guī)定禁止參與證券交易的其他人員在任職期或法定的期限內(nèi)，不得直接或化名、借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票。也不得接受他人贈(zèng)送的股票，如果已經(jīng)持有的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓。
9、在上市公司的收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2、證券公司由于包銷(xiāo)購(gòu)入剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月的限制。
3、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議等其他安排與其他投資者共同持有一個(gè)上市公司已經(jīng)發(fā)行股票超過(guò)5%的，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所書(shū)面報(bào)告并予以公告，在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。以后其所持有的股票每增加或減少5%，應(yīng)在2日內(nèi)報(bào)告，并在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。
4、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資人持有的已經(jīng)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告，并在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。以后所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的比例每增或減10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)報(bào)告并在規(guī)定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。
5、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票的承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該股票。
6、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起到文件公開(kāi)后5日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
7、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前不得買(mǎi)賣(mài)該公司的股票。
8、證券交易所、證券公司及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及法律或行政法規(guī)規(guī)定禁止參與證券交易的其他人員在任職期或法定的期限內(nèi)，不得直接或化名、借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票。也不得接受他人贈(zèng)送的股票，如果已經(jīng)持有的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓。
9、在上市公司的收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。