單項選擇題
1．回購交易中以收益率報價不能直接反映回購的（ ）。
A．收益與成本
B．成本與風(fēng)險
C．收益與風(fēng)險
D．收益與流動性
【答案】A
【解析】收益率報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的收益與成本。但事實上，回購交易中雙方關(guān)心的只是回購的收益率本身。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對于以資融券方而言，是其固定的收益。
2．按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶的最低外幣資金限額為等值（?。?。
A．1000美元
B．10000美元
C．1000港元
D．10000港元
【答案】A
【解析】境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶的做法是：憑本人有效身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃人欲委托B股交易的證券公司在同城、同行的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶（開戶時賬戶的最低余額為等值1 000美元）。
3．按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦的有（?。?BR> A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
【答案】A
【解析】BCD三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)范圍。
4．根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則，目前股票交易實行（?。?。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
【答案】B
【解析】深滬A股清算交收制度采用的是T＋1方式，指的是投資者當(dāng)天買入的股票不能在當(dāng)天賣出，需待第二天進(jìn)行交割過戶后方可賣出，也就是第二天才可賣出股票。
5．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（?。?。
A．A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管
B．A股的配股權(quán)證掛牌交易，但不允許轉(zhuǎn)托管
C．A股的配股權(quán)證可掛牌交易，也允許轉(zhuǎn)托管
D．A股的配股權(quán)證既不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管
【答案】D
【答案】C
10．在我國，證券交易所會員是指經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的證券公司。
A．證券交易所
B．國務(wù)院
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
【答案】D
【解析】具有相關(guān)條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會員。證券公司是指依照《公司法》的規(guī)定和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
1．回購交易中以收益率報價不能直接反映回購的（ ）。
A．收益與成本
B．成本與風(fēng)險
C．收益與風(fēng)險
D．收益與流動性
【答案】A
【解析】收益率報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的收益與成本。但事實上，回購交易中雙方關(guān)心的只是回購的收益率本身。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對于以資融券方而言，是其固定的收益。
2．按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶的最低外幣資金限額為等值（?。?。
A．1000美元
B．10000美元
C．1000港元
D．10000港元
【答案】A
【解析】境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶的做法是：憑本人有效身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃人欲委托B股交易的證券公司在同城、同行的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶（開戶時賬戶的最低余額為等值1 000美元）。
3．按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦的有（?。?BR> A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
【答案】A
【解析】BCD三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)范圍。
4．根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則，目前股票交易實行（?。?。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
【答案】B
【解析】深滬A股清算交收制度采用的是T＋1方式，指的是投資者當(dāng)天買入的股票不能在當(dāng)天賣出，需待第二天進(jìn)行交割過戶后方可賣出，也就是第二天才可賣出股票。
5．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（?。?。
A．A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管
B．A股的配股權(quán)證掛牌交易，但不允許轉(zhuǎn)托管
C．A股的配股權(quán)證可掛牌交易，也允許轉(zhuǎn)托管
D．A股的配股權(quán)證既不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管
【答案】D
【答案】C
10．在我國，證券交易所會員是指經(jīng)（?。┡鷾?zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的證券公司。
A．證券交易所
B．國務(wù)院
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
【答案】D
【解析】具有相關(guān)條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會員。證券公司是指依照《公司法》的規(guī)定和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。