單項選擇題
1．連續(xù)競價
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（?。?。
A．9：30～15：00
B．9：25～11：30、13：00～15：00
C．9：25～11：00、13：00～15：00
D．9：30～11：30、13：00～15：00
【答案】D
【解析】注意區(qū)分我國兩個證券交易所交易規(guī)則的區(qū)別：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間。
2．大宗交易
根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上
B．?dāng)?shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上
C．?dāng)?shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上
D．?dāng)?shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上
【答案】B
【解析】B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元，可以采用大宗交易方式。
6．委托人的權(quán)利與義務(wù)
下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（ ）。
A．如實填寫開戶書
B．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C．選擇經(jīng)紀(jì)商
D．采用正確的委托手段
【答案】C
【解析】ABD三項為委托人義務(wù)。
7．營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營業(yè)部在實行財務(wù)管理時的基本要求不包括（?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策
B．做好財務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會計核算制度
C．建立健全營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、實施細(xì)則
D．公開營業(yè)部各種財務(wù)信息資料
【答案】D
8．證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后（?。┏蜂N。
A．1個月內(nèi)
B．3個月內(nèi)
C．6個月內(nèi)
D．一年內(nèi)
【答案】B
9．證券交易發(fā)展歷程
（?。?，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年2月
D．1991年11月
【答案】B
【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
10．證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（?。╇娔X系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A．證券公司營業(yè)部
B．中央國債登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．同業(yè)拆借中心
【答案】C
【解析】證券交易所回購交易到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。
1．連續(xù)競價
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（?。?。
A．9：30～15：00
B．9：25～11：30、13：00～15：00
C．9：25～11：00、13：00～15：00
D．9：30～11：30、13：00～15：00
【答案】D
【解析】注意區(qū)分我國兩個證券交易所交易規(guī)則的區(qū)別：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間。
2．大宗交易
根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上
B．?dāng)?shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上
C．?dāng)?shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上
D．?dāng)?shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上
【答案】B
【解析】B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元，可以采用大宗交易方式。
6．委托人的權(quán)利與義務(wù)
下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（ ）。
A．如實填寫開戶書
B．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C．選擇經(jīng)紀(jì)商
D．采用正確的委托手段
【答案】C
【解析】ABD三項為委托人義務(wù)。
7．營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營業(yè)部在實行財務(wù)管理時的基本要求不包括（?。?。
A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策
B．做好財務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會計核算制度
C．建立健全營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、實施細(xì)則
D．公開營業(yè)部各種財務(wù)信息資料
【答案】D
8．證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后（?。┏蜂N。
A．1個月內(nèi)
B．3個月內(nèi)
C．6個月內(nèi)
D．一年內(nèi)
【答案】B
9．證券交易發(fā)展歷程
（?。?，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年2月
D．1991年11月
【答案】B
【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
10．證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（?。╇娔X系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A．證券公司營業(yè)部
B．中央國債登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．同業(yè)拆借中心
【答案】C
【解析】證券交易所回購交易到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。