證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
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二、主要考點
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專利實施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊商標(biāo)爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊商標(biāo)專用權(quán)的保護制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)以及由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
設(shè)立條件：
綜合類證券公司
經(jīng)紀(jì)類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元
注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風(fēng)險防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務(wù)機構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級市場，一般由發(fā)行人、承銷機構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機構(gòu)只能由綜合類證券公司擔(dān)任。
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
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二、主要考點
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專利實施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊商標(biāo)爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊商標(biāo)專用權(quán)的保護制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)以及由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
設(shè)立條件：
綜合類證券公司
經(jīng)紀(jì)類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元
注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風(fēng)險防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務(wù)機構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級市場，一般由發(fā)行人、承銷機構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機構(gòu)只能由綜合類證券公司擔(dān)任。