1．招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式：同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露（?。?duì)發(fā)行人是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見(jiàn)。（不定項(xiàng)選擇題）
A．發(fā)行人律師
B．主承銷(xiāo)商
C．發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人董事會(huì)
【答案】AB
5．保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．證券公司的年度報(bào)告
B．董事會(huì)報(bào)告
C．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
D．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)“機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
6．重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施
上市公司在股東大會(huì)做出有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)決議（?。┖?，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告。（單項(xiàng)選擇題）
A．30日
B．60日
C．90日
D．6個(gè)月
【答案】C
【解析】上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)決議90日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告；此后，每30日應(yīng)當(dāng)公告1次，直至完成有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的過(guò)戶(hù)手續(xù)。
7．股票發(fā)行公告
關(guān)于發(fā)行公告，下列說(shuō)法正確的有（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．發(fā)行公告是承銷(xiāo)商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知
B．在股票發(fā)行獲得核準(zhǔn)后，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)發(fā)行前2～５個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行公告進(jìn)登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。
C．發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)于承銷(xiāo)期內(nèi)將該發(fā)行公告在各發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)全文張貼
D．發(fā)行公告是招股說(shuō)明書(shū)不可分割的一部分
【答案】ABC
8．股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)
B．發(fā)行人在本行業(yè)中的地位
C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)分析
D．發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量
【答案】BCD
9．首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求
申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按（?。┑囊笾谱魃暾?qǐng)文件。（單項(xiàng)選擇題）
A．《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷(xiāo)商核對(duì)要點(diǎn)》
B．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號(hào)》
C．《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》
D．《關(guān)于公司公告擬公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》
【答案】B
【解析】申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》（2006年修訂）的要求制作申請(qǐng)文件。
10．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售的發(fā)行方式
與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的法人，稱(chēng)為（?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
A．機(jī)構(gòu)投資者
B．一般法人投資者
C．戰(zhàn)略投資者
D．戰(zhàn)術(shù)投資者
【答案】C
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露（?。?duì)發(fā)行人是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見(jiàn)。（不定項(xiàng)選擇題）
A．發(fā)行人律師
B．主承銷(xiāo)商
C．發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)
D．發(fā)行人董事會(huì)
【答案】AB
5．保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．證券公司的年度報(bào)告
B．董事會(huì)報(bào)告
C．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
D．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)“機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
6．重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施
上市公司在股東大會(huì)做出有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)決議（?。┖?，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告。（單項(xiàng)選擇題）
A．30日
B．60日
C．90日
D．6個(gè)月
【答案】C
【解析】上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)決議90日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告；此后，每30日應(yīng)當(dāng)公告1次，直至完成有關(guān)購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的過(guò)戶(hù)手續(xù)。
7．股票發(fā)行公告
關(guān)于發(fā)行公告，下列說(shuō)法正確的有（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．發(fā)行公告是承銷(xiāo)商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知
B．在股票發(fā)行獲得核準(zhǔn)后，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)發(fā)行前2～５個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行公告進(jìn)登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。
C．發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)于承銷(xiāo)期內(nèi)將該發(fā)行公告在各發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)全文張貼
D．發(fā)行公告是招股說(shuō)明書(shū)不可分割的一部分
【答案】ABC
8．股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)
B．發(fā)行人在本行業(yè)中的地位
C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)分析
D．發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量
【答案】BCD
9．首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求
申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按（?。┑囊笾谱魃暾?qǐng)文件。（單項(xiàng)選擇題）
A．《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷(xiāo)商核對(duì)要點(diǎn)》
B．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號(hào)》
C．《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》
D．《關(guān)于公司公告擬公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》
【答案】B
【解析】申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》（2006年修訂）的要求制作申請(qǐng)文件。
10．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售的發(fā)行方式
與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的法人，稱(chēng)為（?。＃▎雾?xiàng)選擇題）
A．機(jī)構(gòu)投資者
B．一般法人投資者
C．戰(zhàn)略投資者
D．戰(zhàn)術(shù)投資者
【答案】C