內(nèi)容提要：
建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景
建設(shè)工程監(jiān)理的概念
建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)
建設(shè)工程監(jiān)理的作用
建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)
現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點
建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢
建設(shè)工程法律法規(guī)
建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范及相關(guān)文件
建設(shè)程序
建設(shè)工程主要管理制度
大綱要求：
了解：建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景；建設(shè)工程法律法規(guī)體系。
熟悉：建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)知識；建設(shè)程序；建設(shè)工程管理制度；建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容和程序。
掌握：建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)、作用和特點；建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任。
第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念
一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解）
分為三階段理解：
第一階段：從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。采用兩種方式：一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自己組成籌建機構(gòu)，自行管理；重大建設(shè)工程，從相關(guān)單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部，由其進行管理。
第二階段：80年代我國進入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。
第三階段：建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。
二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（熟悉）
(一)定義
所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動。
建設(shè)單位也稱為業(yè)主、項目法人，擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權(quán)。
工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟組織。
(二)監(jiān)理概念要點
1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體
《建筑法》明確規(guī)定，實施監(jiān)理的建設(shè)工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。
建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。
2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提
《建筑法》明確規(guī)定，建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。
建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。
承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。
工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程合同對建設(shè)行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設(shè)計合同、施工合同對勘察單位、設(shè)計單位和施工單位實行監(jiān)理。
3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)
建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。
（1）工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。
（2）有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
法律：《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》
行政法規(guī)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》
部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》
標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范：《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》
4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍
建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。
(1)工程范圍。
根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進一步在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設(shè)工程：依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。
2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。
3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目。
(2)階段范圍。
建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。
在建設(shè)工程施工階段，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)均承擔(dān)各自的責(zé)任和義務(wù)。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用，為在計劃目標(biāo)內(nèi)建成工程提供的管理。
【2006．1】依據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列工程項目必須實行監(jiān)理的是（）。
A．總投資額為2億元的電視機廠改建項目
B．建筑面積4萬平方米的住宅建設(shè)項目
C．總投資額為30萬美元的聯(lián)合國糧農(nóng)組織的援助項目
D．總投資額為2000萬元的科技項目
答案：C
三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握）
1．服務(wù)性
建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。這就是建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵。
在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。
工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進行管理。
建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象是建設(shè)單位。監(jiān)理服務(wù)是按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定進行的，受法律約束和保護。
【2005．1】實施建設(shè)工程監(jiān)理的基本目的是（）。
A．對建設(shè)工程的實施進行規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)
B．控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量
C．保證在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用
D．協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用
答案：D
2．科學(xué)性
科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。
科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。
【2006．2】工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)擁有足夠數(shù)量的、管理經(jīng)驗豐富和應(yīng)變能力較強的監(jiān)理工程師骨干隊伍，這是建設(shè)工程監(jiān)理（）的表現(xiàn)。
A．服務(wù)性
B．科學(xué)性
C．獨立性
D．公正性
答案：B
3．獨立性
《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。
按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。
4．公正性
公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當(dāng)兩方發(fā)生利益沖突或矛盾時，應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護建設(shè)單位的合法利益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。
四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（掌握）
（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平
實施全方位、全過程監(jiān)理時，工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益化打下了良好的基礎(chǔ)。
（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為
首先需要政府對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進行全面的監(jiān)督管理，這是最基本的約束，也是政府的主要職能之一。還要建立一種約束機制——建設(shè)工程監(jiān)理制。
建設(shè)工程監(jiān)理制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，一方面，可有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生，或限度地減少其不良后果，這是根本目的；另一方面，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，起到一定的約束作用。
【2005．2】實施建設(shè)工程監(jiān)理（）。
A．有利于避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為，但不能避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
B．有利于避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，但不能避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為
C．既有利于避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為，又有利于避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
D．既不能避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為，又不能避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
答案：C
（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全
在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。
（四）有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益化
建設(shè)工程投資效益化有以下三種不同表現(xiàn)：
（1）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少；
（2）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；
（3）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益化。
【2006．51】建設(shè)工程監(jiān)理的作用在于( )。
A．有利于政府對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理
B．可以對承包單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理
C．可以對建設(shè)單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理
D．盡可能避免發(fā)生承包單位的不當(dāng)建設(shè)行為
E．盡可能避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
答案：BDE
建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景
建設(shè)工程監(jiān)理的概念
建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)
建設(shè)工程監(jiān)理的作用
建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)
現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點
建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢
建設(shè)工程法律法規(guī)
建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范及相關(guān)文件
建設(shè)程序
建設(shè)工程主要管理制度
大綱要求：
了解：建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景；建設(shè)工程法律法規(guī)體系。
熟悉：建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)知識；建設(shè)程序；建設(shè)工程管理制度；建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容和程序。
掌握：建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)、作用和特點；建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任。
第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念
一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解）
分為三階段理解：
第一階段：從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。采用兩種方式：一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自己組成籌建機構(gòu)，自行管理；重大建設(shè)工程，從相關(guān)單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部，由其進行管理。
第二階段：80年代我國進入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。
第三階段：建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。
二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（熟悉）
(一)定義
所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動。
建設(shè)單位也稱為業(yè)主、項目法人，擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權(quán)。
工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟組織。
(二)監(jiān)理概念要點
1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體
《建筑法》明確規(guī)定，實施監(jiān)理的建設(shè)工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。
建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。
2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提
《建筑法》明確規(guī)定，建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。
建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。
承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。
工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程合同對建設(shè)行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設(shè)計合同、施工合同對勘察單位、設(shè)計單位和施工單位實行監(jiān)理。
3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)
建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。
（1）工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。
（2）有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
法律：《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》
行政法規(guī)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》
部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》
標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范：《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》
4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍
建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。
(1)工程范圍。
根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進一步在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設(shè)工程：依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。
2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。
3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目。
(2)階段范圍。
建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。
在建設(shè)工程施工階段，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)均承擔(dān)各自的責(zé)任和義務(wù)。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用，為在計劃目標(biāo)內(nèi)建成工程提供的管理。
【2006．1】依據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列工程項目必須實行監(jiān)理的是（）。
A．總投資額為2億元的電視機廠改建項目
B．建筑面積4萬平方米的住宅建設(shè)項目
C．總投資額為30萬美元的聯(lián)合國糧農(nóng)組織的援助項目
D．總投資額為2000萬元的科技項目
答案：C
三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握）
1．服務(wù)性
建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。這就是建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵。
在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。
工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進行管理。
建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象是建設(shè)單位。監(jiān)理服務(wù)是按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定進行的，受法律約束和保護。
【2005．1】實施建設(shè)工程監(jiān)理的基本目的是（）。
A．對建設(shè)工程的實施進行規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)
B．控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量
C．保證在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用
D．協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用
答案：D
2．科學(xué)性
科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。
科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。
【2006．2】工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)擁有足夠數(shù)量的、管理經(jīng)驗豐富和應(yīng)變能力較強的監(jiān)理工程師骨干隊伍，這是建設(shè)工程監(jiān)理（）的表現(xiàn)。
A．服務(wù)性
B．科學(xué)性
C．獨立性
D．公正性
答案：B
3．獨立性
《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。
按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。
4．公正性
公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當(dāng)兩方發(fā)生利益沖突或矛盾時，應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護建設(shè)單位的合法利益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。
四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（掌握）
（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平
實施全方位、全過程監(jiān)理時，工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益化打下了良好的基礎(chǔ)。
（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為
首先需要政府對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進行全面的監(jiān)督管理，這是最基本的約束，也是政府的主要職能之一。還要建立一種約束機制——建設(shè)工程監(jiān)理制。
建設(shè)工程監(jiān)理制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，一方面，可有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生，或限度地減少其不良后果，這是根本目的；另一方面，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，起到一定的約束作用。
【2005．2】實施建設(shè)工程監(jiān)理（）。
A．有利于避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為，但不能避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
B．有利于避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，但不能避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為
C．既有利于避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為，又有利于避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
D．既不能避免發(fā)生承建單位的不當(dāng)建設(shè)行為，又不能避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
答案：C
（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全
在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。
（四）有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益化
建設(shè)工程投資效益化有以下三種不同表現(xiàn)：
（1）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少；
（2）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；
（3）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益化。
【2006．51】建設(shè)工程監(jiān)理的作用在于( )。
A．有利于政府對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理
B．可以對承包單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理
C．可以對建設(shè)單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理
D．盡可能避免發(fā)生承包單位的不當(dāng)建設(shè)行為
E．盡可能避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為
答案：BDE