合同管理:合同風(fēng)險(xiǎn)的成因及形態(tài)(二)

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發(fā)包方應(yīng)高度重視合同談判、合同文本起草、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
    一是發(fā)包方不采用建設(shè)部的示范文本,而是選用其它文本或采用自己撰寫的文本。即使選用示范文本,也對(duì)文本進(jìn)行節(jié)選,刪除發(fā)包方承擔(dān)相關(guān)義務(wù)方面的條款內(nèi)容,或者在簽署合同時(shí),對(duì)相關(guān)重要的內(nèi)容不進(jìn)行填寫,不進(jìn)行明確,以確保己方的利益,為以后對(duì)合同進(jìn)行有利自己的解釋做好準(zhǔn)備。例如,在某一污水處理項(xiàng)目上,發(fā)包方只使用專用條款,而不使用通用條款,不但使承包方的權(quán)利無(wú)從保障,專用條款也成了無(wú)源之水。許多對(duì)發(fā)包方有約束的內(nèi)容也不進(jìn)行填寫,合同對(duì)發(fā)包方無(wú)足夠的約束力。
    二是在合同文件體系中,發(fā)包方在所簽署的不同文件中,不斷對(duì)文件進(jìn)行修訂,通過(guò)施加壓力逐步增加承包方的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中也經(jīng)常出現(xiàn)文件相抵觸或從邏輯上無(wú)法解釋的效力問(wèn)題。此時(shí)發(fā)包方往往自行解釋,以自己的解釋為準(zhǔn),而此種解釋大都對(duì)承包方不利。
    三是黑白合同。個(gè)別的發(fā)包方利用優(yōu)勢(shì)地位與承包方簽訂內(nèi)容不同的兩份合同,一方面應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門,一方面對(duì)承包方進(jìn)行權(quán)利限制。這樣的合同一般都是背離招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,甚至存有違法要求,這樣的合同充滿了風(fēng)險(xiǎn),是利用合同轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的極端表現(xiàn)。
    在合同內(nèi)容方面應(yīng)注意以下問(wèn)題
    技術(shù)供應(yīng)問(wèn)題。施工圖紙供應(yīng)不及時(shí),這是施工中常遇到的問(wèn)題。有時(shí)個(gè)別圖紙即使到達(dá)現(xiàn)場(chǎng),但由于圖紙不系統(tǒng),承包方無(wú)法正常和系統(tǒng)地組織施工,也會(huì)造成工期和成本的損失。在某一水電項(xiàng)目施工中,大壩施工圖到位比合同規(guī)定的晚了數(shù)月,承包方無(wú)法開展工作,為此而蒙受了很大的損失。
    有時(shí)技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和參加驗(yàn)收的單位和人員、驗(yàn)收的程序不明確,只是含混地約定現(xiàn)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程規(guī)范,而不明確指定文本。若發(fā)包方在驗(yàn)收時(shí)采用其它規(guī)范,很可能以不符合規(guī)范為借口,不進(jìn)行驗(yàn)收和結(jié)算,甚至成為要求返工、拆除已完工部位的依據(jù)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確的情況較為少見,但也有這種現(xiàn)象,即只約定符合國(guó)家施工標(biāo)準(zhǔn),而不明確符合哪種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),這在工作中常成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。當(dāng)然,在許多情況下都沒(méi)有約定如何評(píng)定工程質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn),難于進(jìn)行評(píng)定,承包方權(quán)益得不到很好的保障。
    驗(yàn)收過(guò)程中,由誰(shuí)參加驗(yàn)收和如何驗(yàn)收等細(xì)節(jié)問(wèn)題,如果在合同中不加以明確,發(fā)包方為了達(dá)到自身目的,甚至為了非法利益,更可能進(jìn)行操縱。對(duì)承包方而言,其風(fēng)險(xiǎn)是不言而喻的。
    在技術(shù)供應(yīng)方面存在的另一個(gè)問(wèn)題,是業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工作人員對(duì)承包方提出的技術(shù)問(wèn)題不進(jìn)行解決或不正確、不及時(shí)解決,并嚴(yán)重影響施工生產(chǎn)問(wèn)題,監(jiān)理工程師也有類似問(wèn)題,但在大多數(shù)施工合同中,缺少約束條款。
    施工準(zhǔn)備不充分問(wèn)題。由于發(fā)包方提供的施工現(xiàn)場(chǎng)不具備施工條件,合同約定的開工期限又不允許順延,致使承包方進(jìn)場(chǎng)后,無(wú)法迅速展開施工,致工期損失和人員設(shè)備的窩工。如果合同中對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的描述不夠準(zhǔn)確詳盡,之后又得不到相應(yīng)的簽證,工期和經(jīng)濟(jì)損失則很難避免。
    地質(zhì)資料不準(zhǔn)確的問(wèn)題?!暗刭|(zhì)資料不準(zhǔn)確”是發(fā)包方和承包方都不可能完全預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)合理分擔(dān)。但在招標(biāo)文件中發(fā)包方所提供的資料往往都將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包方。如在某一小型電站施工中,發(fā)包方提供的基坑開挖地質(zhì)資料對(duì)開挖出來(lái)的石料估計(jì)過(guò)高,與實(shí)際出入很大,承包方以此石料進(jìn)行壩體填筑,方量明顯不足,需要大量外購(gòu),造成經(jīng)濟(jì)損失。
    工程計(jì)價(jià)方式問(wèn)題。實(shí)踐中,對(duì)于設(shè)計(jì)工作達(dá)到一定的深度,邊界條件較清楚,工程量變化不大,施工難度小的項(xiàng)目,發(fā)包方一般都采用固定價(jià)合同方式,以求得自身風(fēng)險(xiǎn)小,承包方風(fēng)險(xiǎn)較大,并且以較低的報(bào)價(jià)中標(biāo)。承包方在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi),很難變更承包價(jià)。在這種合同條件下,承包方的索賠機(jī)會(huì)幾乎沒(méi)有。投標(biāo)這樣的工程,承包方將面臨投標(biāo)時(shí)間過(guò)于短暫、無(wú)法進(jìn)行深入工作的風(fēng)險(xiǎn),有價(jià)值的重要信息掌握不準(zhǔn)確和不充分的風(fēng)險(xiǎn),工作質(zhì)量低下的風(fēng)險(xiǎn)。
    預(yù)付款、進(jìn)度款問(wèn)題。主要是發(fā)包方不兌現(xiàn),不撥付預(yù)款。一般情況下,發(fā)生此問(wèn)題,主要是合同對(duì)發(fā)包方違約的后果責(zé)任沒(méi)有約定,或者是沒(méi)有嚴(yán)格的、細(xì)致和量化的規(guī)定。也有的是承包方在有約定的情況下,沒(méi)有主張權(quán)利,不進(jìn)行抗辯,或者失去時(shí)效,從而利益受到損害。
    對(duì)于工程款,之所出現(xiàn)拖欠,承包方的權(quán)益受到損害,主要也是由于缺少細(xì)致的合同條款約定,特別是缺少對(duì)發(fā)包方逾期撥款的大力度的、量化的、可操作的制裁措施,這導(dǎo)致發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),承包方?jīng)]有相應(yīng)的合同條款支持,承包方又沒(méi)有采取有效的對(duì)抗措施。這樣發(fā)包方在違約后沒(méi)有后果責(zé)任,給承包方造成損害。
    工期問(wèn)題。招標(biāo)文件中,發(fā)包方對(duì)工期已經(jīng)做做了要求,但一般而言,該工期已被壓縮。由于各種因素的限制,工期滯后的可能性非常大。承包方一般主要是工期風(fēng)險(xiǎn),發(fā)包方則主要是工期利益。合同中發(fā)包方往往對(duì)逾期交工課以重罰,所以這一風(fēng)險(xiǎn)也就很大。施工時(shí)防范工期風(fēng)險(xiǎn)只能是合理的和有效的施工組織。而為重要的是,在投標(biāo)之際就應(yīng)當(dāng)科學(xué)測(cè)算,權(quán)衡利弊,量力而行。工作中常有對(duì)開工和竣工發(fā)生爭(zhēng)議的情況,主要原因是合同中沒(méi)有明確這些重要概念,界定比較模糊。承包方應(yīng)當(dāng)力主對(duì)此予以明確,并要規(guī)定必需辦理相關(guān)手續(xù)。
    工程變更問(wèn)題。有的施工合同對(duì)工程變更的范圍、程序、計(jì)算依據(jù),以及對(duì)設(shè)計(jì)變更相關(guān)手續(xù)的取得等程序性問(wèn)題,如現(xiàn)場(chǎng)簽證、材料價(jià)格的簽發(fā)、確認(rèn)等,沒(méi)有細(xì)致的約定。這導(dǎo)致工程變更出現(xiàn)許多問(wèn)題,發(fā)生爭(zhēng)議,而承包方又難以保護(hù)自己的權(quán)利。
    承包方合同中的進(jìn)度計(jì)劃,如果與投標(biāo)時(shí)編制的進(jìn)度計(jì)劃和施工方案有出路,出現(xiàn)工程變更時(shí),就無(wú)法依據(jù)審核過(guò)的進(jìn)度計(jì)劃和施工方案進(jìn)行工期的索賠或增加工程價(jià)款。
    不可抗力問(wèn)題。現(xiàn)實(shí)情況下,不可抗力還很多,要根據(jù)施工生產(chǎn)的實(shí)際情況進(jìn)行約定。在這一方面,存在問(wèn)題較大的是對(duì)不可抗力不進(jìn)行量化的約定,比如降雨量多大,持續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間才是不可抗力。沒(méi)有這樣的約定,發(fā)包方就不會(huì)認(rèn)賬,就無(wú)法達(dá)成共識(shí),也就難以避免承包方的風(fēng)險(xiǎn)。
    合同履約保證金問(wèn)題。這是發(fā)包方對(duì)承包方有威懾力的武器之一,也是承包方在施工中經(jīng)常受制于人的主要原因之所在?,F(xiàn)在大多數(shù)施工合同中,對(duì)發(fā)包方在何種情況下,以何種程序執(zhí)行履約保函未做任何限制性規(guī)定。一些沒(méi)有信用的發(fā)包方,動(dòng)輒以執(zhí)行保函相威脅,迫使承包方就范,有的甚至對(duì)發(fā)生一些小的合同糾紛,也采取先入為主的策略,執(zhí)行全部的保函金額。承包方如要保護(hù)自身利益,所付出的成本相當(dāng)高。
    在合同履行階段,主要是終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn),也有一些新增加的風(fēng)險(xiǎn)。
    一是對(duì)合同的變更。發(fā)包方在合同履行過(guò)程中,通過(guò)會(huì)議紀(jì)要等形式,對(duì)合同進(jìn)行利己的變更,承包方若主動(dòng)同意,或被動(dòng)接受,則會(huì)加大自身風(fēng)險(xiǎn)。
    二是對(duì)承包方增加的義務(wù),承包方即不表示接受,也不進(jìn)行抗辯,以默示方式接受合同的變更。
    三是承包方在合同中的權(quán)利沒(méi)有有效行使,合法權(quán)益沒(méi)能得到全面的保護(hù),相對(duì)增加風(fēng)險(xiǎn)。
    四是需要特別關(guān)注的問(wèn)題,是承包方在合同履行過(guò)程中,對(duì)相關(guān)證據(jù)沒(méi)有及時(shí)收集、保留,或者時(shí)效已過(guò),事后無(wú)法主張權(quán)利和進(jìn)行舉證,導(dǎo)致一些工程變更及其它權(quán)利發(fā)生爭(zhēng)議,并終無(wú)法實(shí)現(xiàn),這是該階段大的風(fēng)險(xiǎn)。