程監(jiān)理責(zé)任界定
工程監(jiān)理責(zé)任的界定是長久以來困擾監(jiān)理行業(yè)的突出問題，尤其當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量事故和其他需要追究有關(guān)責(zé)任人的事故時，監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員常常處于一種茫然無措或惶恐不安的被動狀態(tài)，用聽天由命來比喻其此時的處境再恰當(dāng)不過。本文試圖通過工程監(jiān)理責(zé)任邊界的研究，以明確監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的事故責(zé)任。
一、工程監(jiān)理責(zé)任范圍
工程監(jiān)理責(zé)任的范圍主要應(yīng)涵蓋兩個方面：其一必須是涉及工程本身，現(xiàn)場管理有別于工程管理，前者為承包商責(zé)任范圍，后者為監(jiān)理責(zé)任區(qū)間，凡與工程本身無關(guān)的責(zé)任事故，若追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責(zé)任是沒有依據(jù)的。比如臨時建筑、臨時用電、搭設(shè)腳手架、各種建筑材料的裝卸、現(xiàn)場運輸設(shè)備運行等，因并不構(gòu)成工程本身，因而即使發(fā)生責(zé)任事故，也不應(yīng)追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責(zé)任。其二，必須涉及工程質(zhì)量，因為業(yè)主是工程質(zhì)量的第一責(zé)任人，工程監(jiān)理企業(yè)作為社會中介服務(wù)組織，其權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)是受業(yè)主委托而派生的，任何監(jiān)理企業(yè)不可能超出業(yè)主委托職責(zé)之外而產(chǎn)生新的權(quán)力和義務(wù)。所以，監(jiān)理企業(yè)不僅要對工程質(zhì)量事故承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而且還必須對因工程質(zhì)量事故引發(fā)的包括安全事故在內(nèi)的其他事故承擔(dān)責(zé)任。
二、工程監(jiān)理責(zé)任依據(jù)
監(jiān)理企業(yè)責(zé)任依據(jù)主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同約定?！督ㄖā返谌l規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督?！痹摲鞔_規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)對工程實行投資、工期和質(zhì)量三控制。《合同法》第二百七十六條規(guī)定：“建設(shè)工程實行監(jiān)理的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權(quán)利和義務(wù)以及法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依照本法委托合同以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！钡谌倬攀邨l規(guī)定：“委托人可以特別委托受托人處理一項或者數(shù)項事務(wù)，也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)?！?BR> 上述兩條規(guī)定了工程監(jiān)理的基本依據(jù)和揭示了“約定大于法”的市場經(jīng)濟的基本理念?！墩袠送稑朔ā返谌龡l中規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程項目包括項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標：
（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；
（二）全部或者部分使用國有投資或者國家融資的項目；
（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目?！?BR> 該法規(guī)定了工程強制監(jiān)理招標的范圍。與該法配套的《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》第四十六條規(guī)定：“中標人的投標應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
（一）能夠限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；
（二）能夠限度滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。”該條明確規(guī)定了合理低價中標?！缎谭ā返谝话偃邨l規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘投，并處罰金；后果特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！痹摋l規(guī)定不僅明確了監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對工程質(zhì)量事故承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，同時也規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對工程安全事故承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
其次，監(jiān)理責(zé)任的來源主要應(yīng)通過監(jiān)理委托合同來體現(xiàn)，目前可以參考的有《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》和《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，因為業(yè)主的所有責(zé)任均有可能委托監(jiān)理企業(yè)履行。我們認為監(jiān)理企業(yè)應(yīng)認真研究和分析現(xiàn)行法律法規(guī)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中涉及監(jiān)理責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，在委托監(jiān)理合同盡量補充可能涉及監(jiān)理責(zé)任方面的內(nèi)容并予以明確約定，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)依據(jù)監(jiān)理合同嚴格履行監(jiān)督管理職責(zé)。監(jiān)理委托合同將是監(jiān)理企業(yè)保護自身合法權(quán)益不受或者免受侵害以及界定監(jiān)理事故責(zé)任的最基本的依據(jù)。
三、工程監(jiān)理責(zé)任認定
工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)與建設(shè)單位簽定的委托監(jiān)理合同嚴格履行監(jiān)督管理職責(zé)。由于工程監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的不作為、失職或者瀆職行為造成工程質(zhì)量事故或其他責(zé)任事故的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（一）不作為行為
1.未按照法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)的義務(wù)，造成不良后果的；
2.監(jiān)理人員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違章指揮、違章作業(yè)行為，不予制止、不責(zé)令立即整改的；
3.發(fā)現(xiàn)工程存在安全隱患，總監(jiān)理工程師未發(fā)布暫停施工指令的；
4.工程監(jiān)理企業(yè)未審查施工企業(yè)安全措施并督促施工企業(yè)建立健全安全組織保障體系和安全管理規(guī)章制度、未進行安全教育和安全交底的；
5.違反監(jiān)理合同約定的其他不作為行為。
（二）失職或者瀆職行為：
1.監(jiān)理人員違章指揮或者發(fā)布錯誤指令；
2.將不合格建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按 .
工程監(jiān)理責(zé)任的界定是長久以來困擾監(jiān)理行業(yè)的突出問題，尤其當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量事故和其他需要追究有關(guān)責(zé)任人的事故時，監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員常常處于一種茫然無措或惶恐不安的被動狀態(tài)，用聽天由命來比喻其此時的處境再恰當(dāng)不過。本文試圖通過工程監(jiān)理責(zé)任邊界的研究，以明確監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的事故責(zé)任。
一、工程監(jiān)理責(zé)任范圍
工程監(jiān)理責(zé)任的范圍主要應(yīng)涵蓋兩個方面：其一必須是涉及工程本身，現(xiàn)場管理有別于工程管理，前者為承包商責(zé)任范圍，后者為監(jiān)理責(zé)任區(qū)間，凡與工程本身無關(guān)的責(zé)任事故，若追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責(zé)任是沒有依據(jù)的。比如臨時建筑、臨時用電、搭設(shè)腳手架、各種建筑材料的裝卸、現(xiàn)場運輸設(shè)備運行等，因并不構(gòu)成工程本身，因而即使發(fā)生責(zé)任事故，也不應(yīng)追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責(zé)任。其二，必須涉及工程質(zhì)量，因為業(yè)主是工程質(zhì)量的第一責(zé)任人，工程監(jiān)理企業(yè)作為社會中介服務(wù)組織，其權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)是受業(yè)主委托而派生的，任何監(jiān)理企業(yè)不可能超出業(yè)主委托職責(zé)之外而產(chǎn)生新的權(quán)力和義務(wù)。所以，監(jiān)理企業(yè)不僅要對工程質(zhì)量事故承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而且還必須對因工程質(zhì)量事故引發(fā)的包括安全事故在內(nèi)的其他事故承擔(dān)責(zé)任。
二、工程監(jiān)理責(zé)任依據(jù)
監(jiān)理企業(yè)責(zé)任依據(jù)主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同約定?！督ㄖā返谌l規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督?！痹摲鞔_規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)對工程實行投資、工期和質(zhì)量三控制。《合同法》第二百七十六條規(guī)定：“建設(shè)工程實行監(jiān)理的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權(quán)利和義務(wù)以及法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依照本法委托合同以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！钡谌倬攀邨l規(guī)定：“委托人可以特別委托受托人處理一項或者數(shù)項事務(wù)，也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)?！?BR> 上述兩條規(guī)定了工程監(jiān)理的基本依據(jù)和揭示了“約定大于法”的市場經(jīng)濟的基本理念?！墩袠送稑朔ā返谌龡l中規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程項目包括項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標：
（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；
（二）全部或者部分使用國有投資或者國家融資的項目；
（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目?！?BR> 該法規(guī)定了工程強制監(jiān)理招標的范圍。與該法配套的《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》第四十六條規(guī)定：“中標人的投標應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
（一）能夠限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；
（二）能夠限度滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。”該條明確規(guī)定了合理低價中標?！缎谭ā返谝话偃邨l規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘投，并處罰金；后果特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！痹摋l規(guī)定不僅明確了監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對工程質(zhì)量事故承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，同時也規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對工程安全事故承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
其次，監(jiān)理責(zé)任的來源主要應(yīng)通過監(jiān)理委托合同來體現(xiàn)，目前可以參考的有《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》和《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，因為業(yè)主的所有責(zé)任均有可能委托監(jiān)理企業(yè)履行。我們認為監(jiān)理企業(yè)應(yīng)認真研究和分析現(xiàn)行法律法規(guī)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中涉及監(jiān)理責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，在委托監(jiān)理合同盡量補充可能涉及監(jiān)理責(zé)任方面的內(nèi)容并予以明確約定，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)依據(jù)監(jiān)理合同嚴格履行監(jiān)督管理職責(zé)。監(jiān)理委托合同將是監(jiān)理企業(yè)保護自身合法權(quán)益不受或者免受侵害以及界定監(jiān)理事故責(zé)任的最基本的依據(jù)。
三、工程監(jiān)理責(zé)任認定
工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)與建設(shè)單位簽定的委托監(jiān)理合同嚴格履行監(jiān)督管理職責(zé)。由于工程監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的不作為、失職或者瀆職行為造成工程質(zhì)量事故或其他責(zé)任事故的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（一）不作為行為
1.未按照法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)的義務(wù)，造成不良后果的；
2.監(jiān)理人員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違章指揮、違章作業(yè)行為，不予制止、不責(zé)令立即整改的；
3.發(fā)現(xiàn)工程存在安全隱患，總監(jiān)理工程師未發(fā)布暫停施工指令的；
4.工程監(jiān)理企業(yè)未審查施工企業(yè)安全措施并督促施工企業(yè)建立健全安全組織保障體系和安全管理規(guī)章制度、未進行安全教育和安全交底的；
5.違反監(jiān)理合同約定的其他不作為行為。
（二）失職或者瀆職行為：
1.監(jiān)理人員違章指揮或者發(fā)布錯誤指令；
2.將不合格建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按 .