整理2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》強化練習題供大家參考，希望對考生有幫助！
第1題單選
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.二板市場
D.三板市場
參考答案：D
參考解析： 三板市場的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。
第2題單選
下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是( )。
A.具有完善的內(nèi)部控制制度
B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰
D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
參考答案：D
參考解析： 外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：①所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;②在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);③持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰;④近3年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;⑤具有完善的內(nèi)部控制制度;⑥具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第3題單選
證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為( )。
A.證券代銷
B.證券包銷
C.證券助銷
D.承銷團承銷
參考答案：B
參考解析： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第4題單選
( )是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。
A.風險分散
B.風險對沖
C.風險轉(zhuǎn)移
D.風險規(guī)避
參考答案：B
參考解析： 風險對沖是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。
第5題單選
下列不屬于金融期貨功能的是( )。
A.套期保值
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.規(guī)避風險
D.投機
參考答案：C
參考解析： 金融期貨功能主要有：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。
第6題單選
某基金總資產(chǎn)為100億元，總負債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為( )。
A.1.4元
B.2元
C.0.6元
D.2.6元
參考答案：A
參考解析： 基金份額凈值=(基金資產(chǎn)總值-基金負債)/基金總份額=(100-30)/50=1.4(元)。
第7題單選
基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務
B.社會基金管理業(yè)務
C.證券投資基金業(yè)務
D.企業(yè)年金管理業(yè)務
參考答案：C
參考解析： 目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。而證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
第8題單選
下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是( )。
A.庫存現(xiàn)金
B.準備存款
C.借款
D.社會公眾持有的現(xiàn)金
參考答案：C
參考解析： 基礎(chǔ)貨幣包括：庫存現(xiàn)金、準備存款、社會公眾持有的現(xiàn)金。
第9題單選
下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。
A.猛犬債券
B.龍債券
C.斗牛士債券
D.武士債券
參考答案：B
參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。
第10題單選
我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 按照我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益(利潤)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
第11題單選
中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括( )。
Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);
Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務;
Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障;
Ⅳ、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 第三項屬于證券交易所的主要職能。
第12題單選
期貨價格的特點有( )。
Ⅰ、預期性;
Ⅱ、間斷性;
Ⅲ、連續(xù)性;
Ⅳ、權(quán)威性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 期貨價格具有預期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。
第13題單選
我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;
Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;
Ⅲ、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);
Ⅳ、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務。
第14題單選
下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。
Ⅰ、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;
Ⅱ、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%;
Ⅲ、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制;
Ⅳ、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
第15題單選
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點是( )。
Ⅰ、分別負債;
Ⅱ、集合發(fā)行;
Ⅲ、發(fā)行期限靈活;
Ⅳ、引入信用增進機制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點：分別負債、集合發(fā)行;發(fā)行期限靈活;引入信用增進機制。
第16題單選
貨幣市場基金的特點有( )。
Ⅰ、資本安全性高;
Ⅱ、流動性弱;
Ⅲ、購買限額低;
Ⅳ、管理費用高。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。
第17題單選
資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括( )。
Ⅰ、發(fā)起人;
Ⅱ、信用增級機構(gòu);
Ⅲ、承銷人;
Ⅳ、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括：①發(fā)起人;②特定目的機構(gòu)或特定目的受托人;③資金和資產(chǎn)存管機構(gòu);④信用增級機構(gòu);⑤信用評級機構(gòu);⑥承銷人;⑦證券化產(chǎn)品投資者。
第18題單選
公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。
Ⅰ、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
Ⅱ、對證券投資業(yè)績進行預測;
Ⅲ、違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第19題單選
基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括( )。
Ⅰ、社會保險基金;
Ⅱ、證券投資基金;
Ⅲ、企業(yè)年金;
Ⅳ、社會公益基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。
第20題單選
國際債券的特征有( )。
Ⅰ、資金來源廣;
Ⅱ、發(fā)行規(guī)模小;
Ⅲ、有國家主權(quán)保障;
Ⅳ、沒有匯率風險。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風險;有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
第1題單選
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.二板市場
D.三板市場
參考答案：D
參考解析： 三板市場的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。
第2題單選
下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是( )。
A.具有完善的內(nèi)部控制制度
B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰
D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
參考答案：D
參考解析： 外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：①所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;②在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);③持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰;④近3年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;⑤具有完善的內(nèi)部控制制度;⑥具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第3題單選
證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為( )。
A.證券代銷
B.證券包銷
C.證券助銷
D.承銷團承銷
參考答案：B
參考解析： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第4題單選
( )是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。
A.風險分散
B.風險對沖
C.風險轉(zhuǎn)移
D.風險規(guī)避
參考答案：B
參考解析： 風險對沖是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。
第5題單選
下列不屬于金融期貨功能的是( )。
A.套期保值
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.規(guī)避風險
D.投機
參考答案：C
參考解析： 金融期貨功能主要有：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。
第6題單選
某基金總資產(chǎn)為100億元，總負債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為( )。
A.1.4元
B.2元
C.0.6元
D.2.6元
參考答案：A
參考解析： 基金份額凈值=(基金資產(chǎn)總值-基金負債)/基金總份額=(100-30)/50=1.4(元)。
第7題單選
基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務
B.社會基金管理業(yè)務
C.證券投資基金業(yè)務
D.企業(yè)年金管理業(yè)務
參考答案：C
參考解析： 目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。而證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
第8題單選
下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是( )。
A.庫存現(xiàn)金
B.準備存款
C.借款
D.社會公眾持有的現(xiàn)金
參考答案：C
參考解析： 基礎(chǔ)貨幣包括：庫存現(xiàn)金、準備存款、社會公眾持有的現(xiàn)金。
第9題單選
下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。
A.猛犬債券
B.龍債券
C.斗牛士債券
D.武士債券
參考答案：B
參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。
第10題單選
我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 按照我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益(利潤)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
第11題單選
中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括( )。
Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);
Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務;
Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障;
Ⅳ、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 第三項屬于證券交易所的主要職能。
第12題單選
期貨價格的特點有( )。
Ⅰ、預期性;
Ⅱ、間斷性;
Ⅲ、連續(xù)性;
Ⅳ、權(quán)威性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 期貨價格具有預期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。
第13題單選
我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;
Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;
Ⅲ、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);
Ⅳ、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務。
第14題單選
下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。
Ⅰ、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;
Ⅱ、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%;
Ⅲ、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制;
Ⅳ、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
第15題單選
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點是( )。
Ⅰ、分別負債;
Ⅱ、集合發(fā)行;
Ⅲ、發(fā)行期限靈活;
Ⅳ、引入信用增進機制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點：分別負債、集合發(fā)行;發(fā)行期限靈活;引入信用增進機制。
第16題單選
貨幣市場基金的特點有( )。
Ⅰ、資本安全性高;
Ⅱ、流動性弱;
Ⅲ、購買限額低;
Ⅳ、管理費用高。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。
第17題單選
資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括( )。
Ⅰ、發(fā)起人;
Ⅱ、信用增級機構(gòu);
Ⅲ、承銷人;
Ⅳ、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括：①發(fā)起人;②特定目的機構(gòu)或特定目的受托人;③資金和資產(chǎn)存管機構(gòu);④信用增級機構(gòu);⑤信用評級機構(gòu);⑥承銷人;⑦證券化產(chǎn)品投資者。
第18題單選
公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。
Ⅰ、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
Ⅱ、對證券投資業(yè)績進行預測;
Ⅲ、違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第19題單選
基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括( )。
Ⅰ、社會保險基金;
Ⅱ、證券投資基金;
Ⅲ、企業(yè)年金;
Ⅳ、社會公益基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。
第20題單選
國際債券的特征有( )。
Ⅰ、資金來源廣;
Ⅱ、發(fā)行規(guī)模小;
Ⅲ、有國家主權(quán)保障;
Ⅳ、沒有匯率風險。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風險;有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。