標(biāo)準(zhǔn)答案:
(1)
①趙某的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中,趙某轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司上市交易的時(shí)間未滿1年。
②錢某的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本題中,錢某轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司上市交易的時(shí)間超過(guò)了1年,中大,網(wǎng)校,提供\而且未超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
③孫某的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。在本題中,孫某轉(zhuǎn)讓股份的行為發(fā)生在其離職6個(gè)月之后。
(2)李某的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中,李某買入、賣出股票的時(shí)間間隔未超過(guò)6個(gè)月。
(3)周某的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。在本題中,周某買入股票的時(shí)間自審計(jì)報(bào)告公布的時(shí)間超過(guò)了5日。
(4)①股票數(shù)額符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工,收購(gòu)的本公司股份,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%。②從資本公積金中支付不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工,用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司稅后利潤(rùn)中支出。③2008年10月給其他職工不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工,所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
(1)
①趙某的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中,趙某轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司上市交易的時(shí)間未滿1年。
②錢某的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本題中,錢某轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司上市交易的時(shí)間超過(guò)了1年,中大,網(wǎng)校,提供\而且未超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
③孫某的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。在本題中,孫某轉(zhuǎn)讓股份的行為發(fā)生在其離職6個(gè)月之后。
(2)李某的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中,李某買入、賣出股票的時(shí)間間隔未超過(guò)6個(gè)月。
(3)周某的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。在本題中,周某買入股票的時(shí)間自審計(jì)報(bào)告公布的時(shí)間超過(guò)了5日。
(4)①股票數(shù)額符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工,收購(gòu)的本公司股份,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%。②從資本公積金中支付不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工,用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司稅后利潤(rùn)中支出。③2008年10月給其他職工不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工,所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。