一、證券的概念和種類
（一）概念及特征
證券法所指的證券是資本證券；
特征：
1、投資憑證
2、權(quán)益憑證
3、可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證
（二）證券的種類
1、股票：按照投資主體不同，分國家股、法人股、內(nèi)部職工股和社會公眾個人股
2、債券：企業(yè)、公司債券，金融債券，以及政府債券
3、基金券：掌握概念以及特點
另外，還得掌握認(rèn)股權(quán)證。
二、證券法的概念、適用范圍及基本原則
（一）證券法的概念及其適用范圍
例題：
我國證券法的適用范圍有：（ ）
A．在中華人民共和國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易
B．在中華人民共和國境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易
C．政府債券、證券投資基金份額的上市交易
D．證券衍生品種發(fā)行、交易
答案：ABCD
（二）證券法的基本原則
1、公開、公平、公正的三公原則
2、自愿有償、誠實信用的原則
3、合法原則
4、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則
5、保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則
6、國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
三、我國證券市場的發(fā)展與證券立法
（一）概念及特征
證券法所指的證券是資本證券；
特征：
1、投資憑證
2、權(quán)益憑證
3、可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證
（二）證券的種類
1、股票：按照投資主體不同，分國家股、法人股、內(nèi)部職工股和社會公眾個人股
2、債券：企業(yè)、公司債券，金融債券，以及政府債券
3、基金券：掌握概念以及特點
另外，還得掌握認(rèn)股權(quán)證。
二、證券法的概念、適用范圍及基本原則
（一）證券法的概念及其適用范圍
例題：
我國證券法的適用范圍有：（ ）
A．在中華人民共和國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易
B．在中華人民共和國境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易
C．政府債券、證券投資基金份額的上市交易
D．證券衍生品種發(fā)行、交易
答案：ABCD
（二）證券法的基本原則
1、公開、公平、公正的三公原則
2、自愿有償、誠實信用的原則
3、合法原則
4、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則
5、保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則
6、國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
三、我國證券市場的發(fā)展與證券立法