一、證券發(fā)行制度概述
（一）證券發(fā)行的概念
（二）公開發(fā)行
必須記住公開發(fā)行的法定情形
（三）證券發(fā)行上市保薦制度
例題：
《證券法》規(guī)定，發(fā)行人發(fā)行哪些項目必須采用保薦人（ ）
A．申請公開發(fā)行股票
B．申請公開發(fā)行債券
C．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
D．申請公開發(fā)行證券衍生品
答案：AC
二、股票的發(fā)行
（一）股票的概念和種類
1、概念和特征
2、股票的種類
（二）股票發(fā)行的概念和種類
（三）股票發(fā)行的條件
1、首次發(fā)行股票的條件
2、已上市公司增資發(fā)行股票的條件
（四）股票發(fā)行的程序
1、申請
2、初審
3、審核
4、發(fā)行申請的預(yù)披露與信息披露
5、核準決定的撤銷
6、簽訂股票承銷協(xié)議
例題：
證券的代銷、包銷期限最長不得超過（ ）
A．30日 B．90日 C．60日 D．15日
答案：B
7、發(fā)行失敗的規(guī)定
股票發(fā)行采取代銷方式的，代銷期滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（ ），為發(fā)行失敗。
A．20% B．30% C．50% D．70%
答案：D
8、備案
三、債券的發(fā)行
（一）債券的概念和種類
了解債券的法律特征以及種類
（二）債券發(fā)行的條件
重點掌握以下幾點：
1、2005年以前政府債券不受《證券法》調(diào)整的狀況得到徹底改變，即政府債券也受《證券法》的調(diào)整。
2、公司債券的發(fā)行條件
例題：
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于（ ）
A．核準的用途 B．彌補虧損
C．非生產(chǎn)性支出 D．高級管理人員私自挪用
答案：BC
3、企業(yè)債券發(fā)行的條件
（三）債券發(fā)行的程序
1、申請
2、審核
3、公開信息
4、債
（一）證券發(fā)行的概念
（二）公開發(fā)行
必須記住公開發(fā)行的法定情形
（三）證券發(fā)行上市保薦制度
例題：
《證券法》規(guī)定，發(fā)行人發(fā)行哪些項目必須采用保薦人（ ）
A．申請公開發(fā)行股票
B．申請公開發(fā)行債券
C．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
D．申請公開發(fā)行證券衍生品
答案：AC
二、股票的發(fā)行
（一）股票的概念和種類
1、概念和特征
2、股票的種類
（二）股票發(fā)行的概念和種類
（三）股票發(fā)行的條件
1、首次發(fā)行股票的條件
2、已上市公司增資發(fā)行股票的條件
（四）股票發(fā)行的程序
1、申請
2、初審
3、審核
4、發(fā)行申請的預(yù)披露與信息披露
5、核準決定的撤銷
6、簽訂股票承銷協(xié)議
例題：
證券的代銷、包銷期限最長不得超過（ ）
A．30日 B．90日 C．60日 D．15日
答案：B
7、發(fā)行失敗的規(guī)定
股票發(fā)行采取代銷方式的，代銷期滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（ ），為發(fā)行失敗。
A．20% B．30% C．50% D．70%
答案：D
8、備案
三、債券的發(fā)行
（一）債券的概念和種類
了解債券的法律特征以及種類
（二）債券發(fā)行的條件
重點掌握以下幾點：
1、2005年以前政府債券不受《證券法》調(diào)整的狀況得到徹底改變，即政府債券也受《證券法》的調(diào)整。
2、公司債券的發(fā)行條件
例題：
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于（ ）
A．核準的用途 B．彌補虧損
C．非生產(chǎn)性支出 D．高級管理人員私自挪用
答案：BC
3、企業(yè)債券發(fā)行的條件
（三）債券發(fā)行的程序
1、申請
2、審核
3、公開信息
4、債