第一節(jié) 證券法概述
一、 概念和種類
·概念：廣義指權(quán)利憑證（包括資本證券、貨幣證券和商品證券）狹義專指資本證券。
·資本證券三方面法律特征：1、投資憑證；2、權(quán)益憑證；2、可轉(zhuǎn)讓（有流通性）。
·種類：
1、 股票：A股、B股等類，
2、 債券：企業(yè)債券、金融債券、政府債券
3、 基金券：信托關(guān)系，專家理財(cái)
二、 證券法的概念、適用范圍和基本原則
·概念 478頁
·基本原則 6條，479頁，民事的基本原則加上行業(yè)特點(diǎn)
三、我國證券市場的發(fā)展與證券立法
第二節(jié) 證券發(fā)行制度
一、概述
·概念、直接發(fā)行和間接發(fā)行、初次發(fā)行和再次發(fā)行（新股發(fā)行）
·公開發(fā)行
·保薦制度（介乎委托與中介性質(zhì)之間）
二、股票的發(fā)行
·股票的概念和特征：權(quán)利憑證、分紅、不能退、可流通
·股票發(fā)行：公開發(fā)行，設(shè)立發(fā)行、增資發(fā)行
·發(fā)行條件：
·程序：
股票發(fā)行程序包括申請、審核、公開信息、簽訂股票承銷協(xié)議、備案等。如果國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對已做出的核準(zhǔn)股票發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷
關(guān)鍵是知道誰是管理機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會
三、債券的發(fā)行
·債券的概念和種類：依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還付本息的有價(jià)證券。是債權(quán)憑證。分企業(yè)債券、金融債券、政府債券
·發(fā)行條件（僅針對公司、企業(yè)債券）：見492頁
·債券發(fā)行程序：1、申請（報(bào)送文件種類）、2、審核、3、公開信息、4、其他，類似股票
一、 概念和種類
·概念：廣義指權(quán)利憑證（包括資本證券、貨幣證券和商品證券）狹義專指資本證券。
·資本證券三方面法律特征：1、投資憑證；2、權(quán)益憑證；2、可轉(zhuǎn)讓（有流通性）。
·種類：
1、 股票：A股、B股等類，
2、 債券：企業(yè)債券、金融債券、政府債券
3、 基金券：信托關(guān)系，專家理財(cái)
二、 證券法的概念、適用范圍和基本原則
·概念 478頁
·基本原則 6條，479頁，民事的基本原則加上行業(yè)特點(diǎn)
三、我國證券市場的發(fā)展與證券立法
第二節(jié) 證券發(fā)行制度
一、概述
·概念、直接發(fā)行和間接發(fā)行、初次發(fā)行和再次發(fā)行（新股發(fā)行）
·公開發(fā)行
·保薦制度（介乎委托與中介性質(zhì)之間）
二、股票的發(fā)行
·股票的概念和特征：權(quán)利憑證、分紅、不能退、可流通
·股票發(fā)行：公開發(fā)行，設(shè)立發(fā)行、增資發(fā)行
·發(fā)行條件：
·程序：
股票發(fā)行程序包括申請、審核、公開信息、簽訂股票承銷協(xié)議、備案等。如果國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對已做出的核準(zhǔn)股票發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷
關(guān)鍵是知道誰是管理機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會
三、債券的發(fā)行
·債券的概念和種類：依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還付本息的有價(jià)證券。是債權(quán)憑證。分企業(yè)債券、金融債券、政府債券
·發(fā)行條件（僅針對公司、企業(yè)債券）：見492頁
·債券發(fā)行程序：1、申請（報(bào)送文件種類）、2、審核、3、公開信息、4、其他，類似股票