第三節(jié) 證券交易制度
一、一般規(guī)定
·證券交易定義 P494；交易場所：證券交易所
二.股票交易制度
·主要指股票上市交易
·股票上市交易條件 法4條，495頁
交易所 可定高于法定的條件
·上市程序P495。1、申請與審核
2、上市公告
·股票上市交易的暫停和終止
暫停
終止
三、持續(xù)信息公開制度
·概念、作用P497
·《證券法》 第63－72條規(guī)定的信息公開十種情況
第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為
一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定
五類規(guī)定P500
二、禁止內(nèi)幕交易
·內(nèi)幕交易定義：定義要素：知情人、內(nèi)幕信息
·知情人范圍P501
·內(nèi)幕信息范圍
·禁止事項：在信息公開之前，不得買賣該公司的證券或者泄漏該信息，或者建議他人買賣。
三、禁止操縱證券市場的行為
·列舉，三種情況
四、禁止虛假陳述和信息誤導的行為
五、禁止欺詐客戶的行為
六、其他限制和禁止的證券交易行為
一、一般規(guī)定
·證券交易定義 P494；交易場所：證券交易所
二.股票交易制度
·主要指股票上市交易
·股票上市交易條件 法4條，495頁
交易所 可定高于法定的條件
·上市程序P495。1、申請與審核
2、上市公告
·股票上市交易的暫停和終止
暫停
終止
三、持續(xù)信息公開制度
·概念、作用P497
·《證券法》 第63－72條規(guī)定的信息公開十種情況
第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為
一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定
五類規(guī)定P500
二、禁止內(nèi)幕交易
·內(nèi)幕交易定義：定義要素：知情人、內(nèi)幕信息
·知情人范圍P501
·內(nèi)幕信息范圍
·禁止事項：在信息公開之前，不得買賣該公司的證券或者泄漏該信息，或者建議他人買賣。
三、禁止操縱證券市場的行為
·列舉，三種情況
四、禁止虛假陳述和信息誤導的行為
五、禁止欺詐客戶的行為
六、其他限制和禁止的證券交易行為