應(yīng)加拿大魁北克省工貿(mào)科技部的邀請(qǐng)，建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所考察團(tuán)于1997年10月對(duì)加拿大工程造價(jià)管理、計(jì)價(jià)依據(jù)及造價(jià)咨詢和信息服務(wù)方面的情況進(jìn)行了考察，現(xiàn)將考察的主要內(nèi)容報(bào)告如下：
一、加拿大國(guó)家投資建設(shè)項(xiàng)目管理的情況。
加拿大對(duì)國(guó)家投資的建設(shè)項(xiàng)目是按聯(lián)邦政府、省政府、地區(qū)政府、城市政府四個(gè)層次分別進(jìn)行管理的。各級(jí)政府主管部門分別負(fù)責(zé)管轄本行政區(qū)內(nèi)的諸如公共基礎(chǔ)設(shè)施、交通設(shè)施、監(jiān)獄、法院、教育等工程項(xiàng)目。政府主管部門管理的主要內(nèi)容是：制訂有關(guān)法律法規(guī)、負(fù)責(zé)資金的籌措、規(guī)劃、監(jiān)督檢查等。政府一般不直接參與具體建設(shè)項(xiàng)目的管理工作，而是委托社會(huì)上具有相應(yīng)資格的工程咨詢單位或個(gè)人進(jìn)行項(xiàng)目管理。在項(xiàng)目委托過(guò)程中，堅(jiān)持平等、公開的原則，采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行。加拿大政府的主管部門對(duì)工程造價(jià)都是十分關(guān)注和重視的，對(duì)直接影響工程造價(jià)的建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)資金的使用等都有嚴(yán)格的規(guī)定并定期檢查。
近年來(lái)，由于稅收嚴(yán)重流失，國(guó)家投資逐年減少，一些政府工程實(shí)行政府與私人合伙投資建設(shè)，或完全由私人投資建設(shè)，建成后利益與風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)的做法。目前，一部分鐵路、機(jī)場(chǎng)、電站、石油等工程就是采用公開競(jìng)爭(zhēng)、吸收私人投資進(jìn)行建設(shè)的辦法。他們認(rèn)為吸收私人投資參加政府工程建設(shè)，更有助于降低建設(shè)成本，縮短工期、保證工程質(zhì)量。投資的多元化，使政府工程的管理更完善。
二、加拿大工程造價(jià)管理的情況
（一）工程造價(jià)的確定與控制
加拿大政府和私人投資工程均采用分階段計(jì)價(jià)與控制的辦法
１、項(xiàng)目規(guī)劃階段（相當(dāng)于我國(guó)的項(xiàng)目可行性研究階段）編制初步估算，他們稱為數(shù)量級(jí)估算。在此階段，項(xiàng)目的類別及規(guī)模已基本確定，但具體設(shè)計(jì)尚未進(jìn)行，規(guī)劃中只有工程的總面積以及建成后的能力、規(guī)模、質(zhì)量等方面的指標(biāo)和要求。因此，在規(guī)劃階段，數(shù)量級(jí)估算的造價(jià)比較粗略，誤差為±25%以上，提供業(yè)主作為決策參考。如果數(shù)量級(jí)估算的造價(jià)超過(guò)了業(yè)主擬投入的資金總額，業(yè)主將考慮調(diào)整規(guī)模或標(biāo)準(zhǔn)，直至調(diào)至業(yè)主心中理想的數(shù)額為止。數(shù)量級(jí)估算，一般是參考似工程指標(biāo)，同時(shí)結(jié)合新項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)、交通運(yùn)輸狀況、市場(chǎng)材料的供求情況等進(jìn)行編制。此階段的數(shù)量級(jí)估算作為今后工程造價(jià)控制的限額。原則上不準(zhǔn)突破。
２、項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段編制概念估算和確定估算。數(shù)量級(jí)估算經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后，便可進(jìn)行設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)人員根據(jù)業(yè)主的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，要和造價(jià)工程師合作，分析各種設(shè)計(jì)對(duì)造價(jià)的影響，不斷在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)上優(yōu)化方案，確保設(shè)計(jì)不超過(guò)數(shù)量級(jí)估算并達(dá)到的投資效益。當(dāng)概念設(shè)計(jì)（相當(dāng)于我國(guó)的初步設(shè)計(jì)）完成后，便要編制概念估算，其準(zhǔn)確度一般為土20％。詳細(xì)設(shè)計(jì)完成后，通常由造價(jià)工程師根據(jù)在設(shè)計(jì)圖紙計(jì)算工程量并分別計(jì)算出各分部分項(xiàng)的確定估算，估算的準(zhǔn)確度一般不超過(guò)±15%。一旦確定估算超過(guò)概念估算或數(shù)量級(jí)，一般不可能再追加投資，此時(shí)通常的做法是修改設(shè)計(jì)、降低標(biāo)準(zhǔn)。在設(shè)計(jì)階段，對(duì)有些特殊的難以預(yù)料的情況，如地質(zhì)、項(xiàng)目實(shí)施中人工、材料、設(shè)備價(jià)格上升、自然災(zāi)害等等，在編制估算時(shí)要預(yù)留“不可預(yù)見費(fèi)”或“風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)”。不可預(yù)見費(fèi)用的預(yù)測(cè)，需要造價(jià)工程師具有一定的專業(yè)知識(shí)、豐富的經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，并與設(shè)計(jì)人員密切配合才能完成。
３、項(xiàng)目招投標(biāo)階段。確定估算通過(guò)后，即可進(jìn)行招標(biāo)合同文件準(zhǔn)備和招投標(biāo)工作。首先由造價(jià)工程師編制合同文件估算和招標(biāo)前估算，估算準(zhǔn)確度為±3％。并根據(jù)工程質(zhì)量計(jì)算規(guī)則計(jì)算出各部分項(xiàng)工程量，編制工料機(jī)清單供承包商投標(biāo)使用。招標(biāo)文件中除提供工程量清單外，還要明確合同雙方的權(quán)利與責(zé)任，將所有可預(yù)見的情況詳細(xì)列出并給出解決的辦法。同時(shí)，招標(biāo)文件還要求承包商在報(bào)價(jià)內(nèi)列出不可預(yù)見及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以應(yīng)付施工中不可預(yù)見情況的發(fā)生，避免工程造價(jià)超支。
４、評(píng)標(biāo)定標(biāo)階段。開標(biāo)時(shí)要有各方面的代表參加，如業(yè)主、設(shè)計(jì)師、工程師、造價(jià)工程師等，以防止不公平現(xiàn)象發(fā)生。要認(rèn)真審核、分析各種標(biāo)書，但一般是關(guān)注報(bào)價(jià)最低的四份標(biāo)書。經(jīng)過(guò)評(píng)標(biāo)分析，工程師、設(shè)計(jì)師、造價(jià)工程師向業(yè)主推薦一個(gè)最合適的中標(biāo)單位，通常都會(huì)是最低報(bào)價(jià)者中標(biāo)。
一、加拿大國(guó)家投資建設(shè)項(xiàng)目管理的情況。
加拿大對(duì)國(guó)家投資的建設(shè)項(xiàng)目是按聯(lián)邦政府、省政府、地區(qū)政府、城市政府四個(gè)層次分別進(jìn)行管理的。各級(jí)政府主管部門分別負(fù)責(zé)管轄本行政區(qū)內(nèi)的諸如公共基礎(chǔ)設(shè)施、交通設(shè)施、監(jiān)獄、法院、教育等工程項(xiàng)目。政府主管部門管理的主要內(nèi)容是：制訂有關(guān)法律法規(guī)、負(fù)責(zé)資金的籌措、規(guī)劃、監(jiān)督檢查等。政府一般不直接參與具體建設(shè)項(xiàng)目的管理工作，而是委托社會(huì)上具有相應(yīng)資格的工程咨詢單位或個(gè)人進(jìn)行項(xiàng)目管理。在項(xiàng)目委托過(guò)程中，堅(jiān)持平等、公開的原則，采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行。加拿大政府的主管部門對(duì)工程造價(jià)都是十分關(guān)注和重視的，對(duì)直接影響工程造價(jià)的建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)資金的使用等都有嚴(yán)格的規(guī)定并定期檢查。
近年來(lái)，由于稅收嚴(yán)重流失，國(guó)家投資逐年減少，一些政府工程實(shí)行政府與私人合伙投資建設(shè)，或完全由私人投資建設(shè)，建成后利益與風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)的做法。目前，一部分鐵路、機(jī)場(chǎng)、電站、石油等工程就是采用公開競(jìng)爭(zhēng)、吸收私人投資進(jìn)行建設(shè)的辦法。他們認(rèn)為吸收私人投資參加政府工程建設(shè)，更有助于降低建設(shè)成本，縮短工期、保證工程質(zhì)量。投資的多元化，使政府工程的管理更完善。
二、加拿大工程造價(jià)管理的情況
（一）工程造價(jià)的確定與控制
加拿大政府和私人投資工程均采用分階段計(jì)價(jià)與控制的辦法
１、項(xiàng)目規(guī)劃階段（相當(dāng)于我國(guó)的項(xiàng)目可行性研究階段）編制初步估算，他們稱為數(shù)量級(jí)估算。在此階段，項(xiàng)目的類別及規(guī)模已基本確定，但具體設(shè)計(jì)尚未進(jìn)行，規(guī)劃中只有工程的總面積以及建成后的能力、規(guī)模、質(zhì)量等方面的指標(biāo)和要求。因此，在規(guī)劃階段，數(shù)量級(jí)估算的造價(jià)比較粗略，誤差為±25%以上，提供業(yè)主作為決策參考。如果數(shù)量級(jí)估算的造價(jià)超過(guò)了業(yè)主擬投入的資金總額，業(yè)主將考慮調(diào)整規(guī)模或標(biāo)準(zhǔn)，直至調(diào)至業(yè)主心中理想的數(shù)額為止。數(shù)量級(jí)估算，一般是參考似工程指標(biāo)，同時(shí)結(jié)合新項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)、交通運(yùn)輸狀況、市場(chǎng)材料的供求情況等進(jìn)行編制。此階段的數(shù)量級(jí)估算作為今后工程造價(jià)控制的限額。原則上不準(zhǔn)突破。
２、項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段編制概念估算和確定估算。數(shù)量級(jí)估算經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后，便可進(jìn)行設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)人員根據(jù)業(yè)主的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，要和造價(jià)工程師合作，分析各種設(shè)計(jì)對(duì)造價(jià)的影響，不斷在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)上優(yōu)化方案，確保設(shè)計(jì)不超過(guò)數(shù)量級(jí)估算并達(dá)到的投資效益。當(dāng)概念設(shè)計(jì)（相當(dāng)于我國(guó)的初步設(shè)計(jì)）完成后，便要編制概念估算，其準(zhǔn)確度一般為土20％。詳細(xì)設(shè)計(jì)完成后，通常由造價(jià)工程師根據(jù)在設(shè)計(jì)圖紙計(jì)算工程量并分別計(jì)算出各分部分項(xiàng)的確定估算，估算的準(zhǔn)確度一般不超過(guò)±15%。一旦確定估算超過(guò)概念估算或數(shù)量級(jí)，一般不可能再追加投資，此時(shí)通常的做法是修改設(shè)計(jì)、降低標(biāo)準(zhǔn)。在設(shè)計(jì)階段，對(duì)有些特殊的難以預(yù)料的情況，如地質(zhì)、項(xiàng)目實(shí)施中人工、材料、設(shè)備價(jià)格上升、自然災(zāi)害等等，在編制估算時(shí)要預(yù)留“不可預(yù)見費(fèi)”或“風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)”。不可預(yù)見費(fèi)用的預(yù)測(cè)，需要造價(jià)工程師具有一定的專業(yè)知識(shí)、豐富的經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，并與設(shè)計(jì)人員密切配合才能完成。
３、項(xiàng)目招投標(biāo)階段。確定估算通過(guò)后，即可進(jìn)行招標(biāo)合同文件準(zhǔn)備和招投標(biāo)工作。首先由造價(jià)工程師編制合同文件估算和招標(biāo)前估算，估算準(zhǔn)確度為±3％。并根據(jù)工程質(zhì)量計(jì)算規(guī)則計(jì)算出各部分項(xiàng)工程量，編制工料機(jī)清單供承包商投標(biāo)使用。招標(biāo)文件中除提供工程量清單外，還要明確合同雙方的權(quán)利與責(zé)任，將所有可預(yù)見的情況詳細(xì)列出并給出解決的辦法。同時(shí)，招標(biāo)文件還要求承包商在報(bào)價(jià)內(nèi)列出不可預(yù)見及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以應(yīng)付施工中不可預(yù)見情況的發(fā)生，避免工程造價(jià)超支。
４、評(píng)標(biāo)定標(biāo)階段。開標(biāo)時(shí)要有各方面的代表參加，如業(yè)主、設(shè)計(jì)師、工程師、造價(jià)工程師等，以防止不公平現(xiàn)象發(fā)生。要認(rèn)真審核、分析各種標(biāo)書，但一般是關(guān)注報(bào)價(jià)最低的四份標(biāo)書。經(jīng)過(guò)評(píng)標(biāo)分析，工程師、設(shè)計(jì)師、造價(jià)工程師向業(yè)主推薦一個(gè)最合適的中標(biāo)單位，通常都會(huì)是最低報(bào)價(jià)者中標(biāo)。