三、索賠的處理原則
索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細的了解，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導致合同糾紛。根據(jù)我國有失規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下
（1）本合同協(xié)議書；
（2）中標通知書；
（3）投標書及其附件；
（4）本合同專用條款；
（5）本合同通用條款；
（6）標準、規(guī)范及有關技術文件；
（7）圖紙；
（8）工程量清單；
（9）工程報價單或預算書
四、索賠處理的程序：
調解、仲裁程序，由雙方商定。一般先由監(jiān)理工程師調解，若調解不成，由政府建設主管機構進行調解，若仍調解不成，由經(jīng)濟合同仲裁委員會進行調解或仲裁。
從整個監(jiān)理索賠處理程序來看，索賠的有理性、索賠依據(jù)的有效性、索賠計算的正確性，對索賠的成功與否起著決定性作用，當然索賠的談判技巧也不容忽視
五、索賠管理
合同索賠的管理，應重點做好事前控制和事中的管理。
1、事前控制的目的是進行工程風險預測，并采取相應的防范措施和對策，盡量減少或控制由于自己的原因而對建設工程合同的另一方或第三方所造成的權利的侵害和造成損失后果的程度。
① 熟悉和理解設計文件、設計要求、招標文件，分析合同價款構成因素，明確工程費用中容易突破的潛在的部分和環(huán)節(jié)，從而明確項目投資控制的重點。
②較為詳盡的收集整理和系統(tǒng)的分析建設工程項目的各類信息，包括建設地或建設國的政治、法律、社會、經(jīng)濟、人文、地理、氣候、地質、水文及特有的文化氛圍，建立風險識別與評價模型，預測工程風險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定相應的防范對策，從根本上減少或控制對合同另一方及第三方帶來的其合法權利侵害。
③分析建設工程項目合同及其組成文件，減少和杜絕違約事件的產(chǎn)生。
2、事中管理是一項具體細致、持續(xù)性的工作，而索賠的成立與否，大都與此相關。
①詳細記錄施工現(xiàn)場的各種情況，及時提出施工過程中的各類問題及需要合同第三方配合的要求，不造成違約和對方索賠的條件。
②加強各類工程建設人員的風險意識的培訓與教育，使風險管理貫穿經(jīng)營管理與合同索賠管理以及施工管理之中。
3、事后管理是一個總結的過程，在索賠事件結束后，各類索賠文件應及時整理歸檔，根據(jù)各類索賠事件發(fā)生的概率及結果，總結分析下步如何更好的規(guī)避合同風險
六、索賠的技巧
組成一個工程建設項目的合同文件內(nèi)容及形式比較多，一般由以下文件組成：合同協(xié)議書、中標通知書、投標人的投標書、合同專用條款、合同通用條款、技術規(guī)范、圖紙、工程量清單及合同專用條款中所列的組成本合同的其它文件，正因為內(nèi)容及形式較多，且參建各方利益不同，往往使工程參建各方，對索賠事件的合同理解存在分歧，影響合同索賠的管理，但無論何種理解，其基本立足點應是在法律精神的框架下的合法的理解，這種理解的本身是合同中任何條款不得顯失公平，因此合同索賠的管理過程中，是需要技巧的。
1、投標報價的策略，為合同索賠奠定基礎。
這種技巧來源于合同當事人的歷史經(jīng)驗，始于工程建設的前期，一般可用的策略為：
① 不平衡報價：即一部分項目高報，部分項目低報。預計到工程量可能增加的部分，單價高報；而工程量可能減少的部分，單價低報；設計不明確或設計深度明顯不足的部分，工程量可能增加的，單價高報；招標文件中無工程量而只有單價的高報單價。
② 抓大放小：索賠事件在工程建設中比較多，有大有小，有原則性的索賠，有非原則性的索賠。在實際的索賠管理中，不應一概而論，而應分輕重而予以不同的處理，對于大的原則性的索賠問題抓住不放，而對旁枝末節(jié)的事件，大可予以忽略，切不可事事、處處計較，特別是工程中出現(xiàn)緊急事件急需處治時，還是應當先以工程為重，以搶險為重，以盡可能采取措施挽回損失為重。
2、 把握時機：基于合同組成內(nèi)容及形式的多樣性，不可避免地存在著合同條款的矛盾之處，而這種矛盾正是合同索賠的爭議之所在,這也正是索賠與反索賠的雙刃劍，在不同的階段，處理同一件索賠事件的結果可能完全不同，在工程前期，業(yè)主與施工單位是一對矛盾體，雙方都會死摳合同中對自己有利的條款而不能統(tǒng)籌兼顧，綜合平衡，使談判陷入僵局，加重合同雙方的矛盾，重者可造成解除合同，因此合理的把握索賠談判的適當時機非常重要。在業(yè)主對工程進度不太關心的時候對一些漠棱兩可的事件談不攏的情況下盡量回避談判，到工程中后期，業(yè)主對工程進度會有急迫的要求，施工方可在此時提出由于有部分費用沒有解決，經(jīng)濟較為困難，為加快工程的進展，迫切需要業(yè)主給予經(jīng)濟上的幫助，在前期施工質量等基本滿足業(yè)主要求的前提下，對合同條款的矛盾，業(yè)主此時可以結納對承包方有利的解釋，使矛盾問題得到解決。
3、注意談判時的技巧。
實踐證明，在談判中一位的采取強硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，都難以獲得滿意的效果。而采取剛柔結合的立場則容易收到理想的效果，即既有原則性又有靈活性才能應付談判的復雜局面；在談判中要隨時研究和掌握對方的心理、了解對方的意圖；不要用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解；要善于利用機會，因勢利導，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方；應準備幾套能進能退的方案，在談判中該爭的要爭、該讓的要讓，使雙方都能有得有失，共同尋求雙方都能接受的折衷辦法；對談判要有堅持到底的精神，有經(jīng)受各種挫折的思想準備，對分歧意見，應相互考慮對方的觀點共同尋求妥協(xié)的解決辦法，雙方僵持不下的情況下，應及時終止談判，留到合理的時間再次進行談判
七、索賠費用的計算方法
1、分項法
分項法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。這一方法是在明確責任的前提下，將索賠費用分項列出，并提供相應的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時間內(nèi)給以分析、核實，確定索賠費用順利解決索賠事宜。在實際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項法計算。
2、總費用法
又稱總成本法。就是當發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用。再從這個實際總費用中減去投標報價時的估算總費用，計算索賠余額，具體公式為：索賠金額一實際總費用一投標報價估算總費用。
3、修正總費用法
修正總費用法是對總費用法的改進。即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：
（1）將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。
（2）只計算受影響時段內(nèi)的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工工作受的損失。
（3）與該項工作無關的費用不列入總費用中。
（4）對投標報價費用重新進行核算：按所受影響時段內(nèi)該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工作量，得出調整后的報價費用。
按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：
索賠金額=某項工作調整后的實際費用-該項工作的報價費用。修正總費用法與總費用法相比，有了實質性的改進，能夠相當準確地反映出實際增加的費用
八、結束語
索賠是一種正當?shù)臋嗬?，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務，只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商在激烈的投標競爭中以較低價格得標，實施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機會來減少自己的風險。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔風險比例的合理再分配。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務，是雙方合作的方式，而不是對立。經(jīng)過實踐證明，索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會主義建設市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進雙方加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同，有助于雙方提高管理素質，加強合同管理，維護市場正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對外開放和對外工程承包的開展；它有助于政府轉變職能，使雙方依據(jù)合同和實際情況實事求是地協(xié)商工程造價和工期；它有助于工程造價的合理確定，可以把原來打入工程報價中的一些不可預見費用，改為實際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報價，使工程造價更為實事求是
總之，合同索賠的管理工作是一項復雜、細致的系統(tǒng)性工作，它雖然體現(xiàn)在工程建設的投資事后控制中，但卻源于工程建設的事前控制，源于工程建設項目參建各方對風險的識別、風險的評價以及風險對策組合的決策。這項工作的開展始終貫穿著“以法律為準繩，以合同文件為基礎，以事實為依據(jù)，以有度為界線”的原則。
索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細的了解，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導致合同糾紛。根據(jù)我國有失規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下
（1）本合同協(xié)議書；
（2）中標通知書；
（3）投標書及其附件；
（4）本合同專用條款；
（5）本合同通用條款；
（6）標準、規(guī)范及有關技術文件；
（7）圖紙；
（8）工程量清單；
（9）工程報價單或預算書
四、索賠處理的程序：
調解、仲裁程序，由雙方商定。一般先由監(jiān)理工程師調解，若調解不成，由政府建設主管機構進行調解，若仍調解不成，由經(jīng)濟合同仲裁委員會進行調解或仲裁。
從整個監(jiān)理索賠處理程序來看，索賠的有理性、索賠依據(jù)的有效性、索賠計算的正確性，對索賠的成功與否起著決定性作用，當然索賠的談判技巧也不容忽視
五、索賠管理
合同索賠的管理，應重點做好事前控制和事中的管理。
1、事前控制的目的是進行工程風險預測，并采取相應的防范措施和對策，盡量減少或控制由于自己的原因而對建設工程合同的另一方或第三方所造成的權利的侵害和造成損失后果的程度。
① 熟悉和理解設計文件、設計要求、招標文件，分析合同價款構成因素，明確工程費用中容易突破的潛在的部分和環(huán)節(jié)，從而明確項目投資控制的重點。
②較為詳盡的收集整理和系統(tǒng)的分析建設工程項目的各類信息，包括建設地或建設國的政治、法律、社會、經(jīng)濟、人文、地理、氣候、地質、水文及特有的文化氛圍，建立風險識別與評價模型，預測工程風險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定相應的防范對策，從根本上減少或控制對合同另一方及第三方帶來的其合法權利侵害。
③分析建設工程項目合同及其組成文件，減少和杜絕違約事件的產(chǎn)生。
2、事中管理是一項具體細致、持續(xù)性的工作，而索賠的成立與否，大都與此相關。
①詳細記錄施工現(xiàn)場的各種情況，及時提出施工過程中的各類問題及需要合同第三方配合的要求，不造成違約和對方索賠的條件。
②加強各類工程建設人員的風險意識的培訓與教育，使風險管理貫穿經(jīng)營管理與合同索賠管理以及施工管理之中。
3、事后管理是一個總結的過程，在索賠事件結束后，各類索賠文件應及時整理歸檔，根據(jù)各類索賠事件發(fā)生的概率及結果，總結分析下步如何更好的規(guī)避合同風險
六、索賠的技巧
組成一個工程建設項目的合同文件內(nèi)容及形式比較多，一般由以下文件組成：合同協(xié)議書、中標通知書、投標人的投標書、合同專用條款、合同通用條款、技術規(guī)范、圖紙、工程量清單及合同專用條款中所列的組成本合同的其它文件，正因為內(nèi)容及形式較多，且參建各方利益不同，往往使工程參建各方，對索賠事件的合同理解存在分歧，影響合同索賠的管理，但無論何種理解，其基本立足點應是在法律精神的框架下的合法的理解，這種理解的本身是合同中任何條款不得顯失公平，因此合同索賠的管理過程中，是需要技巧的。
1、投標報價的策略，為合同索賠奠定基礎。
這種技巧來源于合同當事人的歷史經(jīng)驗，始于工程建設的前期，一般可用的策略為：
① 不平衡報價：即一部分項目高報，部分項目低報。預計到工程量可能增加的部分，單價高報；而工程量可能減少的部分，單價低報；設計不明確或設計深度明顯不足的部分，工程量可能增加的，單價高報；招標文件中無工程量而只有單價的高報單價。
② 抓大放小：索賠事件在工程建設中比較多，有大有小，有原則性的索賠，有非原則性的索賠。在實際的索賠管理中，不應一概而論，而應分輕重而予以不同的處理，對于大的原則性的索賠問題抓住不放，而對旁枝末節(jié)的事件，大可予以忽略，切不可事事、處處計較，特別是工程中出現(xiàn)緊急事件急需處治時，還是應當先以工程為重，以搶險為重，以盡可能采取措施挽回損失為重。
2、 把握時機：基于合同組成內(nèi)容及形式的多樣性，不可避免地存在著合同條款的矛盾之處，而這種矛盾正是合同索賠的爭議之所在,這也正是索賠與反索賠的雙刃劍，在不同的階段，處理同一件索賠事件的結果可能完全不同，在工程前期，業(yè)主與施工單位是一對矛盾體，雙方都會死摳合同中對自己有利的條款而不能統(tǒng)籌兼顧，綜合平衡，使談判陷入僵局，加重合同雙方的矛盾，重者可造成解除合同，因此合理的把握索賠談判的適當時機非常重要。在業(yè)主對工程進度不太關心的時候對一些漠棱兩可的事件談不攏的情況下盡量回避談判，到工程中后期，業(yè)主對工程進度會有急迫的要求，施工方可在此時提出由于有部分費用沒有解決，經(jīng)濟較為困難，為加快工程的進展，迫切需要業(yè)主給予經(jīng)濟上的幫助，在前期施工質量等基本滿足業(yè)主要求的前提下，對合同條款的矛盾，業(yè)主此時可以結納對承包方有利的解釋，使矛盾問題得到解決。
3、注意談判時的技巧。
實踐證明，在談判中一位的采取強硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，都難以獲得滿意的效果。而采取剛柔結合的立場則容易收到理想的效果，即既有原則性又有靈活性才能應付談判的復雜局面；在談判中要隨時研究和掌握對方的心理、了解對方的意圖；不要用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解；要善于利用機會，因勢利導，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方；應準備幾套能進能退的方案，在談判中該爭的要爭、該讓的要讓，使雙方都能有得有失，共同尋求雙方都能接受的折衷辦法；對談判要有堅持到底的精神，有經(jīng)受各種挫折的思想準備，對分歧意見，應相互考慮對方的觀點共同尋求妥協(xié)的解決辦法，雙方僵持不下的情況下，應及時終止談判，留到合理的時間再次進行談判
七、索賠費用的計算方法
1、分項法
分項法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。這一方法是在明確責任的前提下，將索賠費用分項列出，并提供相應的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時間內(nèi)給以分析、核實，確定索賠費用順利解決索賠事宜。在實際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項法計算。
2、總費用法
又稱總成本法。就是當發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用。再從這個實際總費用中減去投標報價時的估算總費用，計算索賠余額，具體公式為：索賠金額一實際總費用一投標報價估算總費用。
3、修正總費用法
修正總費用法是對總費用法的改進。即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：
（1）將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。
（2）只計算受影響時段內(nèi)的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工工作受的損失。
（3）與該項工作無關的費用不列入總費用中。
（4）對投標報價費用重新進行核算：按所受影響時段內(nèi)該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工作量，得出調整后的報價費用。
按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：
索賠金額=某項工作調整后的實際費用-該項工作的報價費用。修正總費用法與總費用法相比，有了實質性的改進，能夠相當準確地反映出實際增加的費用
八、結束語
索賠是一種正當?shù)臋嗬?，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務，只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商在激烈的投標競爭中以較低價格得標，實施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機會來減少自己的風險。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔風險比例的合理再分配。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務，是雙方合作的方式，而不是對立。經(jīng)過實踐證明，索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會主義建設市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進雙方加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同，有助于雙方提高管理素質，加強合同管理，維護市場正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對外開放和對外工程承包的開展；它有助于政府轉變職能，使雙方依據(jù)合同和實際情況實事求是地協(xié)商工程造價和工期；它有助于工程造價的合理確定，可以把原來打入工程報價中的一些不可預見費用，改為實際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報價，使工程造價更為實事求是
總之，合同索賠的管理工作是一項復雜、細致的系統(tǒng)性工作，它雖然體現(xiàn)在工程建設的投資事后控制中，但卻源于工程建設的事前控制，源于工程建設項目參建各方對風險的識別、風險的評價以及風險對策組合的決策。這項工作的開展始終貫穿著“以法律為準繩，以合同文件為基礎，以事實為依據(jù)，以有度為界線”的原則。