71、 在美國(guó)，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A.擔(dān)任基金托管人
B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位
D.投資于基金單位
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
72、 收到投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位申請(qǐng)后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模，將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告，當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
73、 基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
74、 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。
A.大股東利益優(yōu)先
B.管理人利益化
C.利益公平
D.責(zé)任到位
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
75、 制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施
D.保護(hù)資產(chǎn)完整
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
76、 基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中，下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
77、 下列( )說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
78、 基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制
B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作
D.規(guī)范基金運(yùn)作
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
79、 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A.遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
B.保證董事會(huì)獨(dú)立判斷公司事務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策
C.督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作
D.保護(hù)基金投資人權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
80、 我國(guó)證券投資基金主要發(fā)起人須具備的條件是( )。
A.連續(xù)2年盈利
B.組織機(jī)構(gòu)和管理制度健全
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
A.擔(dān)任基金托管人
B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位
D.投資于基金單位
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
72、 收到投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位申請(qǐng)后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模，將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告，當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
73、 基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
74、 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。
A.大股東利益優(yōu)先
B.管理人利益化
C.利益公平
D.責(zé)任到位
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
75、 制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施
D.保護(hù)資產(chǎn)完整
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
76、 基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過(guò)程中，下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
77、 下列( )說(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
78、 基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制
B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運(yùn)作
D.規(guī)范基金運(yùn)作
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
79、 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A.遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
B.保證董事會(huì)獨(dú)立判斷公司事務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策
C.督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作
D.保護(hù)基金投資人權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
80、 我國(guó)證券投資基金主要發(fā)起人須具備的條件是( )。
A.連續(xù)2年盈利
B.組織機(jī)構(gòu)和管理制度健全
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d