41．（）不屬于股票交易中的競價方式。
A．口頭競價
B．書面競價
C．電腦競價
D．間接競價
42．包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．四級清算模式
43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
44．從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價格指數(shù)期貨
45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
46．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
48．在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級清算
B．二級清算
C．三級清算
D．四級清算
49．所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。
A．系統(tǒng)風(fēng)險
B．非系統(tǒng)風(fēng)險
C．基本風(fēng)險
D．主要風(fēng)險
50．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
51．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。
A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行
C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D．防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
52．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）
A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53．債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
A．個人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
54．證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55．（）不屬于交易費用。
A．委托手續(xù)費
B．傭金
C．承銷費
D．過戶費
56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個
B．中間一個
C．倒數(shù)第二個
D．最后一個
57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
58．證券服務(wù)部籌建期為（）個月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅持了解客房原則
B．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
60．上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．風(fēng)險性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險 非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．基本風(fēng)險 非基本風(fēng)險
C．政策風(fēng)險 法律風(fēng)險
D．市場風(fēng)險 非市場風(fēng)險
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險
C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
70．上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。
A．120
B．60
C．90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150
第一部分：單選題
（1）B （2）B （3）A（4）C （5）A（6）A（7）D （8）C
（9）A（10）B （11）D （12）B （13）D （14）B （15）D （16）B
（17）A（18）B （19）C （20）C （21）B （22）A（23）B （24）D
（25）D （26）B （27）A（28）C （29）A（30）C （31）D （32）A
（33）A（34）D （35）B （36）C （37）D （38）B （39）B （40）B
（41）D （42）C （43）B （44）A（45）B （46）D （47）C （48）C
（49）C （50）B （51）A（52）A（53）A（54）B （55）C （56）D
（57）A（58）A（59）D （60）A（61）A（62）A（63）D （64）D
（65）A（66）B （67）C （68）A（69）C （70）A、
A．口頭競價
B．書面競價
C．電腦競價
D．間接競價
42．包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．四級清算模式
43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
44．從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價格指數(shù)期貨
45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
46．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
48．在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級清算
B．二級清算
C．三級清算
D．四級清算
49．所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。
A．系統(tǒng)風(fēng)險
B．非系統(tǒng)風(fēng)險
C．基本風(fēng)險
D．主要風(fēng)險
50．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
51．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。
A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行
C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D．防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
52．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）
A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53．債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
A．個人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
54．證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55．（）不屬于交易費用。
A．委托手續(xù)費
B．傭金
C．承銷費
D．過戶費
56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個
B．中間一個
C．倒數(shù)第二個
D．最后一個
57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
58．證券服務(wù)部籌建期為（）個月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅持了解客房原則
B．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
60．上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．風(fēng)險性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險 非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．基本風(fēng)險 非基本風(fēng)險
C．政策風(fēng)險 法律風(fēng)險
D．市場風(fēng)險 非市場風(fēng)險
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險
C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
70．上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。
A．120
B．60
C．90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150
第一部分：單選題
（1）B （2）B （3）A（4）C （5）A（6）A（7）D （8）C
（9）A（10）B （11）D （12）B （13）D （14）B （15）D （16）B
（17）A（18）B （19）C （20）C （21）B （22）A（23）B （24）D
（25）D （26）B （27）A（28）C （29）A（30）C （31）D （32）A
（33）A（34）D （35）B （36）C （37）D （38）B （39）B （40）B
（41）D （42）C （43）B （44）A（45）B （46）D （47）C （48）C
（49）C （50）B （51）A（52）A（53）A（54）B （55）C （56）D
（57）A（58）A（59）D （60）A（61）A（62）A（63）D （64）D
（65）A（66）B （67）C （68）A（69）C （70）A、