3．有下列（）情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不能登記為保薦人。
A．保薦代表人為3人
B．最近36個月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會除名
C．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
D．是證監(jiān)會核準的比照類證券公司
【答案】C
【解析】有下列情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人：①保薦代表人數(shù)量少于兩名；②公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行；③最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
4．憑證式國債通過（）的儲蓄網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。
A．商業(yè)銀行
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．證券公司
D．信托投資公司
【答案】A
【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。
A．保薦代表人為3人
B．最近36個月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會除名
C．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
D．是證監(jiān)會核準的比照類證券公司
【答案】C
【解析】有下列情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人：①保薦代表人數(shù)量少于兩名；②公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行；③最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
4．憑證式國債通過（）的儲蓄網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。
A．商業(yè)銀行
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．證券公司
D．信托投資公司
【答案】A
【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。