2008年最新證券基礎(chǔ)知識模擬試題及答案（4）

31、證券發(fā)行市場主要由______組成 （ ）
    A、立法機關(guān)
    B、證監(jiān)會
    C、發(fā)行人
    D、投資者
    E、中介機構(gòu)
    標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE
    32、對證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______ （ ）
    A、代理委托人從事證券投資
    B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
    C、不買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
    D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
    E、對用戶保證本金不損失
    標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD
    33、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定 （ ）
    A、出售價格
    B、買入價格
    C、現(xiàn)價
    D、到期償還額
    E、期貨價格
    標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
    34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動 （ ）
    A、委托
    B、融資
    C、融券
    D、代理
    E、集中
    標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
    35、我國發(fā)展證券市場的指導(dǎo)方針是______ （ ）
    A、穩(wěn)定
    B、法制
    C、監(jiān)管
    D、自律
    E、規(guī)范
    標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
    36、上市公司信息披露的定期報告包括______ （ ）
    A、年度報告
    B、中期報告
    C、季度報告
    D、月度報告
    E、臨時報告
    標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
    37、評價信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______ （ ）
    A、及時
    B、有效
    C、充分
    D、定時
    E、定量
    標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
     38、就世界而言，對證券商資格的認定有______ （ ）
    A、特許制
    B、登記制
    C、批準(zhǔn)制
    D、集中制
    E、完備制
    標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
    39、證券市場是一個高風(fēng)險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到______ （ ）
    A、國家利益
    B、公司利益
    C、團體利益
    D、投資者個人利益
    E、地方利益
    標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
    40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的 （ ）
    A、愛黨愛國
    B、正直誠信
    C、勤免盡責(zé)
    D、廉潔保密
    E、自律守法
    標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE