41．與經紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。
A．正確 B．錯誤
42．技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。
A．正確 B．錯誤
43．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
A．正確 B．錯誤
44．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。
A．正確 B．錯誤
45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
A．正確 B．錯誤
46．在清算過程中，會發(fā)生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
A．正確 B．錯誤
47．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
A．正確 B．錯誤
48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。
A．正確 B．錯誤
49．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．正確 B．錯誤
50．非交易性過戶要根據受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。
A．正確 B．錯誤
51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
A．正確 B．錯誤
52．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。
A．正確 B．錯誤
53．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
A．正確 B．錯誤
54．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯(lián)營或委托經營。
A．正確 B．錯誤
55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托。
A．正確 B．錯誤
56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。
A．正確 B．錯誤
57．證監(jiān)會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
58．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
59．證券公司的經紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性。
A．正確 B．錯誤
60．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為。
A．正確 B．錯誤
61．結算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一。
A．正確 B．錯誤
62．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。
A．正確 B．錯誤
63．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令。
A．正確 B．錯誤
64．按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來賬戶。
A．正確 B．錯誤
65．證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
A．正確 B．錯誤
66．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。
A．正確 B．錯誤
67．證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債、基金。
A．正確 B．錯誤
68．證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1
A．正確 B．錯誤
69．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
A．正確 B．錯誤
70．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
A．正確 B．錯誤
第三部分：是非題
（1）是; （2）非; （3）是; （4）非; （5）非; （6）非; （7）非; （8）非;
（9）非; （10）是; （11）非; （12）非; （13）非; （14）非; （15）是; （16）非;
（17）非; （18）非; （19）非; （20）非; （21）是; （22）非; （23）非; （24）非;
（25）是; （26）非; （27）非; （28）是; （29）非; （30）非; （31）非; （32）是;
（33）是; （34）非; （35）非; （36）非; （37）非; （38）非; （39）非; （40）是;
（41）非; （42）非; （43）非; （44）是; （45）非; （46）非; （47）非; （48）非;
（49）非; （50）是; （51）是; （52）非; （53）非; （54）非; （55）非; （56）是;
（57）非; （58）非; （59）非; （60）非; （61）是; （62）是; （63）是; （64）是;
（65）是; （66）非; （67）是; （68）是; （69）非; （70）是;
A．正確 B．錯誤
42．技術性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。
A．正確 B．錯誤
43．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
A．正確 B．錯誤
44．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。
A．正確 B．錯誤
45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
A．正確 B．錯誤
46．在清算過程中，會發(fā)生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
A．正確 B．錯誤
47．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
A．正確 B．錯誤
48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。
A．正確 B．錯誤
49．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．正確 B．錯誤
50．非交易性過戶要根據受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。
A．正確 B．錯誤
51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
A．正確 B．錯誤
52．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。
A．正確 B．錯誤
53．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
A．正確 B．錯誤
54．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯(lián)營或委托經營。
A．正確 B．錯誤
55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托。
A．正確 B．錯誤
56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。
A．正確 B．錯誤
57．證監(jiān)會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
58．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
59．證券公司的經紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性。
A．正確 B．錯誤
60．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為。
A．正確 B．錯誤
61．結算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一。
A．正確 B．錯誤
62．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。
A．正確 B．錯誤
63．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令。
A．正確 B．錯誤
64．按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來賬戶。
A．正確 B．錯誤
65．證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
A．正確 B．錯誤
66．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。
A．正確 B．錯誤
67．證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債、基金。
A．正確 B．錯誤
68．證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1
A．正確 B．錯誤
69．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
A．正確 B．錯誤
70．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
A．正確 B．錯誤
第三部分：是非題
（1）是; （2）非; （3）是; （4）非; （5）非; （6）非; （7）非; （8）非;
（9）非; （10）是; （11）非; （12）非; （13）非; （14）非; （15）是; （16）非;
（17）非; （18）非; （19）非; （20）非; （21）是; （22）非; （23）非; （24）非;
（25）是; （26）非; （27）非; （28）是; （29）非; （30）非; （31）非; （32）是;
（33）是; （34）非; （35）非; （36）非; （37）非; （38）非; （39）非; （40）是;
（41）非; （42）非; （43）非; （44）是; （45）非; （46）非; （47）非; （48）非;
（49）非; （50）是; （51）是; （52）非; （53）非; （54）非; （55）非; （56）是;
（57）非; （58）非; （59）非; （60）非; （61）是; （62）是; （63）是; （64）是;
（65）是; （66）非; （67）是; （68）是; （69）非; （70）是;