1、芝加哥交易所于（ ）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。
a.1851年 b.1865年 c.1874年 d.1882年
2、最先推出外匯合約的交易所是（ ） 化的參照系。
a.kcbt b.matif c.cbot d.cme
3、市場為生產(chǎn)經(jīng)營者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（ ）的良好途徑。
a、信用風(fēng)險 b、經(jīng)營風(fēng)險 c、價格風(fēng)險 d、投資風(fēng)險
4、"327"國債事件是指（ ）
a. 1995年3月27日發(fā)生的國債風(fēng)險事件
b. 1993年2月7日發(fā)生的國債風(fēng)險事件
c. 1997年3月2日發(fā)生的國債風(fēng)險事件
d. 1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國債風(fēng)險事件
5、大戶報告制度與（）緊密相關(guān)。
a、保證金制度 b、漲跌停板制度 c、持倉限額制度 d、每日結(jié)算制度
6、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_____
a．價格沿趨勢變動； b．市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量；
c．歷史會重演； d．市場行為反映一切。
7、2月25日，5月份大豆合約價格為1750元／噸，7月份大豆合約價格為1720元／噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時形勢分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采?。撸撸叽胧?。
a.買入5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約；
b.買入5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；
c.賣出5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；
d.賣出5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約。
8、香港恒生指數(shù)最小變動價位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果一交易者4月20日以11850點(diǎn)買入2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉，則該交易者的凈收益是＿＿＿
a 5000港元；b 4900港元；c 2500港元；d －5000港元。
9、某投機(jī)者買入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米合約價格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此時行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價格將合約平倉，則他的凈收益為＿＿＿
a 1500美元；b 750美元；c 2000美元；d 1000美元。
10、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價格為11000點(diǎn)的x股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價格為11000點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機(jī)者的虧損為＿＿＿。
a 200點(diǎn)；b 300點(diǎn)；c 500點(diǎn)；d 無限大。
11、1999年，中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊資本金，不得低于（ ）元人民幣 A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]
12、各期貨交易所建立了“市場禁止進(jìn)入制度”，對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)
A.2 B.3 C.4 D.5
13、期貨交易通過——，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任
A.集中交易 B.每日無負(fù)債結(jié)算制度 C.實(shí)物交割 D.雙向交易和對沖機(jī)制
14、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個推出——合約
A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數(shù) D.外匯
15、期貨期權(quán)交易的對象是——
A.物質(zhì)商品 B.價值商品 C.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約
16、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——
A.對客戶帳戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險 B.為客戶提供期貨市場信息
C.充當(dāng)客戶的交易顧問 D.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s
17、1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約
A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所
18、上海期貨交易所銅期貨合約的最/中國期貨考試網(wǎng)/后交易日為——
A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日
19、當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量——時。應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度
A.60% B.70% C.80% D.90%
20、一般情況下，我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘
A.1 B.2 C.5 D.10
21、我國期貨交易中，對套期保值頭寸實(shí)行—制度 A.申報 B.備案 C.審核 D.審批
22、我國期貨交易所規(guī)定的交易指令：—— A.當(dāng)日有效，客戶不能撤消和更改 B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改 C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改
23、套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險
A.期貨價格風(fēng)險 B.基差風(fēng)險 C.系統(tǒng)風(fēng)險 D.非系統(tǒng)風(fēng)險
24、在臨近交割月時，期貨價格和現(xiàn)貨價格將會/中國期貨考試網(wǎng)/趨向一致，這主要是由于市場中——的作用
A.套期保值行為 B.過度投機(jī)行為 C.套利行為 D.保證金制度
25、基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ)，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式 A.現(xiàn)貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格
a.1851年 b.1865年 c.1874年 d.1882年
2、最先推出外匯合約的交易所是（ ） 化的參照系。
a.kcbt b.matif c.cbot d.cme
3、市場為生產(chǎn)經(jīng)營者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（ ）的良好途徑。
a、信用風(fēng)險 b、經(jīng)營風(fēng)險 c、價格風(fēng)險 d、投資風(fēng)險
4、"327"國債事件是指（ ）
a. 1995年3月27日發(fā)生的國債風(fēng)險事件
b. 1993年2月7日發(fā)生的國債風(fēng)險事件
c. 1997年3月2日發(fā)生的國債風(fēng)險事件
d. 1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國債風(fēng)險事件
5、大戶報告制度與（）緊密相關(guān)。
a、保證金制度 b、漲跌停板制度 c、持倉限額制度 d、每日結(jié)算制度
6、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_____
a．價格沿趨勢變動； b．市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量；
c．歷史會重演； d．市場行為反映一切。
7、2月25日，5月份大豆合約價格為1750元／噸，7月份大豆合約價格為1720元／噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時形勢分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采?。撸撸叽胧?。
a.買入5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約；
b.買入5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；
c.賣出5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；
d.賣出5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約。
8、香港恒生指數(shù)最小變動價位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果一交易者4月20日以11850點(diǎn)買入2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉，則該交易者的凈收益是＿＿＿
a 5000港元；b 4900港元；c 2500港元；d －5000港元。
9、某投機(jī)者買入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米合約價格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此時行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價格將合約平倉，則他的凈收益為＿＿＿
a 1500美元；b 750美元；c 2000美元；d 1000美元。
10、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價格為11000點(diǎn)的x股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價格為11000點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機(jī)者的虧損為＿＿＿。
a 200點(diǎn)；b 300點(diǎn)；c 500點(diǎn)；d 無限大。
11、1999年，中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊資本金，不得低于（ ）元人民幣 A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]
12、各期貨交易所建立了“市場禁止進(jìn)入制度”，對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)
A.2 B.3 C.4 D.5
13、期貨交易通過——，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任
A.集中交易 B.每日無負(fù)債結(jié)算制度 C.實(shí)物交割 D.雙向交易和對沖機(jī)制
14、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個推出——合約
A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數(shù) D.外匯
15、期貨期權(quán)交易的對象是——
A.物質(zhì)商品 B.價值商品 C.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約
16、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——
A.對客戶帳戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險 B.為客戶提供期貨市場信息
C.充當(dāng)客戶的交易顧問 D.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s
17、1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約
A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所
18、上海期貨交易所銅期貨合約的最/中國期貨考試網(wǎng)/后交易日為——
A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日
19、當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量——時。應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度
A.60% B.70% C.80% D.90%
20、一般情況下，我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘
A.1 B.2 C.5 D.10
21、我國期貨交易中，對套期保值頭寸實(shí)行—制度 A.申報 B.備案 C.審核 D.審批
22、我國期貨交易所規(guī)定的交易指令：—— A.當(dāng)日有效，客戶不能撤消和更改 B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改 C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改
23、套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險
A.期貨價格風(fēng)險 B.基差風(fēng)險 C.系統(tǒng)風(fēng)險 D.非系統(tǒng)風(fēng)險
24、在臨近交割月時，期貨價格和現(xiàn)貨價格將會/中國期貨考試網(wǎng)/趨向一致，這主要是由于市場中——的作用
A.套期保值行為 B.過度投機(jī)行為 C.套利行為 D.保證金制度
25、基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ)，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式 A.現(xiàn)貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格