1996年常設(shè)仲裁法院仲裁國(guó)際組織和私人當(dāng)事方之間爭(zhēng)端選擇規(guī)則

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目 錄
    導(dǎo)言
    第一節(jié) 總則
    適用范圍(第1條)
    通知、通知期限的計(jì)算(第2條)
    仲裁的通知(第3條)
    代理和輔助(第4條)
    第二節(jié) 仲裁庭的組成
    仲裁員人數(shù)(第5條)
    仲裁員任命(第6條至第8條)
    對(duì)仲裁員提出的異議(第9條至第12條)
    仲裁員的替代(第13條)
    在發(fā)生更替仲裁員的情況時(shí)的重復(fù)聽證(第14條)
    第三節(jié) 仲裁程序
    總則(第15條)
    仲裁地點(diǎn)(第16條)
    語文(第17條)
    申訴書(第18條)
    答辯書(第19條)
    申訴或答辯的改正(第20條)
    對(duì)仲裁庭管轄權(quán)的抗辯(第21條)
    其他書狀(第22條)
    期限(第23條)
    證據(jù)和聽證(第24條和第25條)
    臨時(shí)性保全措施(第26條)
    專家(第27條)
    遲誤(第28條)
    聽證的終止(第29條)
    對(duì)于適用規(guī)則的棄權(quán)(第30條)
    第四節(jié) 裁決
    決定(第31條)
    裁決的形式和效果(第32條)
    適用的法律、友好仲裁(第33條)
    和解或其他終止原因(第34條)
    仲裁裁決的解釋(第35條)
    裁決的更正(第36條)
    補(bǔ)充裁決(第37條)
    費(fèi)用(第38條至第40條)
    費(fèi)用保證金(第41條)
    對(duì)條文的說明
    導(dǎo)言
    本規(guī)則為用于仲裁國(guó)際組織和私人當(dāng)事方之間因協(xié)議或關(guān)系而產(chǎn)生的爭(zhēng)端而制定。它可經(jīng)修改用于多方當(dāng)事人的情況。本規(guī)則根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》制定但作相應(yīng)改變,以便:
    (1) 指明海牙常設(shè)仲裁法院秘書長(zhǎng)的推動(dòng)作用以及國(guó)際事務(wù)局提供行政支持的可利用性;
    (2) 規(guī)定根據(jù)本規(guī)則仲裁的協(xié)定構(gòu)成對(duì)管轄權(quán)主權(quán)豁免的放棄(愿意選擇如此仲裁的當(dāng)事人亦可在本書后面的示范條款中加入選擇規(guī)則所示的文字來規(guī)定放棄對(duì)裁決執(zhí)行的主權(quán)豁免);
    (3) 澄清在由三人組成的仲裁庭中一個(gè)當(dāng)事方任命的仲裁員未參加仲裁,其他仲裁員有繼續(xù)仲裁程序和作出有效裁決的自由決定權(quán)。
    本規(guī)則是選擇性的,強(qiáng)調(diào)靈活性以及當(dāng)事方的自主權(quán),例如:
    (1) 本規(guī)則以及常設(shè)仲裁法院秘書長(zhǎng)和國(guó)際事務(wù)局的服務(wù)不限于因1899年或1907年海牙和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約而產(chǎn)生的案件;
    (2) 仲裁員的選擇不限于列入常設(shè)仲裁法院仲裁員名單中的人士;
    (3) 國(guó)家享有完全自由協(xié)議同意任何個(gè)人或組織作為任命機(jī)構(gòu),為提供防止仲裁失敗自動(dòng)保障機(jī)制,本規(guī)則規(guī)定,如果當(dāng)事方未能就任命機(jī)構(gòu)達(dá)成一致意見,或如果選擇的任命機(jī)構(gòu)未能執(zhí)行任務(wù),則由秘書長(zhǎng)指定一個(gè)任命機(jī)構(gòu)。
    當(dāng)事方可以考慮加入條約或其他協(xié)議規(guī)定將來可能發(fā)生的爭(zhēng)端進(jìn)行仲裁的示范條款和對(duì)業(yè)已存在的爭(zhēng)端進(jìn)行仲裁的示范條款附在后面。
    本規(guī)則也適宜用于多方當(dāng)事方的爭(zhēng)端,只要對(duì)程序作適當(dāng)?shù)男薷囊员氵x擇仲裁員并分擔(dān)費(fèi)用。
    對(duì)本條文的說明附在本規(guī)則的后面。
    常設(shè)仲裁法院仲裁國(guó)際組織和私人當(dāng)事方之間爭(zhēng)端選擇規(guī)則
    1996年7月1日生效
    第一節(jié) 總則
    適用范圍
    第1條 (一)若國(guó)際組織與既不是國(guó)家也不是國(guó)際組織的另一方當(dāng)事人書面同意凡它們之間發(fā)生或可能發(fā)生的爭(zhēng)議應(yīng)按常設(shè)仲裁法院仲裁國(guó)際組織和私人當(dāng)事方之間的爭(zhēng)端選擇規(guī)則交付仲裁時(shí),該爭(zhēng)議應(yīng)根據(jù)本規(guī)則予以解決。當(dāng)雙方當(dāng)事人若書面約定對(duì)此有所修改時(shí),則從其約定。
    (二)當(dāng)事人同意根據(jù)本規(guī)則仲裁的協(xié)定構(gòu)成當(dāng)事方可能享有的與待解決的爭(zhēng)議的管轄權(quán)豁免有關(guān)的任何權(quán)利的放棄。與仲裁裁決執(zhí)行有關(guān)的豁免權(quán)的放棄須明示。
    (三)仲裁應(yīng)受本規(guī)則的支配,但本規(guī)則的規(guī)定如與雙方當(dāng)事人必須遵守的適用于仲裁的法律規(guī)定相抵觸時(shí),應(yīng)服從法律的規(guī)定。
    (四)海牙常設(shè)仲裁法院國(guó)際事務(wù)局(國(guó)際事務(wù)局)應(yīng)負(fù)責(zé)管理仲裁程序檔案。另外,根據(jù)當(dāng)事人各方或仲裁庭的書面要求,國(guó)際事務(wù)局應(yīng)擔(dān)任當(dāng)事人與仲裁庭之間的聯(lián)系渠道,并提供書記處服務(wù),特別是安排聽證室以及聽證的速記和電子記錄。
    通知、期限的計(jì)算
    第2條 (一)為了本規(guī)則的目的,任何通知(包括通知書、通告或建議)如經(jīng)確實(shí)送達(dá)國(guó)際組織所在地,以及另一方當(dāng)事人的慣常居所、營(yíng)業(yè)所或通訊處,或如經(jīng)適當(dāng)調(diào)查未能發(fā)現(xiàn)上述各處所,已送交最后所知的收件人居所、營(yíng)業(yè)所或通訊處,則視為已經(jīng)送達(dá)。按本條規(guī)定送達(dá)的通知應(yīng)視為在送交日已收到。
    (二)為了計(jì)算本規(guī)則規(guī)定的期限,此項(xiàng)期限應(yīng)自收到通知書、通告或建議之次日起計(jì)算。如期限的最后一日在收件人居所或營(yíng)業(yè)所為法定假日或非營(yíng)業(yè)日,則期限將延長(zhǎng)至隨后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日。期限中的法定假日或非營(yíng)業(yè)日應(yīng)包括在計(jì)算期限之內(nèi)。
    仲裁的通知
    第3條 (一)申請(qǐng)仲裁的一方當(dāng)事人(以下稱“申訴人”)應(yīng)將仲裁通知書送達(dá)他方當(dāng)事人(以下稱“被訴人”)。
    (二)自被訴人收到仲裁通知書之日起,仲裁程序應(yīng)視為即已開始。
    (三)仲裁通知書應(yīng)包括下列各項(xiàng)內(nèi)容:
    (1) 將爭(zhēng)議提交仲裁的要求;
    (2) 當(dāng)事人雙方的名稱或地址;
    (3) 所根據(jù)的仲裁條款或另行訂定的獨(dú)立仲裁協(xié)議的說明;
    (4) 爭(zhēng)議所由發(fā)生或與爭(zhēng)議有關(guān)的協(xié)議或關(guān)系的說明;
    (5) 請(qǐng)求的一般性質(zhì),如涉及金額時(shí),指明其數(shù)額;
    (6) 所尋求的救濟(jì)或補(bǔ)償;
    (7) 如雙方當(dāng)事人事先對(duì)仲裁員未有約定時(shí),就仲裁員的人數(shù)(即1人或3人)提出的建議。
    (四)仲裁通知書亦可包括下列各項(xiàng)內(nèi)容:
    (1) 提議任命一名獨(dú)任仲裁員和第6條第1款提及的任命機(jī)構(gòu);
    (2) 依第7條的規(guī)定任命1名仲裁員的通知;
    (3) 依第18條的規(guī)定關(guān)于請(qǐng)求的陳述。
    代理和輔助
    第4條 當(dāng)事人雙方應(yīng)自行選定代理人或輔助人。該人員的姓名和地址應(yīng)以書面形式通知對(duì)方當(dāng)事人、國(guó)際事務(wù)局和在仲裁庭已被任命后通知仲裁庭。該通知書應(yīng)載明所選任的目的是屬于代理性質(zhì)或?qū)儆谳o助性質(zhì)。
    第二節(jié) 仲裁庭的組成
    仲裁員人數(shù)
    第5條 如當(dāng)事人雙方對(duì)仲裁員人數(shù)(即1人或3人)事先并無約定而在被訴人收到仲裁通知書后30日內(nèi)雙方又未能同意仲裁員僅為1人時(shí),則應(yīng)任命3名仲裁員。
    仲裁員的任命(第6條至第8條)
    第6條 (一)如任命1名獨(dú)任仲裁員時(shí),當(dāng)事人任何一方應(yīng)向?qū)Ψ教岢觯?BR>    (1) 1人或數(shù)人的姓名,其中1人將作為獨(dú)任仲裁員;
    (2) 如當(dāng)事人雙方對(duì)任命機(jī)構(gòu)尚無約定時(shí),應(yīng)提出1個(gè)或1個(gè)以上的機(jī)構(gòu)或人員的名稱或姓名,其中之一將作為任命機(jī)構(gòu)。
    (二)如當(dāng)事人一方收到前款提議60日內(nèi),雙方當(dāng)事人尚未就1名獨(dú)任仲裁員的選定達(dá)成協(xié)議時(shí),應(yīng)由雙方當(dāng)事人所同意的任命機(jī)構(gòu)任命1名獨(dú)任仲裁員。如雙方當(dāng)事人就任命機(jī)構(gòu)尚未達(dá)成協(xié)議,或經(jīng)雙方同意的任命機(jī)構(gòu)拒絕或未能在收到一方當(dāng)事人請(qǐng)求后60日內(nèi)任命仲裁員,則任何一方當(dāng)事人可請(qǐng)求海牙常設(shè)仲裁法院秘書長(zhǎng)(秘書長(zhǎng))指定一個(gè)任命機(jī)構(gòu)。
    (三)經(jīng)當(dāng)事人任何一方的請(qǐng)求,任命機(jī)構(gòu)應(yīng)盡可能立即任命1名獨(dú)任仲裁員。除雙方當(dāng)事人同意不使用提名征詢辦法或任命機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的判斷認(rèn)為該案不適宜使用提名征詢辦法外,該機(jī)構(gòu)作出任命時(shí)應(yīng)使用下列提名征詢辦法:
    (1) 任命機(jī)構(gòu)經(jīng)當(dāng)事人任何一方的請(qǐng)求,應(yīng)以至少列有3人姓名的相同名單送達(dá)雙方當(dāng)事人;
    (2) 當(dāng)事人各方在收到名單后30日內(nèi),在從名單中刪除其反對(duì)的1人或數(shù)人的姓名并按照其優(yōu)先次序編號(hào),排列名單上其余人的姓名后,將名單送還該機(jī)構(gòu);
    (3) 在上述期限屆滿后,任命機(jī)構(gòu)應(yīng)從送還的名單上已被認(rèn)可的姓名中按照雙方當(dāng)事人所指出的優(yōu)先次序任命1名獨(dú)任仲裁員;
    (4) 如因任何原因不能按此辦法作出任命時(shí),任命機(jī)構(gòu)應(yīng)自行決定任命1名獨(dú)任仲裁員。
    (四)作出任命時(shí),任命機(jī)構(gòu)應(yīng)盡可能確保任命獨(dú)立的和公正的仲裁員。
    第7條 (一)若任命3名仲裁員時(shí),則當(dāng)事人應(yīng)各自任命1名仲裁員,并由該兩名仲裁員選擇將充任仲裁庭首席仲裁員的第3名仲裁員。
    (二)如在收到一方當(dāng)事人任命1名仲裁員的通知后30日內(nèi),他方當(dāng)事人尚未以其任命的仲裁員通知第一方時(shí),則
    (1) 第一方可請(qǐng)求以前由雙方指定的任命機(jī)構(gòu)任命第二名仲裁員;
    (2) 如雙方當(dāng)事人以前未指定任命機(jī)構(gòu)或以前指定的任命機(jī)構(gòu)在收到一方的請(qǐng)求后30日內(nèi)拒絕執(zhí)行任務(wù)或未能任命仲裁員時(shí),則第一方得請(qǐng)求秘書長(zhǎng)指定一任命機(jī)構(gòu)。然后第一方得請(qǐng)求所指定的任命機(jī)構(gòu)任命第二名仲裁員,不論何種情況,任命機(jī)構(gòu)在任命仲裁員時(shí),應(yīng)行使自由決定權(quán)。
    (三)在任命第二名仲裁員后30日內(nèi),如兩名仲裁員就首席仲裁員的選擇尚未達(dá)成協(xié)議時(shí),任命機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)第6條的規(guī)定,以任命獨(dú)任仲裁員的相同方法任命首席仲裁員。
    第8條 (一)在任命機(jī)構(gòu)被要求依照第6條或第7條的規(guī)定任命仲裁員時(shí),作出請(qǐng)求的一方當(dāng)事人應(yīng)送交任命機(jī)構(gòu)仲裁通知書副本以及第3條第3款第(3)和(4)項(xiàng)所提及的有關(guān)文件的副本1份。任命機(jī)構(gòu)可要求當(dāng)事人任何一方提供其認(rèn)為履行職責(zé)所必需的資料。
    (二)在提出1人或數(shù)人的姓名作為任命仲裁員的人選時(shí),應(yīng)提出其全名、地址和國(guó)籍,連同其資歷的說明書。
    (三)在根據(jù)本規(guī)則任命仲裁員時(shí),當(dāng)事人任何一方或任命機(jī)構(gòu)有權(quán)指定海牙常設(shè)仲裁法院仲裁員以外的人士。
    對(duì)仲裁員提出的異議(第9條至第12條)
    第9條 預(yù)期充任仲裁員的人,如有任何可能引起對(duì)其公正性及獨(dú)立性懷疑的情況應(yīng)事先向其可能的任命有關(guān)的人士作出解釋。仲裁員一經(jīng)任命或選定,亦應(yīng)將此情況向雙方當(dāng)事人說明。但雙方均已于事前被告知的,則不在此限。
    第10條 (一)遇有對(duì)任何仲裁員的公正性或獨(dú)立性有理由懷疑的情況,應(yīng)提出異議;
    (二)當(dāng)事人對(duì)自己所任命的仲裁員,只能根據(jù)在任命后所知的理由,提出異議。
    第11條 (一)對(duì)仲裁員打算提出異議的一方當(dāng)事人,應(yīng)在該仲裁員的任命已被通知后30日內(nèi)或在第9條和第10條所規(guī)定的情況為該方獲悉后30日內(nèi),發(fā)出異議通知書。
    (二)異議應(yīng)通知另一方、被提出異議的仲裁員以及仲裁庭其他成員。通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行,并應(yīng)說明提出異議的理由。
    (三)當(dāng)事人一方對(duì)仲裁員提出異議時(shí),另一方對(duì)異議應(yīng)表示同意。仲裁員亦可在被提出異議后離職。上述兩種情況均不意味著承認(rèn)異議所提出的理由的有效性。在此兩種情況下,均應(yīng)充分利用第6條或第7條中規(guī)定的程序任命替代的仲裁員,即使在任命被提出異議的仲裁員的過程中一方當(dāng)事人當(dāng)時(shí)未行使其任命或參與任命的權(quán)利。
    第12條 (一)如另一方當(dāng)事人對(duì)異議表示不同意而被提出異議的仲裁員亦未離職,則應(yīng)按照下列規(guī)定對(duì)異議作出決定:
    (1) 如系由任命機(jī)構(gòu)作出最初任命,則仍由該任命機(jī)構(gòu)對(duì)異議作出決定;
    (2) 如最初任命并非由任命機(jī)構(gòu)作出,但從前已指定任命機(jī)構(gòu)的,則應(yīng)由該任命機(jī)構(gòu)對(duì)異議作出決定;
    (3) 在所有其他情況下,由根據(jù)第6條規(guī)定的指定任命機(jī)構(gòu)的程序所指定的任命機(jī)構(gòu)對(duì)異議作出決定。
    (二)如任命機(jī)構(gòu)支持該異議,則應(yīng)根據(jù)第6條至第9條中適用于任命或選擇仲裁員的規(guī)定程序任命或選定一名替代仲裁員,但如在此程序中要求指定一任命機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)由對(duì)異議作出決定的任命機(jī)構(gòu)作出仲裁員的任命。
    仲裁員的替代
    第13條 (一)在仲裁程序進(jìn)行中,若發(fā)生仲裁員死亡或辭職的情況時(shí),應(yīng)根據(jù)第6條至第9條中適用于任命或選擇原仲裁員的規(guī)定任命或選擇一名替代的仲裁員。仲裁員辭職應(yīng)向仲裁庭提出。該辭職只在仲裁庭決定有充足理由接受時(shí)方能生效,當(dāng)仲裁庭決定接受辭呈時(shí),該辭職自仲裁庭指定的日期生效。在出現(xiàn)仲裁員的辭職不為仲裁庭所接受但該仲裁員又不參加仲裁的情況時(shí),適用本條第3款的規(guī)定。
    (二)若一名仲裁員未參加工作或由于法律上或事實(shí)上的原因未執(zhí)行其職務(wù)時(shí),適用上述有關(guān)對(duì)仲裁員的異議和更替等條規(guī)定的程序。本條第三款另有規(guī)定的除外。
    (三)若由3名人士組成的仲裁庭中一名仲裁員未參加仲裁,除當(dāng)事人另有協(xié)議外,其他仲裁員有權(quán)自由決定繼續(xù)仲裁并作出任何決定、裁定或裁決,即使一名仲裁員未參加仲裁。在一名仲裁員未參加仲裁情況下,決定是否繼續(xù)仲裁或作出任何決定、裁定或裁決時(shí),其他仲裁員應(yīng)考慮仲裁的階段、該仲裁員表明的不參加仲裁的理由以及他們認(rèn)為適合于本案情況的其他事項(xiàng)。當(dāng)其他仲裁員決定在表示不參加仲裁的仲裁員的缺席情況下,不再繼續(xù)仲裁時(shí),仲裁庭應(yīng)宣布該職位空缺,且依第6條至第9條的規(guī)定任命一名替代仲裁員,但當(dāng)事方同意采用不同的任命方法除外。
    在發(fā)生更替仲裁員的情況時(shí)的重復(fù)聽證
    第14條 若根據(jù)第11條至第13條的規(guī)定,獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員被更替時(shí),以前舉行過的任何聽證均應(yīng)重復(fù)進(jìn)行。若其他仲裁員被更替時(shí),仲裁庭應(yīng)自行決定哪類聽證得予重復(fù)。
    第三節(jié) 仲裁程序
    總則
    第15條 (一)根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定,仲裁庭應(yīng)以它認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行仲裁,但必須給予當(dāng)事人各方以公平待遇,并應(yīng)在程序進(jìn)行中的每一階段給予每一方陳述案情的充分機(jī)會(huì)。
    (二)在程序進(jìn)行的任何適當(dāng)階段,若任何一方當(dāng)事人要求仲裁庭聽取證人包括專家證人的證詞或進(jìn)行口頭辯論時(shí),應(yīng)即舉行聽證。若無此要求,仲裁庭應(yīng)自行決定是否開庭聽證或是否根據(jù)文件和其他資料進(jìn)行仲裁程序。
    (三)當(dāng)事人一方提交仲裁庭的所有文件或資料應(yīng)同時(shí)由該方送達(dá)對(duì)方。副本1份由國(guó)際事務(wù)局歸檔。
    仲裁地點(diǎn)
    第16條 (一)除當(dāng)事人雙方對(duì)仲裁舉行地已達(dá)成協(xié)議外,否則仲裁將在荷蘭海牙進(jìn)行。如當(dāng)事人雙方同意在海牙以外的地方舉行仲裁,國(guó)際事務(wù)局應(yīng)通知當(dāng)事人各方和仲裁庭它是否愿意提供第1條第4款和第25條第3款所述的服務(wù)。
    (二)仲裁庭應(yīng)在當(dāng)事人各方已同意的國(guó)家內(nèi)決定仲裁地點(diǎn)。仲裁庭在考慮仲裁的案情以后可在它認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)聽取證言或由其成員舉行協(xié)商會(huì)議。
    (三)在邀請(qǐng)當(dāng)事人到場(chǎng)后,仲裁庭可在它認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)舉行會(huì)議以檢驗(yàn)財(cái)產(chǎn)或文件。當(dāng)事人各方應(yīng)被給予充分通知以便其能夠到場(chǎng)。
    (四)仲裁裁決應(yīng)在仲裁地作成。
    語文
    第17條 (一)除當(dāng)事人另有協(xié)議外,仲裁庭應(yīng)在被任命以后立即決定在仲裁程序中所使用的一種或數(shù)種語文。該決定應(yīng)適用于申訴書、答辯書以及其他任何書面的陳述,如舉行口頭聽證時(shí),亦適用于此類聽證中所使用的一種或數(shù)種語文。
    (二)仲裁庭對(duì)凡附在申訴書、答辯書中的各種文件以及在程序進(jìn)行中提供的補(bǔ)充文件或證據(jù)使用原文者,應(yīng)命令附有當(dāng)事各方同意使用的或仲裁庭決定的一種或數(shù)種語文的譯本。
    申訴書
    第18條 (一)除申訴書已包括在仲裁通知書中外,在仲裁庭決定的期限內(nèi),申訴人應(yīng)將其申訴以書面形式送達(dá)被訴人及每位仲裁員。第8條所提及的文件副本應(yīng)隨同附入。
    (二)申訴書應(yīng)包括以下各項(xiàng)內(nèi)容:
    (1) 有關(guān)當(dāng)事人雙方的姓名(名稱)和地址;
    (2) 關(guān)于申訴所依據(jù)的事實(shí)的陳述;
    (3) 爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn);
    (4) 所尋求的救濟(jì)或補(bǔ)償。
    申訴人應(yīng)于其申訴書中附入其認(rèn)為有關(guān)的所有文件或增列其愿意提供的文件或其他證據(jù)清單。
    答辯書
    第19條 (一)在仲裁庭確定的期限內(nèi),被訴人應(yīng)將其答辯意見以書面形式送達(dá)申訴方及每位仲裁員。
    (二)答辯書應(yīng)對(duì)第18條第2款第(2)、(3)、(4)項(xiàng)各點(diǎn)作出回答。被訴人應(yīng)將其答辯所依據(jù)的文件附入答辯書或增列其愿意提供的文件或其他證據(jù)的清單。
    (三)被訴人可在其答辯中,或如其遲延情由經(jīng)仲裁庭認(rèn)為是合理的情況時(shí),得在其后仲裁程序進(jìn)行的各階段中,根據(jù)第3條第3款第(3)項(xiàng)所列各項(xiàng)提出反訴或抵銷的請(qǐng)求。
    (四)第18條第2款的規(guī)定適用于反訴或以抵銷為目的所依據(jù)的請(qǐng)求。
    申訴或答辯的改正
    第20條 在仲裁程序進(jìn)行中,當(dāng)事人任何一方均可改正或補(bǔ)充其申訴或答辯,但仲裁庭考慮到它的延期提出,或它對(duì)其他一方造成的損害或其他情況,認(rèn)為這種修正是不適宜的,則不在此限。但申訴的變更不得超出仲裁條款或獨(dú)立仲裁協(xié)議的范圍。
    對(duì)仲裁庭管轄權(quán)的抗辯
    第21條 (一)仲裁庭應(yīng)有權(quán)就對(duì)該庭管轄權(quán)所提出的異議,包括對(duì)仲裁條款或獨(dú)立的仲裁協(xié)議的存在或效力所提出的任何異議,進(jìn)行裁決。
    (二)仲裁庭應(yīng)有權(quán)決定包括仲裁條款為其組成部分的任何法律文件的存在或效力。為本條的目的,作為其組成部分并按規(guī)定依本規(guī)則進(jìn)行仲裁的仲裁條款將被視為獨(dú)立于該文件其它條款以外的一種協(xié)議。仲裁庭所作的該文件無效和作廢的裁決并不在法律上影響仲裁條款的效力。
    (三)對(duì)仲裁庭不具有管轄權(quán)的抗辯不得遲于在答辯書中或在有反訴的情況下,在對(duì)反訴的答復(fù)中提出。
    (四)總之,仲裁庭應(yīng)就有關(guān)其管轄權(quán)的抗辯作為先決問題予以解決。但仲裁庭可以繼續(xù)進(jìn)行仲裁并在最終裁決中對(duì)這一抗辯加以裁定。
    其他書狀
    第22條 仲裁庭應(yīng)決定需要當(dāng)事人在申訴書和答辯書以外提出或可以由其提出其他書狀,并應(yīng)確定送達(dá)這些書狀的期限。
    期限
    第23條 仲裁庭規(guī)定送達(dá)書狀包括申訴書和答辯書的期限不得超過90日,但仲裁庭認(rèn)為延期具有正當(dāng)理由時(shí)可以延長(zhǎng)。
    證據(jù)和聽證(第24條及第25條)
    第24條 (一)當(dāng)事人各方對(duì)其申訴或答辯所依據(jù)的事實(shí)應(yīng)負(fù)舉證之責(zé)。
    (二)仲裁庭若認(rèn)為適當(dāng),可要求一方當(dāng)事人在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi)將其意圖用于支持申訴書或答辯書內(nèi)所陳述的爭(zhēng)議事實(shí)的有關(guān)文件摘要和其他證據(jù)提交該庭和另一方當(dāng)事人。
    (三)在仲裁程序進(jìn)行中的任何時(shí)間,仲裁庭可要求當(dāng)事人在該庭規(guī)定的期限內(nèi)提供書證、物證或其他證據(jù)。當(dāng)當(dāng)事人拒絕提供時(shí),仲裁庭應(yīng)將此情況和拒絕的理由作正式記錄。
    第25條 (一)舉行口頭聽證時(shí),仲裁庭應(yīng)就有關(guān)日期、時(shí)間、地點(diǎn)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間前預(yù)先通知當(dāng)事人。
    (二)若需要傳訊證人,當(dāng)事人至少應(yīng)在聽證30日之前,將其擬邀請(qǐng)出庭的證人姓名和地址以及該證人提供證詞所涉及的問題和使用的語文通知仲裁庭及他方當(dāng)事人。
    (三)國(guó)際事務(wù)局應(yīng)就聽證時(shí)口頭陳述的翻譯及聽證記錄作出安排,如仲裁庭根據(jù)案件認(rèn)為有此必要,或當(dāng)事人雙方就此已達(dá)成協(xié)議,并至少于聽證前30日或仲裁庭決定的更長(zhǎng)的期限前已將該協(xié)議通知仲裁庭和國(guó)際事務(wù)局。
    (四)除當(dāng)事人另有約定外,聽證應(yīng)秘密進(jìn)行。仲裁庭在某一證人提供證詞時(shí),應(yīng)要求其他證人或所有證人退庭。仲裁庭應(yīng)自由決定詢問證人的辦法。
    (五)證人證詞亦可以提供經(jīng)其簽署的書面形式進(jìn)行。
    (六)仲裁庭應(yīng)決定證人證詞的可接受性、相關(guān)性、實(shí)質(zhì)性和重要性。
    臨時(shí)性的保全措施
    第26條 (一)除當(dāng)事人另有協(xié)議以外,應(yīng)當(dāng)事人任何一方的要求,仲裁庭認(rèn)為必要時(shí),可對(duì)爭(zhēng)議標(biāo)的采取任何認(rèn)為對(duì)保護(hù)當(dāng)事人各方的權(quán)利所必要的臨時(shí)性措施。
    (二)這些臨時(shí)性措施應(yīng)以臨時(shí)性裁決的方式進(jìn)行。仲裁庭有權(quán)要求為這些措施的費(fèi)用提供保證。
    (三)當(dāng)事人中任何一方向司法機(jī)關(guān)要求采取臨時(shí)性措施不得被認(rèn)為與仲裁協(xié)議的規(guī)定相抵觸或認(rèn)為系對(duì)該協(xié)議的摒棄。
    專家
    第27條 (一)仲裁庭可指定專家一人或數(shù)人對(duì)有待該庭決斷的某些爭(zhēng)論問題提出書面報(bào)告。仲裁庭應(yīng)將其制定的介紹專家的情況書副本送交各方當(dāng)事人。
    (二)當(dāng)事人各方應(yīng)向?qū)<姨峁┤魏斡嘘P(guān)資料,或經(jīng)專家要求時(shí),提供任何有關(guān)文件或貨物以供檢驗(yàn)。當(dāng)事人各方與專家之間就要求提供的資料,或要求提供的貨物或文件是否與案情有關(guān)而發(fā)生的任何爭(zhēng)議應(yīng)交由仲裁庭裁決。
    (三)在收到專家報(bào)告后,仲裁庭應(yīng)將報(bào)告副本送達(dá)當(dāng)事人,以便當(dāng)事人有機(jī)會(huì)以書面形式表達(dá)其對(duì)報(bào)告的意見。當(dāng)事人任何一方均有權(quán)檢閱專家在報(bào)告中依據(jù)的所有文件。
    (四)送達(dá)專家報(bào)告以后,在當(dāng)事人任何一方的要求下,應(yīng)舉行當(dāng)事人均有機(jī)會(huì)出席并質(zhì)詢專家的聽證會(huì)。在聽證會(huì)上,當(dāng)事人雙方均可提出其專家證人,以便就爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)出庭作證。第25條的規(guī)定適用于這些程序。
    遲誤
    第28條 (一)申訴人在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi),如無充分理由而未將其申訴書送交仲裁庭時(shí),仲裁庭應(yīng)作出終止仲裁程序的裁定。被訴人在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi),如無充足的理由而未將其答辯書送交該庭時(shí),仲裁庭應(yīng)作出繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序的命令。
    (二)如當(dāng)事人一方,經(jīng)依本規(guī)則如期、合法通知后,無充分理由而不出席聽證會(huì)時(shí),仲裁庭應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行其仲裁程序。
    (三)如當(dāng)事人一方被正式邀請(qǐng)?zhí)峁孀C據(jù),無充分理由而不在規(guī)定期限內(nèi)提供時(shí),仲裁庭可根據(jù)以前的證據(jù)作出裁決。
    聽證的終止
    第29條 (一)仲裁庭應(yīng)征詢當(dāng)事人是否尚有其他證據(jù)有待提供,或有證人待出席作證,或有意見待提出。如無上述任何情況,仲裁庭應(yīng)宣告聽證結(jié)束。
    (二)仲裁庭,如認(rèn)為由于特殊情況有必要時(shí),可自行動(dòng)議或根據(jù)當(dāng)事人一方的請(qǐng)求,決定在作出裁決前重新聽證。
    對(duì)于適用規(guī)則的放棄
    第30條 如本規(guī)則規(guī)定的任何條款或任何條件未被遵守,而當(dāng)事人一方明知其不符合規(guī)定的情況,但仍參加仲裁并未對(duì)此表示反對(duì)意見時(shí),應(yīng)認(rèn)為已放棄其反對(duì)的權(quán)利。
    第四節(jié) 裁決
    決定
    第31條 (一)在有3名仲裁員的情況下,任何裁決或其他決定應(yīng)由仲裁員的多數(shù)作出。
    (二)關(guān)于程序問題,在未取得多數(shù)的情況下或由仲裁庭授權(quán)時(shí),首席仲裁員可單獨(dú)作出決定,但應(yīng)遵從仲裁庭的可能修改。
    裁決的方式和效果
    第32條 (一)除作出最終裁決外,仲裁庭亦有作出臨時(shí)性的、中間的或部分的裁決的權(quán)力。
    (二)裁決應(yīng)以書面形式作出,并應(yīng)是終局的和對(duì)當(dāng)事人雙方具有約束力的。雙方有承擔(dān)立即履行裁決的義務(wù)
    (三)除當(dāng)事人同意無需說明理由以外,仲裁庭應(yīng)說明裁決所根據(jù)的理由。
    (四)裁決應(yīng)由仲裁員簽署并應(yīng)包括作出仲裁的時(shí)間和地點(diǎn)。若有3名仲裁員而其中之一不能簽署時(shí),仲裁裁決應(yīng)說明缺少簽署的原因。
    (五)仲裁庭僅在當(dāng)事人雙方同意的情況下,方得公開其裁決。
    (六)國(guó)際事務(wù)局應(yīng)將由仲裁員簽署的仲裁裁決副本送達(dá)當(dāng)事人雙方。
    (七)仲裁地國(guó)家的法律如要求仲裁庭將其裁決進(jìn)行歸檔或登記,仲裁庭應(yīng)在法律規(guī)定的期限內(nèi)遵照辦理。
    適用法律、友好仲裁
    第33條 (一)在解決爭(zhēng)端時(shí),仲裁庭應(yīng)考慮適用有關(guān)組織的規(guī)定以及適用于爭(zhēng)端所由發(fā)生或與爭(zhēng)端發(fā)生有關(guān)的協(xié)議或關(guān)系的法律,并且如果合適的話,應(yīng)考慮適用有關(guān)國(guó)際組織法和一般國(guó)際法規(guī)則的基本原則。
    (二)仲裁庭僅在當(dāng)事人雙方明示授權(quán)且適用于仲裁程序的法律同意此種仲裁時(shí),方得運(yùn)用友好仲裁或按公允和善良的原則進(jìn)行裁決。
    (三)無論屬于何種情況,仲裁庭應(yīng)按照協(xié)議的條款進(jìn)行裁決,并應(yīng)考慮到適用于該項(xiàng)交易或關(guān)系的貿(mào)易慣例。
    和解或其他終止原因
    第34條 (一)在作成裁決之前,如當(dāng)事人雙方就爭(zhēng)端取得一項(xiàng)解決辦法,仲裁庭應(yīng)發(fā)出終止仲裁的命令,如經(jīng)雙方要求并為該庭接受時(shí),亦可用仲裁裁決的形式根據(jù)同意的條款將和解作成記錄。仲裁庭對(duì)此種裁決無需說明理由。
    (二)在作成裁決之前,如由于上列第1款以外的任何原因致使仲裁程序的繼續(xù)成為不可能或者不需要時(shí),仲裁庭應(yīng)將擬發(fā)布命令以終止程序的意圖通知各方當(dāng)事人。除當(dāng)事人一方有正當(dāng)理由提出異議時(shí),仲裁庭有權(quán)發(fā)布此項(xiàng)命令。
    (三)由各仲裁員簽署的終止程序的命令或根據(jù)協(xié)議條款而做成的仲裁裁決副本均應(yīng)由國(guó)際事務(wù)局送達(dá)雙方當(dāng)事人。如系根據(jù)和解條款作出的仲裁裁決,應(yīng)適用第32條第2款和第4款至第7款的規(guī)定。
    仲裁裁決的解釋
    第35條 (一)在收到裁決后60日內(nèi),任何一方當(dāng)事人,經(jīng)通知他方,可要求仲裁庭就該裁決進(jìn)行解釋。
    (二)仲裁庭應(yīng)于收到要求后45日內(nèi)作出書面解釋。此項(xiàng)解釋應(yīng)構(gòu)成裁決的一部分,并適用第32條第2款至第7款的規(guī)定。
    裁決的更正
    第36條 (一)在收到裁決后60日內(nèi),任何一方當(dāng)事人,經(jīng)通知他方,可要求仲裁庭更正任何計(jì)算上的錯(cuò)誤,任何謄抄或打字上的錯(cuò)誤,或其他類似性質(zhì)的錯(cuò)誤。仲裁庭在送達(dá)仲裁裁決后30日內(nèi)亦可自行作出上述更正。
    (二)此項(xiàng)更正應(yīng)以書面形式作出,并適用第32條第2款至第7款的規(guī)定。
    補(bǔ)充裁決
    第37條 (一)在收到裁決后60日內(nèi),任何一方當(dāng)事人,經(jīng)通知他方,可申請(qǐng)仲裁庭就其在仲裁程序中已經(jīng)提出而在仲裁裁決中遺漏未提及的事項(xiàng)要求作出補(bǔ)充裁決。
    (二)如仲裁庭認(rèn)為要求一項(xiàng)補(bǔ)充的裁決是合理的并認(rèn)為補(bǔ)充原裁決中的遺漏部分可不需繼續(xù)任何其他聽證或提供證據(jù)時(shí),應(yīng)在收到該要求60日內(nèi)完成其裁決。
    (三)在作出補(bǔ)充裁決時(shí),應(yīng)適用第32條第2款至第7款的規(guī)定。
    費(fèi)用(第38條至第40條)
    第38條 仲裁庭應(yīng)在其裁決內(nèi)確定仲裁的費(fèi)用。所謂“費(fèi)用”只指下列諸項(xiàng):
    (1) 仲裁庭的仲裁費(fèi)應(yīng)按每位仲裁員分別規(guī)定,由該庭依第39條規(guī)定自行確定;
    (2) 仲裁員因參加仲裁而支出的旅費(fèi)和其他費(fèi)用;
    (3) 仲裁庭要求支付的專家咨詢費(fèi)用和其他輔助費(fèi)用;
    (4) 在仲裁庭同意的限度內(nèi)有關(guān)證人的旅費(fèi)和其他費(fèi)用;
    (5) 勝訴一方當(dāng)事人支付的法律事務(wù)代理人和輔助人的費(fèi)用,但此項(xiàng)費(fèi)用要求應(yīng)于仲裁程序進(jìn)行中提出,其數(shù)額不得超過仲裁庭認(rèn)為合理的限度。
    (6) 任命機(jī)構(gòu)的酬金及所支付的費(fèi)用以及秘書長(zhǎng)和國(guó)際事務(wù)局所支付的費(fèi)用。
    第39條 (一)仲裁庭應(yīng)根據(jù)爭(zhēng)議的金額、爭(zhēng)議標(biāo)的復(fù)雜性、仲裁員所花費(fèi)的時(shí)間以及和該案有關(guān)的其他情況,合理地決定應(yīng)收的仲裁費(fèi)。
    (二)當(dāng)當(dāng)事人要求時(shí),仲裁庭只有在與可就仲裁庭費(fèi)用提出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏我庖姷拿貢L(zhǎng)協(xié)商后,方得確定仲裁費(fèi)。
    第40條 (一)除本條第二款規(guī)定外,仲裁費(fèi)用原則上應(yīng)由敗訴一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān),但仲裁庭在考慮有關(guān)案件的具體情況后,認(rèn)為以分?jǐn)偤侠頃r(shí),得決定由當(dāng)事人雙方攤付其費(fèi)用。
    (二)關(guān)于38條第5項(xiàng)所指的法律事務(wù)代理人和輔助人的費(fèi)用,仲裁庭在考慮案件具體情況后,可自由決定由何方負(fù)擔(dān)其費(fèi)用。
    (三)在仲裁庭發(fā)出終止仲裁程序的命令或根據(jù)當(dāng)事人雙方和解作出裁決時(shí),它應(yīng)在命令或裁決文本中決定第38條、第39條第1款所提及的仲裁費(fèi)用。
    (四)仲裁庭對(duì)依第35條至第37條的規(guī)定作出解釋、更改或補(bǔ)充裁決不得再行收費(fèi)。
    費(fèi)用保證金
    第41條 (一)在仲裁開始后,國(guó)際事務(wù)局應(yīng)要求當(dāng)事人各方就第38條第1項(xiàng)、第2項(xiàng)、第3項(xiàng)和第6項(xiàng)所指的各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)先提供等額的保證金。由當(dāng)事人依照本款以及本條第2款交付的所有金額由國(guó)際事務(wù)局管理并由其用于支付費(fèi)用,特別是仲裁員費(fèi)用、秘書長(zhǎng)和國(guó)際事務(wù)局的費(fèi)用。
    (二)在仲裁程序進(jìn)行中,仲裁庭可要求當(dāng)事人追加保證金。
    (三)如在收到通知后60日內(nèi)未能如數(shù)交付應(yīng)納的保證金時(shí),仲裁庭應(yīng)通知當(dāng)事人雙方以便其中一方或他方得交足應(yīng)付款項(xiàng),如仍未照付,仲裁庭得命令中止或終止仲裁程序。
    (四)在作出裁決后,國(guó)際事務(wù)局應(yīng)向雙方當(dāng)事人提供所收保證金的帳目并退還所有尚未使用的結(jié)余。
    條文說明
    本規(guī)則根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》制定并作以下相應(yīng)修改:
    (1)促進(jìn)當(dāng)事一方為國(guó)際組織,另一方為私人當(dāng)事人之間的爭(zhēng)端的有效仲裁的修改:
    第1條第1款、增加第2款,第3款重新編號(hào)
    第2條第1款
    第6條第4款
    第8條第1款、增加第3款
    第13條第1款和第2款、增加第3款
    第15條第2款
    第16條第3款
    第22條
    第24條第3款
    第26條第1款
    第33條第1款和第3款
    第39條第2款、刪除第3款和第4款。
    整個(gè)規(guī)則中用“協(xié)議或關(guān)系”代替“合同”。
    整個(gè)規(guī)則中,對(duì)當(dāng)事人確定的時(shí)間限制都加倍延長(zhǎng)。例如“30日”代替“15日”、“60日”代替“30日”,但第7條第2款例外。
    整個(gè)規(guī)則中,所有指明是一個(gè)國(guó)際組織的地方,用“它”和“它的”代替“他”或“他的”,所有指一個(gè)人的地方,用“他/她”、“他的/她的”代替“他”和“他的”。
    (2)指明常設(shè)仲裁法院秘書長(zhǎng)和國(guó)際事務(wù)局的職能的修改:
    第1條 增加第4款
    第4條
    第7條 第2款第(2)項(xiàng)
    第15條 第3款
    第16條 第1款
    第25條 第3款
    第32條 第6款
    第34條 第3款
    第38條 第6項(xiàng)
    第41條第1款和第5款,刪除第3款、第4款和第5款重新編號(hào)。
    (3) 其他修改:
    第19條第3款
    第28條前的標(biāo)題