試論特殊類型的仲裁員回避

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仲裁員是仲裁案件審理的核心和關(guān)鍵因素。在仲裁案件中指定仲裁員是當(dāng)事人的一項重要權(quán)利。同樣,賦予當(dāng)事人申請仲裁員回避的機(jī)會也正是保障當(dāng)事人行使這一權(quán)利的重要手段。仲裁員回避是指當(dāng)事人有權(quán)要求與某一方有親屬或利害關(guān)系的仲裁員不能擔(dān)任該仲裁案件的仲裁員。我國仲裁法第三十四條規(guī)定的回避情形為:1、是當(dāng)事人或當(dāng)事人、代理人的近親屬;2、與本案有利害關(guān)系;3、與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系,可能影響公正仲裁的;4、私自會見當(dāng)事人、代理人,或者接受當(dāng)事人、代理人請客送禮的。一般仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中對仲裁員回避的規(guī)定也多表述為有利害關(guān)系。所以,仲裁員回避中的核心問題就是利害關(guān)系問題。正確理解和把握了利害關(guān)系,就能對仲裁員回避作出恰當(dāng)?shù)嘏袛唷?BR>    一、仲裁員回避利害關(guān)系概述
    從廣義上講,仲裁員回避中的近親屬關(guān)系等都可以歸納為利害關(guān)系。從狹義上說,利害關(guān)系通常指的是仲裁員與案件當(dāng)事人或代理人存在著某種經(jīng)濟(jì)利益上的關(guān)系,或者案件的結(jié)果與仲裁員可能存在經(jīng)濟(jì)利益上的關(guān)系。
    無論仲裁法律還是仲裁規(guī)則,都沒有對利害關(guān)系作出明確的界定,也都沒有列出具體的種類。那么,如何來把握利害關(guān)系這一關(guān)鍵問題呢?筆者以為,之所以利害關(guān)系的仲裁員應(yīng)當(dāng)回避,是因為他在仲裁案件的審理中有可能不獨(dú)立和不公正。這里說的僅僅是一種可能性,而非已經(jīng)發(fā)生了不獨(dú)立、不公正的情節(jié)。只要當(dāng)事人對該仲裁員的獨(dú)立性和公正性產(chǎn)生正當(dāng)?shù)膽岩?,就可以要求該仲裁員回避。當(dāng)然,提出懷疑的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)附具理由及相關(guān)證據(jù)。該仲裁員是否應(yīng)回避,則應(yīng)以一個合理的第三人的立場來認(rèn)定。
    二、特殊類型的利害關(guān)系
    如上所述,利害關(guān)系本身是一個非常概括很寬泛的概念,除了通常說的有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系外,還有一些特殊類型的或者潛在的利害關(guān)系。這些利害關(guān)系是否能構(gòu)成回避的理由,或者說是否影響到了仲裁員對案件的獨(dú)立和公正審理,是一個值得研究的問題。這些關(guān)系具體包括哪些,無法具體列舉。筆者只試圖列出在實(shí)踐中發(fā)生過的一些仲裁員指定情形,供大家研討。當(dāng)然,列出的這些情形并不一定就能構(gòu)成回避。
    情形一:A與B在法院或仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁案件中正分別代理原告(申請人)和被告(被申請人),而在B擔(dān)任代理人的仲裁案件中,A被選定或被指定為仲裁員。
    情形二:A與B既從事律師代理業(yè)務(wù),也常擔(dān)任仲裁員工作。在仲裁機(jī)構(gòu)中,他們的角色經(jīng)常轉(zhuǎn)換,時而臺上為仲裁員,時而臺下做代理人。而在A做代理人代理案件時,總指定B為仲裁員;在B做代理人代理案件時,也總指定A做仲裁員。
    情形三:某律師或律師事務(wù)所在其代理的仲裁案件中總指定某人為仲裁員。
    情形四:在仲裁案件中,一方指定A為仲裁員,另一方指定B為仲裁員或者仲裁機(jī)構(gòu)選定B為仲裁員。而B是A的上司,如一位是某機(jī)關(guān)的處長,一位是局長。
    情形五:在同樣的情形下,也或者A與B有著較明顯或公開的矛盾,處于對立的狀態(tài)。一方指定A為仲裁員,另一方就指定與A對立的B為仲裁員。
    情形六:被指定的仲裁員是當(dāng)事人或者其代理人的主要客戶的董事。由于不是公司本身的董事,而是其客戶的董事,所以比較隱蔽。
    情形七:每個人都對某事物或某人會有個人的看法,而這個人的看法在別人眼中可能被稱為偏見。例如,某仲裁員有著較強(qiáng)的民族主義情感,對案件中的本民族一方總會有自覺不自覺的偏向。
    對以上各種情形有何評價,筆者聽到一些觀點(diǎn)如下:
    對于情形一,A與B在訴訟或仲裁案件中作為代理人,分別代表兩方,A與B處于一種對抗性的位置,案件的勝負(fù)對各自的經(jīng)濟(jì)利益有著明顯的利害關(guān)系。如果仲裁案中A與B一個為代理人,一個為仲裁員,則A與B已有的對抗關(guān)系顯然會對仲裁案件的公正審理造成不正當(dāng)影響,難以保證案件的獨(dú)立和公正,所以情形一中,A應(yīng)回避。
    情形二,由于A與B經(jīng)常互相作代理人和仲裁員,難免會有利益上的交叉,A和B作代理人的利益關(guān)系,難免會影響到他們作仲裁員時的獨(dú)立性。所以這種交叉指定的情形應(yīng)為回避的理由之一。
    在情形三,多數(shù)意見覺得不是很正常,似有貓膩,但也不能排除就認(rèn)準(zhǔn)某人水平高的可能性,所以僅有該情形還不能對是否回避作出認(rèn)定。
    對于情形四和情形五,被選定的仲裁員有著上下級關(guān)系,或者有著矛盾對立關(guān)系,那么下級在上級面前能否獨(dú)立地提出意見,上級的意見對下級有何影響?在仲裁員之間存在予盾時,一方仲裁員一定要反對另一仲裁員的意見,是不是也是另一種形式的不獨(dú)立?這些問題值得思考。
    有過類似情形六的案件,仲裁員沒有回避,但也要分析該董事對指定他的一方有無某種經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系,包括案件審理結(jié)果對該董事所在公司及其個人有什么在經(jīng)濟(jì)利益上有何影響。
    在情形七,偏見是否構(gòu)成回避?對于無意識的偏見來說,并無損于該仲裁員的獨(dú)立性,但有獨(dú)立性是否一定就能保證審理結(jié)果的公正?這還要看是否對案件的審理有實(shí)質(zhì)性的損害。應(yīng)該說,偏見的存在是對案件結(jié)果公正性的一種潛在危險。有意識的偏見應(yīng)當(dāng)回避,無意識的偏見也應(yīng)盡量避免。
    這類利害關(guān)系的共同特點(diǎn)在于它是潛在的,不易發(fā)現(xiàn)的利害關(guān)系。并且有些不能從個別的案件中發(fā)現(xiàn),只有在綜合一定數(shù)量的案件的基礎(chǔ)上才能發(fā)現(xiàn)某種關(guān)系。所以,對于不可能掌握很多信息量的當(dāng)事人而言,他無從知曉。另外,這些利害關(guān)系還有一個特點(diǎn)在于,這些利害關(guān)系不僅局限于當(dāng)事人與仲裁員之間,而且有些是仲裁員與仲裁員之間的關(guān)系。這類關(guān)系也有可能成為仲裁員回避的因素。
    三、研究對策
    實(shí)踐中的情形多種多樣,以上舉出的情況并不全面。但這僅是仲裁中少見的情形。也并不意味著在這些情況下,仲裁員審理案件時就一定有失公正了。由于仲裁員大都德高望重,所以他們在審理中能限度地保證公正。但從仲裁制度的建立與完善來講,則不能建立在上述假設(shè)的基礎(chǔ)上。而只有以相反的假設(shè)為基礎(chǔ),才能從制度上防止這些情形的出現(xiàn),以及在出現(xiàn)這些情形時限度的保障仲裁案件的公正審理。
    無論是我國仲裁法還仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則對仲裁員回避的規(guī)定都語焉不詳,只有兩三個條文而己。作為仲裁案件審理的核心因素,仲裁員的重要性自不待言。與此相應(yīng),仲裁員回避制度也是仲裁程序中相當(dāng)重要的一個環(huán)節(jié)。但現(xiàn)行仲裁法或仲裁規(guī)則的條文未能體現(xiàn)出該制度的重要性。所以,在仲裁員回避上應(yīng)當(dāng)在法律或規(guī)則條款中作出更詳盡的規(guī)定。我國實(shí)行的是機(jī)構(gòu)仲裁體制,仲裁機(jī)構(gòu)也應(yīng)加強(qiáng)對仲裁員隊伍的管理。參照國外一些規(guī)定,筆者以為,應(yīng)從以下幾方面完善仲裁員回避制度:
    1、完善仲裁員信息披露制度。明確信息披露是仲裁員的一項重要義務(wù)和責(zé)任。擴(kuò)大披露信息的告知對象,這些信息不僅應(yīng)通報給仲裁委員會,也應(yīng)同時告知當(dāng)事人。在披露的時間上不僅限于仲裁員接受仲裁當(dāng)事人指定時,而應(yīng)包括在仲裁程序進(jìn)行中的任何階段。
    2、建立仲裁員確認(rèn)制度。仲裁員確認(rèn)制度是指在當(dāng)事人指定某人為仲裁員時,由仲裁委員會確認(rèn)該仲裁員是否能夠作本案仲裁員。如可以,則通知該仲裁員。如仲裁委員會認(rèn)為不適于擔(dān)任本案仲裁員,則不予確認(rèn),由當(dāng)事人重新選定。如國際商會仲裁規(guī)則第9條規(guī)定由秘書長和仲裁院對仲裁員進(jìn)行確認(rèn)。進(jìn)行確認(rèn)時考慮的因素是仲裁員的國籍、住址、與當(dāng)事人或其他仲裁員的關(guān)系以及該仲裁員適用仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁的時間和能力等。1998年《倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則》第7.1條規(guī)定:“在其符合第5.3條的條件下,該候選人只可被仲裁院委任為仲裁員。如果仲裁院認(rèn)為該候選人不合適、不獨(dú)立或不公正,則可拒絕委任其為仲裁員。”建立仲裁員確認(rèn)制度,有利于加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)對仲裁員的監(jiān)管,有利促進(jìn)仲裁員本身的自我約束,從而限度地發(fā)揮機(jī)構(gòu)仲裁的優(yōu)勢。
    3、增加當(dāng)事人在仲裁員選定上的意思自治,在當(dāng)事人雙方都同意某仲裁員回避時,該仲裁員應(yīng)予以回避。國外很多仲裁法和仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中都有類似規(guī)定。如:英國《1996年仲裁法》第23條第(3)款規(guī)定:“仲裁員的權(quán)力不能廢止,除非:(A)當(dāng)事人一致同意,……”?!睹绹俨脜f(xié)會國際仲裁規(guī)則》第8條也規(guī)定:“3、一俟收到回避要求,AAA應(yīng)通知其它當(dāng)事人。一方當(dāng)事人對某一仲裁員提出回避要求時,其它當(dāng)事人可同意接受該要求,如同意,該仲裁員應(yīng)當(dāng)離職?!?BR>    4、賦予仲裁機(jī)構(gòu)對仲裁案件中仲裁員進(jìn)行撤消或更換的權(quán)力。如斯德哥爾摩商會仲裁院仲裁規(guī)則第4條規(guī)定:“如仲裁院認(rèn)定該仲裁員不稱職,則應(yīng)將其撤換。仲裁院亦可因法律上的緣由或以仲裁員未充分履職為由決定撤換仲裁員?!边€如《國際商會仲裁規(guī)則》第12條第2款:“仲裁員亦可在仲裁院自主決定其在法律上或事實(shí)上不能履行職責(zé)或沒有按照國際商會仲裁規(guī)則的要求或在規(guī)定期限內(nèi)履行應(yīng)盡職責(zé)時替換?!币环矫?,這樣做可以促使仲裁員在案件審理時更加盡職盡責(zé)的工作;另一方面,由于當(dāng)事人掌握的信息有很大的局限,很多不為當(dāng)事人所知的事由可能會是構(gòu)成回避的理由,在當(dāng)事人未提出該主張時由仲裁機(jī)構(gòu)來審查,更能充分保證仲裁員的獨(dú)立性和公正性。這樣也避免了某仲裁員應(yīng)當(dāng)回避,但當(dāng)事人未提出時,仲裁機(jī)構(gòu)無能為力的狀況。這樣做是否有損于仲裁庭對案件的獨(dú)立審理權(quán)?筆者以為仲裁機(jī)構(gòu)并未干預(yù)仲裁庭對案件的獨(dú)立審理。因為更換仲裁員與案件審理是兩個不同性質(zhì)的問題,審理是在仲裁員確定之后的事項。還有一個疑問是這樣是否有損于當(dāng)事人指定仲裁員的權(quán)利?筆者以為這同樣沒有限制或剝奪當(dāng)事人的自由指定仲裁員的權(quán)利。因為,當(dāng)事人選擇仲裁的主觀意志是追求公平的審理和公正的結(jié)果,決不會是因為可以選擇某位有關(guān)系的仲裁員,仲裁機(jī)構(gòu)撤消當(dāng)事人對可能有失獨(dú)立和公正的仲裁員的選定,正是為了保障當(dāng)事人仲裁目的的實(shí)現(xiàn)。此外,仲裁機(jī)構(gòu)行使這一權(quán)力還有利于維護(hù)仲裁員的對外形象。在某些情況下,仲裁員本身可能意識不到自己應(yīng)回避,盡管實(shí)際上審理得很公正,但也可能會被懷疑為沒有獨(dú)立公正性。所以,仲裁機(jī)構(gòu)將該仲裁員撤換,就可以維護(hù)該仲裁員的形象和聲譽(yù)。
    中國仲裁制度正在發(fā)展壯大,隨之而來,人們對仲裁公正性提出的懷疑也在發(fā)展之中。由于仲裁的一裁終局性,人們對仲裁的質(zhì)量提出了更高更苛刻的要求。盡管某文章說的“仲裁員軟刀子殺人”的是極個別現(xiàn)象,但這也在一個側(cè)面反映出人們對仲裁公正性的批評。公正是仲裁制度的生命所在,仲裁員是保證仲裁公正的核心,而仲裁員回避制度則是核心中的核心。加強(qiáng)仲裁員回避制度及仲裁機(jī)構(gòu)對仲裁員監(jiān)管的建設(shè)正是中國仲裁發(fā)展中的當(dāng)務(wù)之急,猶其在我國還處于法治建設(shè)初級階段的時期。