褒揚(yáng)仲裁特色,充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治的原則

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國際上的仲裁制度以及我國的仲裁法,均將仲裁建立在當(dāng)事人意思自治原則之上。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要,使當(dāng)事人擁有更大的自我選擇權(quán)和自主處分自己利益的權(quán)力。而從16世紀(jì)的國際私法領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生發(fā)展起來的意思自治原則,也逐漸被應(yīng)用到各個(gè)部門法領(lǐng)域。在這個(gè)原則的引導(dǎo)下,當(dāng)事人的意志得到了發(fā)揮和尊重,為發(fā)展經(jīng)濟(jì)和調(diào)解社會(huì)矛盾奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我國的仲裁體制也是建立在當(dāng)事人意思自治的這個(gè)原則基礎(chǔ)上的。為此,討論在仲裁活動(dòng)中如何褒揚(yáng)仲裁特色,充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治原則,是必要的。本文擬從現(xiàn)有的規(guī)定和需要補(bǔ)充的規(guī)定方面,討論這一問題。
    一、《中華人民共和國仲裁法》對于可以由當(dāng)事人自行作出約定的事項(xiàng),已經(jīng)明確作出規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行。
    1、是否申請仲裁,由平等主體的當(dāng)事人自愿約定。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第二條、第四條、第十八條的規(guī)定,平等主體的當(dāng)事人雙方自愿達(dá)成仲裁協(xié)議、仲裁條款、補(bǔ)充協(xié)議,其內(nèi)容符合《中華人民共和國仲裁法》第三章規(guī)定的,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)受理其中一方提出的仲裁申請。
    2、仲裁事項(xiàng),由當(dāng)事人約定。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第十六條第二款第(二)項(xiàng)、第十八條的規(guī)定,仲裁事項(xiàng)由當(dāng)事人約定。當(dāng)事人對于仲裁事項(xiàng)未約定或者約定不明確的,當(dāng)事人可以補(bǔ)充協(xié)議。
    3、仲裁委員會(huì),由當(dāng)事人協(xié)議選定。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第六條的規(guī)定,仲裁委員會(huì)由當(dāng)事人協(xié)議選定。
    4、仲裁庭的組成人數(shù),可以由當(dāng)事人約定。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第三十一條的規(guī)定,仲裁庭的組成人數(shù)是三名仲裁員還是一名仲裁員,可以由當(dāng)事人約定。
    5、仲裁員可以由當(dāng)事人指定或者共同選定。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第三十一條的規(guī)定,當(dāng)事人約定由三名仲裁員組成仲裁庭的,當(dāng)事人有權(quán)各自選定或者各自委托仲裁委員會(huì)主任指定一名仲裁員。第三名仲裁員(首席仲裁員)由當(dāng)事人共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定。當(dāng)事人約定由一名仲裁員成立仲裁庭的,由當(dāng)事人共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定仲裁員。
    6、仲裁是否公開進(jìn)行,當(dāng)事人有權(quán)約定。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第四十條的規(guī)定,仲裁不公開進(jìn)行。當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商約定公開進(jìn)行的,除涉及國家秘密的外,公開進(jìn)行。
    7、當(dāng)事人可以約定鑒定機(jī)構(gòu)。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第四十四條的規(guī)定,在仲裁過程中,仲裁庭認(rèn)為專門性問題需要鑒定的,仲裁庭可以交由當(dāng)事人約定的鑒定部門鑒定。
    8、當(dāng)事人可以自行協(xié)商達(dá)成和解。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第四十九條的規(guī)定,當(dāng)事人申請仲裁后,可以自行協(xié)商,達(dá)成和解。達(dá)成和解后,可以請求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議作出裁決書,也可以撤回仲裁申請。
    9、當(dāng)事人在仲裁中可以自愿調(diào)解。
    根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第五十一條的規(guī)定,在仲裁裁決前,當(dāng)事人經(jīng)仲裁庭先行調(diào)解,可以自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議,并可以對于仲裁庭是制作調(diào)解書還是按調(diào)解協(xié)議結(jié)果制作裁決書發(fā)表自己意見。根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第五十二條的規(guī)定,調(diào)解書簽收前當(dāng)事人反悔的,調(diào)解書不發(fā)生法律效力。
    二、《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》已經(jīng)規(guī)定的可以由當(dāng)事人自行約定的事項(xiàng),在仲裁中應(yīng)當(dāng)適用該規(guī)則的規(guī)定。
    1、對于仲裁規(guī)則的適用由當(dāng)事人約定。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第九條的規(guī)定,向上海仲裁委員會(huì)申請仲裁的,仲裁適用的規(guī)則由當(dāng)事人約定。當(dāng)事人僅將爭議提交上海仲裁委員會(huì),而未另行約定仲裁規(guī)則的,視為同意按照《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》進(jìn)行仲裁。
    2、當(dāng)事人對于案件的審理是否開庭可以作出約定。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第三十四條的規(guī)定,一般情況下仲裁庭應(yīng)當(dāng)開庭審理案件,但是當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商約定不開庭審理、并于首次開庭五日前向仲裁委員會(huì)提交書面協(xié)議的,經(jīng)仲裁庭決定同意,仲裁庭可以根據(jù)仲裁申請書、答辯書以及其他材料進(jìn)行書面審理并作出裁決。
    3、當(dāng)事人可以對首次開庭的日期協(xié)商提前。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第三十五條的規(guī)定,當(dāng)事人可以對首次開庭的日期協(xié)商一致、經(jīng)仲裁庭同意,予以提前。
    4、當(dāng)事人可以共同委托鑒定人。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第四十條的規(guī)定,對于仲裁庭認(rèn)為專門性問題需要鑒定的,當(dāng)事人可以達(dá)成協(xié)議,共同委托鑒定人鑒定。
    5、當(dāng)事人可以協(xié)商選擇適用簡易程序。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第五十六條的規(guī)定,當(dāng)事人可以對爭議金額超過人民幣20萬元的案件,協(xié)議選定適用簡易程序仲裁。
    6、當(dāng)事人可以要求在開庭前、后進(jìn)行調(diào)解。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第九條的規(guī)定,當(dāng)事人可以在開庭審理前或者開庭審理后,由仲裁庭組織進(jìn)行調(diào)解。
    三、根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)辦案細(xì)則(試行)》的規(guī)定,仲裁員可以允許當(dāng)事人自行約定以下事項(xiàng):
    1、對于未達(dá)成仲裁協(xié)議的,可以允許當(dāng)事人作出同意仲裁的意思表示。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)辦案細(xì)則(試行)》第四條的規(guī)定,對于一方當(dāng)事人申請仲裁、但是爭議當(dāng)事人未達(dá)成仲裁協(xié)議,或者仲裁協(xié)議約定不明的,仲裁委員會(huì)可以與申請仲裁當(dāng)事人以外的其他當(dāng)事人取得聯(lián)系,允許其自愿地作出同意仲裁的意思表示,在雙方當(dāng)事人訂立補(bǔ)充協(xié)議后,予以受理案件。
    這一規(guī)定,是符合國際上仲裁活動(dòng)發(fā)展趨勢的,是符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的,體現(xiàn)了充分尊重當(dāng)事人的自由意志的客觀要求。當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議,可以不局限于書面協(xié)議或書面條款的形式,只要有證據(jù)可以證明仲裁協(xié)議的存在即可。如果雙方當(dāng)事人承認(rèn)彼此訂有仲裁協(xié)議,只是沒有落實(shí)到書面上,或者只要一方當(dāng)事人在提交仲裁時(shí),另一方當(dāng)事人沒有以無仲裁協(xié)議而否認(rèn)仲裁委員會(huì)的管轄權(quán)時(shí),即應(yīng)該默認(rèn)雙方當(dāng)事人具有將糾紛提交仲裁委員會(huì)裁定的意思表示。
    2、允許當(dāng)事人關(guān)于制作調(diào)解協(xié)議書的要求。
    根據(jù)《上海仲裁委員會(huì)辦案細(xì)則(試行)》第八十二條的規(guī)定,對于能夠及時(shí)履行完畢的案件,當(dāng)事人表示不要求仲裁庭出具調(diào)解書的,可以由雙方當(dāng)場制作和簽署符合要求的《調(diào)解協(xié)議書》。
    四、筆者認(rèn)為,根據(jù)當(dāng)事人意思自治原則和實(shí)際情況,在不違背仲裁法和一些基本規(guī)則的前提下,在仲裁實(shí)際工作中,可以增加以下一些體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治原則的內(nèi)容:
    1、可以允許當(dāng)事人約定舉證期限補(bǔ)充舉證期限。
    《人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對于在法院進(jìn)行的民事訴訟中當(dāng)事人的舉證期限作出了明確、詳盡的規(guī)定,這對于仲裁案件審理中對于當(dāng)事人舉證時(shí)間的掌握也具有重要的指導(dǎo)作用。目前上海的仲裁界正在討論是否修改仲裁規(guī)則以及仲裁規(guī)則中是否要規(guī)定當(dāng)事人舉證期限的問題。但是,我認(rèn)為,從仲裁的性質(zhì)、特點(diǎn)出發(fā),仲裁活動(dòng)中對于當(dāng)事人舉證時(shí)間的掌握,也應(yīng)充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治的原則精神。
    舉證期限可以由當(dāng)事人協(xié)商一致,并經(jīng)仲裁庭認(rèn)可。
    當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)不提交證據(jù)的,視為放棄舉證權(quán)利,仲裁庭審理時(shí)不組織質(zhì)證。但對方當(dāng)事人同意質(zhì)證的除外。
    當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)材料確有困難的,應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向仲裁庭申請延期舉證,經(jīng)仲裁庭準(zhǔn)許或者經(jīng)對方當(dāng)事人同意,可以適當(dāng)延長舉證期限。當(dāng)事人在延長的舉證期限內(nèi)提交證據(jù)材料仍有困難的,可以再次提出延期申請,是否準(zhǔn)許仍按上述原則處理。
    對于證據(jù)較多或者復(fù)雜疑難的案件,需要組織當(dāng)事人在答辯期屆滿后、開庭審理前交換證據(jù)的,交換證據(jù)的時(shí)間可以由當(dāng)事人協(xié)商一致并經(jīng)仲裁庭認(rèn)可,也可以由仲裁庭指定。
    當(dāng)事人收到對方交換的證據(jù)后提出反駁并提出新的證據(jù),仲裁庭應(yīng)當(dāng)通知對方當(dāng)事人在合理期限內(nèi)提出意見或者舉證,并再次交換新的證據(jù)。該期限也可以由當(dāng)事人在第一次交換證據(jù)時(shí)事先約定。當(dāng)事人意見不能一致的,方由仲裁庭指定。
    2、可以允許當(dāng)事人對于質(zhì)證的方式予以約定。
    在規(guī)定的證據(jù)制度原則下,對于質(zhì)證方式的靈活選擇,有利于查明案件事實(shí)。所以,質(zhì)證是按證據(jù)逐個(gè)進(jìn)行,還是逐組進(jìn)行,或者是由一方當(dāng)事人全部舉證完后再進(jìn)行,不僅可以由仲裁員按照案件具體情況靈活確定,也可以在當(dāng)事人能夠協(xié)商一致的情況下由當(dāng)事人約定。
    3、對于證據(jù)材料需要翻譯的,可以允許當(dāng)事人協(xié)商確定翻譯機(jī)構(gòu)。
    在民事訴訟中,翻譯機(jī)構(gòu)必須是對外翻譯工作者協(xié)會(huì)等限定的機(jī)構(gòu)。但在仲裁活動(dòng)中,如果當(dāng)事人均能夠相信某一翻譯機(jī)構(gòu)或者翻譯工作者,由當(dāng)事人協(xié)商確定該翻譯機(jī)構(gòu)或者翻譯工作者對于外文書證進(jìn)行翻譯,可以更加增加仲裁的公信力,也可以減少當(dāng)事人的仲裁成本。
    4、對于案情復(fù)雜的案件,可以允許當(dāng)事人在仲裁員的引導(dǎo)下約定對于案件分若干階段進(jìn)行審理。
    當(dāng)事人曾經(jīng)親歷其爭議的過程,對于爭議的焦點(diǎn)、實(shí)質(zhì)均會(huì)有一定感受。允許當(dāng)事人約定案件的審理階段,對于逐步查清案件事實(shí),理清案件脈絡(luò),有一定好處。
    5、在當(dāng)事人雙方都同意并且不影響案件審理期限的情況下,首次開庭時(shí)間和以后各次開庭時(shí)間可以適當(dāng)提前、延后。
    6、仲裁過程中,應(yīng)當(dāng)事人的要求,或者根據(jù)案情的實(shí)際情況由仲裁員引導(dǎo),調(diào)解可以在任何一個(gè)階段進(jìn)行。
    7、當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議,超出當(dāng)事人仲裁請求范圍的,只要不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定,不侵害國家、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益,仲裁庭審查后可以依據(jù)調(diào)解協(xié)議內(nèi)容制作調(diào)解書。
    8、應(yīng)當(dāng)事人的要求并經(jīng)各方當(dāng)事人同意,在制作裁決書、調(diào)解書時(shí),對認(rèn)定事實(shí)或者判決理由部分可以適當(dāng)簡化。
    上述認(rèn)識(shí),是筆者在仲裁實(shí)踐中逐漸醞釀的,不成熟和不妥之處,期望得到批評和指教。