論國際商事仲裁協(xié)議的管轄權(quán)異議提出的時(shí)限和對(duì)該異議作出決定的權(quán)力歸屬問題

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在國際商事仲裁實(shí)踐中,仲裁機(jī)構(gòu)受理爭(zhēng)議案后, (注: 在國際商事仲裁中,除了機(jī)構(gòu)仲裁外,還有臨時(shí)仲裁。由于1994年《中華人民共和國仲裁法》對(duì)中國內(nèi)地的臨時(shí)仲裁效力,未予以法律上的認(rèn)可,因此,本文僅述及仲裁機(jī)構(gòu)受理案件的問題,而不述及臨時(shí)仲裁庭受理案件的問題。)當(dāng)事人常常會(huì)提出管轄權(quán)異議。仲裁管轄權(quán)的確立,依據(jù)的是當(dāng)事人雙方之間的仲裁協(xié)議和有關(guān)法律規(guī)定。當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)提出異議,也是法律賦予的當(dāng)事人的一種權(quán)利。當(dāng)事人依法可根據(jù)有關(guān)仲裁規(guī)則提出管轄異議,當(dāng)然是無可非議。至于當(dāng)事人提出的管轄權(quán)異議是否能夠成立,則需要根據(jù)有關(guān)仲裁協(xié)議訂立的事實(shí)和法律規(guī)定作出判斷或認(rèn)定。問題是,如何通過立法,有效地避免和防止申請(qǐng)人不當(dāng)利用關(guān)于管轄權(quán)異議的規(guī)定,有意拖延仲裁程序。
    在處理當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議方面,如果有關(guān)法律或仲裁規(guī)則規(guī)定失當(dāng),當(dāng)事人就完全可能利用有關(guān)規(guī)定的缺陷,故意拖延仲裁程序,最終影響仲裁的順利進(jìn)行。人們譽(yù)之為快捷、便利的解決商事爭(zhēng)議的仲裁方式,將會(huì)因此而失去其吸引人的一面。事實(shí)證明,當(dāng)事人故意拖延仲裁程序的情況在國際商事仲裁實(shí)踐中是屢見不鮮,也正因?yàn)檫@種情況對(duì)仲裁產(chǎn)生的影響非同小可,許多國家立法機(jī)關(guān)在仲裁立法中對(duì)該方面的問題都給予高度重視,慎重對(duì)待。
    在國際商事仲裁中,當(dāng)事人就管轄權(quán)提出異議的時(shí)限和對(duì)該異議作出決定的權(quán)力的歸屬,是直接影響仲裁程序進(jìn)度的兩大問題。本文僅圍繞該兩問題,在對(duì)我國《仲裁法》和各國仲裁法及國際仲裁法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國涉外或國際商事仲裁的某些實(shí)踐,提出若干看法或見解。
    一、 仲裁管轄權(quán)涵蓋的基本內(nèi)容
    仲裁機(jī)構(gòu)受理有關(guān)的商事爭(zhēng)議并行使管轄權(quán),依據(jù)的是當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議。沒有一項(xiàng)有效的仲裁協(xié)議,仲裁機(jī)構(gòu)就失去了其受理案件的基礎(chǔ)。 從這一角度出發(fā),仲裁機(jī)構(gòu)通過受理案件確立的對(duì)有關(guān)商事爭(zhēng)議可行使的管轄權(quán)體現(xiàn)在兩個(gè)方面:1、對(duì)申請(qǐng)人所提仲裁申請(qǐng)的管轄權(quán);2、就所提出的仲裁申請(qǐng)進(jìn)行仲裁程序而對(duì)仲裁協(xié)議當(dāng)事人雙方的管轄權(quán)。就此而言,不妨對(duì)仲裁管轄權(quán)的內(nèi)容作出狹義的概括:是指仲裁機(jī)構(gòu)受理案件進(jìn)而進(jìn)行仲裁程序的合法權(quán)力。仲裁機(jī)構(gòu)是否具有這種合法權(quán)力,主要取決于兩點(diǎn):一是是否存在一項(xiàng)仲裁協(xié)議;二是申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人是否是所存在的仲裁協(xié)議的訂立者。這方面的管轄權(quán)問題,均發(fā)生在申請(qǐng)人提出仲裁申請(qǐng),仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)其仲裁申請(qǐng)進(jìn)行立案審查的受理案件期間。
    此外, 仲裁管轄權(quán)又可以擴(kuò)展延伸到多個(gè)方面的問題。例如, 仲裁機(jī)構(gòu)已受理案件所依據(jù)的仲裁協(xié)議是否確實(shí)存在;仲裁機(jī)構(gòu)已受理案件中的被申請(qǐng)人是否確實(shí)是所涉及的合同或仲裁協(xié)議的當(dāng)事人;申請(qǐng)人提出的仲裁請(qǐng)求是否超出了仲裁協(xié)議約定范圍 ; 申請(qǐng)人提出的仲裁請(qǐng)求是否屬于不可仲裁事項(xiàng);所涉及的合同是否終止、失效或無效, 而此種終止、失效或無效是否導(dǎo)致了合同中含有的仲裁條款也因此終止、失效或無效等等。從仲裁過程的先后時(shí)間或階段來講,所擴(kuò)展的這類管轄權(quán)問題,多發(fā)生在仲裁機(jī)構(gòu)受理案件之后,因被申請(qǐng)人提出管轄權(quán)異議而引發(fā)。
    二、 對(duì)管轄權(quán)提出異議的時(shí)限
    如前所述,當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)提出異議是當(dāng)事人的權(quán)利,是無可非議的。如果當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議的事實(shí)或理由能夠成立,就可以排除仲裁機(jī)構(gòu)的不當(dāng)管轄權(quán),進(jìn)而真正做到尊重當(dāng)事人的意愿,嚴(yán)格依法辦事,創(chuàng)建或完善一個(gè)良好的法制環(huán)境。從維護(hù)當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)利考慮,為當(dāng)事人提供提出管轄權(quán)異議的機(jī)會(huì)和時(shí)間,是應(yīng)該而且是必要的,但同時(shí),不容忽視的是,當(dāng)事人又可能而且確實(shí)已在實(shí)踐中利用允許其提出管轄權(quán)異議的規(guī)定,以提出管轄權(quán)異議作為手段,來達(dá)到拖延仲裁程序的目的。顯然,如果為了給當(dāng)事人提供提出管轄權(quán)異議的機(jī)會(huì)和時(shí)間而使另一方當(dāng)事人的權(quán)利受損,對(duì)當(dāng)事人雙方是不公平的,也是違背司法公正這一基本原則的。因此,關(guān)于管轄權(quán)異議提出期限問題是一個(gè)具有重要實(shí)質(zhì)性意義的問題。在仲裁立法時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮在仲裁當(dāng)事人雙方之間盡量求得一種平衡,做到既可以保證當(dāng)事人就管轄權(quán)提出異議的正當(dāng)權(quán)利,又可以把提出管轄權(quán)異議所不可避免造成的程序拖延,降低到最低的適當(dāng)?shù)某潭?,保護(hù)另一方當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利。
    比較各國的仲裁立法和國際上主要仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的規(guī)定,都賦予了當(dāng)事人針對(duì)另一方當(dāng)事人所提仲裁請(qǐng)求進(jìn)行實(shí)體答辯的權(quán)利,并為該答辯權(quán)利的行使規(guī)定了具體的期限,而且?guī)缀醵际前旬?dāng)事人答辯的期限作為其可以提出管轄權(quán)異議的時(shí)限,而不對(duì)當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議的期限另作規(guī)定,更沒有將管轄權(quán)異議提出期限規(guī)定得長(zhǎng)于實(shí)體答辯期限。例如,德國《民事訴訟法典》規(guī)定:“關(guān)于仲裁庭不具有管轄權(quán)的申訴應(yīng)該在不遲于提交答辯書期限內(nèi)提出”。(注:德國 1998年《民事訴訟法》第1040條第2款。)又如,《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》規(guī)定:“被訴人應(yīng)當(dāng)在收到來自秘書處的‘仲裁申請(qǐng)’后30天內(nèi)提交‘答辯書’”:“被訴人的反訴請(qǐng)求書應(yīng)同其答辯書同時(shí)提交”。(注:1998年《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》第5條第1款和第5款。)《美國仲裁協(xié)會(huì)國際仲裁規(guī)則》規(guī)定:“申請(qǐng)仲裁的當(dāng)事人(申訴人)應(yīng)將書面仲裁通知送交協(xié)會(huì)行政管理人和索賠的對(duì)方當(dāng)事人或?qū)Ψ礁鳟?dāng)事人(被訴人)。自協(xié)會(huì)行政管理人收到仲裁通知之日起,仲裁程序應(yīng)視為已開始”,“仲裁開始后45天內(nèi),被訴人應(yīng)向申訴人和任何其他當(dāng)事人以及協(xié)會(huì)行政管理人提交書面答辯書”,“在提交答辯書的同時(shí),被訴人可以提出反訴或提出抵銷仲裁協(xié)議涉及的任何索賠?!保ㄗⅲ?991年《美國仲裁協(xié)會(huì)國際規(guī)則》第2條第1、2款,第3條第1、2款。)
    要求當(dāng)事人如有管轄權(quán)異議應(yīng)在實(shí)體答辯期限內(nèi)提出,其合理性是顯而易見的。其一,為當(dāng)事人提供適當(dāng)?shù)拇疝q期限都是一個(gè)月左右的時(shí)間,既然立法者認(rèn)為這一期限對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行實(shí)體答辯是合適的或充分的,那么當(dāng)事人如果對(duì)管轄權(quán)有異議,而不打算進(jìn)行實(shí)體答辯(實(shí)踐中的多數(shù)情況多是如此),該期限對(duì)當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議當(dāng)然也是合適的或充分的。因?yàn)樵诮^大多數(shù)情況下,提出管轄權(quán)異議所涉及的問題較實(shí)體爭(zhēng)議問題要簡(jiǎn)明得多,沒有理由或也沒有必要為當(dāng)事人提供更長(zhǎng)的時(shí)間去提出管轄權(quán)異議。其二、仲裁庭都是在當(dāng)事人實(shí)體答辯期限之后一段適當(dāng)?shù)臅r(shí)間才開庭審理案件,因?yàn)橹俨猛ブ挥袑忛喠水?dāng)事人雙方提供的材料后,才能更有效率地、更有針對(duì)性地審理案件。要求當(dāng)事人在答辯期限間內(nèi)提出管轄異議,也就同樣可以讓仲裁庭提前知曉當(dāng)事人已提出管轄權(quán)異議一事。如果關(guān)于管轄權(quán)異議的決定能夠在仲裁庭已定的開庭期前作出,將可以把仲裁庭和當(dāng)事人受到的影響降到最低程度。例如,如果管轄權(quán)決定肯定了仲裁管轄權(quán),仲裁庭和當(dāng)事人將可以按照原定的開庭時(shí)間開庭審理案件,將不會(huì)在時(shí)間上拖延案件的審理;如果管轄權(quán)決定否定了仲裁管轄權(quán),原定的仲裁庭開庭審理工作當(dāng)然也就不必進(jìn)行了,仲裁庭和當(dāng)事人可以不再考慮該特定仲裁案的有關(guān)問題,避免再無謂的付出精力、財(cái)力和時(shí)間,當(dāng)事人也可以及時(shí)地依法另行求助法律手段,主張其權(quán)利。
    與上述各國立法不同,我國《仲裁法》在當(dāng)事人提出仲裁協(xié)議效力異議期限方面,不是要求當(dāng)事人在其實(shí)體答辯期限內(nèi)提出,而是規(guī)定當(dāng)事人可以在仲裁庭開庭前提出。(注:1994年《中華人民共和國仲裁法》第20條第2款規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)仲裁協(xié)議的效力有異議的,應(yīng)當(dāng)在仲裁庭首次開庭前提出”;第25條第2款規(guī)定:“被申請(qǐng)人收到仲裁申請(qǐng)書副本后,應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向仲裁委員會(huì)提交答辯書?!保┲劣谄渌嘘P(guān)管轄權(quán)的異議的提出期限,則沒有作出具體的規(guī)定?!吨俨梅ā肺淳椭俨脜f(xié)議效力以外的其他管轄權(quán)異議提出的期限作出規(guī)定,這不能不說是立法中的一個(gè)失誤,客觀上造成了任由當(dāng)事人在仲裁過程中提出所謂異議,并導(dǎo)致不當(dāng)拖延仲裁程序的潛在的可能。由于仲裁法中的上述規(guī)定,中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)在1994年《仲裁法》于1995年實(shí)施后,不得不將其《仲裁規(guī)則》(下稱《仲裁規(guī)則》)中的有關(guān)條款修訂如下:“對(duì)仲裁協(xié)議及仲裁案件管轄權(quán)的抗辯,應(yīng)當(dāng)在仲裁庭首次開庭前提出”。[注:1994年《中華人民共和國仲裁法》實(shí)施前的《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(1994年6月1日起施行)第6條規(guī)定:“對(duì)仲裁協(xié)議及/或仲裁案件管轄權(quán)的抗辯不得在被訴人第一次實(shí)體答辯之后提出;對(duì)反訴的管轄權(quán)的抗辯不得在被反訴人對(duì)反訴的第一次答辯之后提出”;《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(1995 年10月1日起施行)第6條]由于將“仲裁案件管轄權(quán)的抗辯”納入了該條款,同時(shí)《仲裁規(guī)則》中還保留了原有的“一方當(dāng)事人知道或者理應(yīng)知道本仲裁規(guī)則或仲裁協(xié)議中規(guī)定的任何條款或情事未被遵守,但仍參加仲裁程序或繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序而且不對(duì)此不遵守情況及時(shí)地明示地提出書面異議的,視為放棄其提出異議的權(quán)利”的規(guī)定,(注:1994年,《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(1994年6月1日起施行)第45條;《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(1995年10月1日起施行)第45條)所以,在中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)受案范圍內(nèi),當(dāng)事人提出的包括仲裁協(xié)議效力在內(nèi)的管轄權(quán)異議的期限應(yīng)是在首次開庭前,而不致在有關(guān)仲裁管轄權(quán)異議提出期限問題上釀成更多的麻煩。(中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)現(xiàn)行《仲裁規(guī)則》仍保留了這一規(guī)定;《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(1998年5月10日起施行)第6條,第51條。)
    我國《仲裁法》的上述規(guī)定,在國內(nèi)外有關(guān)各界引起了較大的反響,有關(guān)專家均對(duì)此表示難以理解。英國和日本的法學(xué)界和仲裁界的人士在學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中曾明確提出了這方面的疑問,認(rèn)為這種規(guī)定為當(dāng)事人不當(dāng)拖延仲裁程序提供了法律依據(jù)。從中國國際商事仲裁的實(shí)踐看,證實(shí)了國內(nèi)外專家們的不理解是有道理的,他們的看法和意見也是正確的。在不少案件中,當(dāng)事人充分利用了我國《仲裁法》的上述規(guī)定的缺陷,有意拖延仲裁程序的進(jìn)行。例如,有的當(dāng)事人在收到仲裁機(jī)構(gòu)送達(dá)的仲裁通知和申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)及其材料后,不進(jìn)行任何書面答辯,直至仲裁機(jī)構(gòu)按照仲裁規(guī)則組庭,并確定了開庭時(shí)間后,在開庭的前一天,才向仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)出傳真,提出管轄權(quán)異議。有的當(dāng)事人,甚至直至開庭前一刻,或直至仲裁員和對(duì)方當(dāng)事人已入座仲裁廳內(nèi),才提交管轄權(quán)異議書。其導(dǎo)致的結(jié)果就是:提出管轄權(quán)異議以圖拖延仲裁程序的一方當(dāng)事人如愿以償,而仲裁庭則不得不推遲仲裁庭開庭時(shí)間,一些從外地或者境外來參加開庭的仲裁員和當(dāng)事人連任何實(shí)體問題的審理都沒能進(jìn)入,就不得不無功而返,既拖延了仲裁程序的正常進(jìn)行,又給仲裁員和對(duì)方當(dāng)事人造成了時(shí)間和其他方面的損失。
    三、對(duì)管轄權(quán)異議作出決定的權(quán)力歸屬
    本文這里所說的“對(duì)管轄權(quán)異議作出決定的權(quán)力歸屬”問題,指的是仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭之間的權(quán)力歸屬,屬于仲裁機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)作機(jī)制問題,不涉及到人民法院。
    當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議后,決定管轄權(quán)異議所依據(jù)的證據(jù)的類別,無外乎兩種:一種是根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)作出決定,另一種是無法根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)作出判斷,需要通過庭審,根據(jù)其他證據(jù)及調(diào)查情況作出決定。
    1、 根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)作出決定。
    當(dāng)申請(qǐng)人提出仲裁申請(qǐng)時(shí),仲裁機(jī)構(gòu)首先要判斷是否存在一項(xiàng)可據(jù)以受理有關(guān)爭(zhēng)議的仲裁協(xié)議。這時(shí)的判斷應(yīng)當(dāng)而且只能根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)作出。只要有表面證據(jù)/初步證據(jù)表明存在著仲裁協(xié)議,仲裁機(jī)構(gòu)就可以受理有關(guān)爭(zhēng)議,即使被申請(qǐng)人對(duì)表面證據(jù)/初步證據(jù)證明的仲裁協(xié)議的有效性提出異議,仲裁機(jī)構(gòu)仍然可以,且應(yīng)當(dāng)行使管轄權(quán),盡管以后通過仲裁庭審理調(diào)查,可能確實(shí)證明,當(dāng)初表面證據(jù)/初步證據(jù)所表明的仲裁協(xié)議并不是一項(xiàng)有效的仲裁協(xié)議。
    這類仲裁管轄權(quán)問題主要涉及到關(guān)于仲裁協(xié)議的表面證據(jù)/初步證據(jù)的問題,換句話說,是涉及到是否存在一項(xiàng)仲裁協(xié)議(真實(shí)性和有效性暫時(shí)不予考慮)的問題或仲裁協(xié)議中所約定內(nèi)容本身的問題。例如,申請(qǐng)人提請(qǐng)仲裁時(shí),只是一廂情愿地希望仲裁解決有關(guān)爭(zhēng)議,卻提供不了能夠證明他與被申請(qǐng)人之間訂立有仲裁協(xié)議的表面證據(jù)或初步證據(jù)。在這種情況下,仲裁機(jī)構(gòu)是缺少受理有關(guān)爭(zhēng)議的根據(jù)的。如果仲裁機(jī)構(gòu)出于某種考慮或原因受理了爭(zhēng)議,一旦被申請(qǐng)人以其與申請(qǐng)人之間沒有訂立仲裁協(xié)議為由,提出管轄權(quán)異議,仲裁機(jī)構(gòu)將不得不作出決定, 認(rèn)定不具有管轄權(quán)。此外,諸如仲裁協(xié)議中的仲裁機(jī)構(gòu)的約定、仲裁裁決的終局性的約定以及臨時(shí)仲裁的約定等引發(fā)的管轄權(quán)異議,都屬于這類可以根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)作出判斷的管轄權(quán)爭(zhēng)議。對(duì)這類管轄問題,一般情況下,仲裁機(jī)構(gòu)是可以根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)作出分析和認(rèn)定的。
    2、根據(jù)庭審調(diào)查和其他證據(jù)作出決定
    另一類與管轄權(quán)有關(guān)的問題,不是根據(jù)表面證據(jù)/初步證據(jù)就能作出判斷的。這類管轄權(quán)問題,需要通過仲裁庭審理調(diào)查,根據(jù)當(dāng)事人的舉證以及調(diào)查情況方能作出認(rèn)定。例如,申請(qǐng)人根據(jù)某合同中的仲裁條款提出仲裁申請(qǐng), 該仲裁條款訂立得完善明確,明白無誤,仲裁機(jī)構(gòu)據(jù)此受理了仲裁申請(qǐng)。然而,被申請(qǐng)人收到仲裁機(jī)構(gòu)送達(dá)的申請(qǐng)人提交的仲裁申請(qǐng)書及其證明文件后,稱含有仲裁條款的某合同不是他簽訂的,而是有人冒簽的,認(rèn)為他不應(yīng)該受合同及其仲裁條款的約束,仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)其不具有管轄權(quán)。又如,申請(qǐng)人根據(jù)某含有仲裁條款的合同提出申請(qǐng)后,被申請(qǐng)人稱,合同是在其經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)正式成立前簽訂的,其在此之前尚未成立,因此不可能簽訂合同,而且合同應(yīng)依法經(jīng)有關(guān)主管部門審批才為有效,而合同未經(jīng)報(bào)批,所以合同是無效的,其中的仲裁條款也是無效的。該兩案例中的上述爭(zhēng)議或異議,顯然無法根據(jù)仲裁協(xié)議的表面證據(jù)/初步證據(jù)就能解決,而是必需通過仲裁庭的審理,根據(jù)其他證據(jù)和調(diào)查情況,經(jīng)過分析方能認(rèn)定。在這兩宗案例中,需要仲裁庭查明并認(rèn)定的有關(guān)問題至少包括有:1、被申請(qǐng)人是否確實(shí)沒有簽訂含有仲裁條款的合同,而是他人冒簽的,合同上的簽章或簽字是否是偽造的;2、被申請(qǐng)人是否確實(shí)在合同簽訂前尚沒有成立;3、被申請(qǐng)人雖然是在合同簽訂后成立的,但是否在前已依有關(guān)規(guī)定取得了名稱權(quán),而且在成立后實(shí)際上承認(rèn)了合同的權(quán)利與義務(wù);4、合同是否依法應(yīng)該報(bào)批而沒有報(bào)批。
    嚴(yán)格地說,仲裁機(jī)構(gòu)的職能是受理案件和管理仲裁程序的職能,仲裁機(jī)構(gòu)本身不是審理和裁決機(jī)構(gòu),它不具有審理和裁決案件的職能,因此仲裁機(jī)構(gòu)不可能去對(duì)當(dāng)事人間須經(jīng)開庭審理的爭(zhēng)議進(jìn)行審理,也就自然不具備對(duì)這類爭(zhēng)議作出分析和認(rèn)定的基礎(chǔ)或客觀條件。對(duì)此,《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》就國際商會(huì)仲裁院的職能明確規(guī)定:“仲裁院本身并不解決爭(zhēng)議。它具有保證適用本規(guī)則的職能。它起草自己的《內(nèi)部規(guī)則》?!保ㄗⅲ?998年《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》第1條第3款。)
    與仲裁機(jī)構(gòu)不同,仲裁庭是具有審理和解決案件之權(quán)力和職能的機(jī)構(gòu),組成仲裁庭的目的也就是要由仲裁庭行使對(duì)案件爭(zhēng)議的審理權(quán)和裁決權(quán)。仲裁庭的成員是由當(dāng)事人按照其約定的仲裁規(guī)則選定出來解決其爭(zhēng)議的,無論從當(dāng)事人的主觀愿望上講,還是從客觀的必需講,處理上述管轄權(quán)異議的權(quán)力都應(yīng)該賦予仲裁庭。
    事實(shí)上,從絕大部分國家的法律和仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則看,都是把仲裁管轄異議作出決定的權(quán)力授予了仲裁庭,而不是授予仲裁機(jī)構(gòu)。例如,德國法規(guī)定:“仲裁庭可以對(duì)其自身的管轄權(quán)和與此有關(guān)的仲裁協(xié)議的存在或效力作出決定?!保ǖ聡?998年《民事訴訟法典》第1040條第1款)法國《民事訴訟法典》規(guī)定:“如果當(dāng)事人在仲裁中對(duì)仲裁員的管轄權(quán)的成立或者范圍提出異議,仲裁員應(yīng)當(dāng)就該問題作出決定?!保ǚ▏?981年《民事訴訟法典》第1466條)已被諸多國家或地區(qū)采用的1985年聯(lián)合國《國家商事仲裁示范法》也明確規(guī)定:“仲裁庭可以對(duì)他自己的管轄權(quán)包括對(duì)仲裁協(xié)議的存在或效力的任何異議,作出裁定?!保?985年《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)國際商事仲裁示范法》第16條第1款;澳大利亞、香港地區(qū)和澳門地區(qū)均采用了該示范法)《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》、《倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則》、《斯德哥爾摩商會(huì)仲裁規(guī)則》等都有類似規(guī)定。
    然而,令人不無遺憾的是,我國《仲裁法》中的有關(guān)規(guī)定沒有采納國際上關(guān)于仲裁庭對(duì)仲裁管轄權(quán)異議具有管轄權(quán)(國際上通稱作“管轄權(quán)/管轄權(quán)),仲裁庭有權(quán)就管轄權(quán)異議作出決定的作法。我國《仲裁法》規(guī)定:”當(dāng)事人對(duì)仲裁協(xié)議的效力有異議的,可以請(qǐng)求仲裁委員會(huì)作出決定……?!埃?994年《中華人民共和國仲裁法》第20條)該條款使用了”可以“的措辭,看起來似乎沒有完全排除仲裁庭也可以就管轄權(quán)異議作出決定的可能。但在客觀上,易讓人理解為仲裁委員會(huì)可以作出決定,而仲裁庭不可以作出決定。我國《仲裁法》的這一規(guī)定實(shí)際上是循用了中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)早先的《仲裁規(guī)則》中的條款。實(shí)踐證明,這種循用是機(jī)械的,不科學(xué)的,它脫離了國際商事仲裁的實(shí)際和宗旨。其表現(xiàn)除了前文中已述及的仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭之職能和權(quán)力的差異外,還表現(xiàn)于:
    1、由于仲裁機(jī)構(gòu)不具有審理和裁決案件的權(quán)力,對(duì)那些需要經(jīng)過審理方能認(rèn)定的管轄權(quán)異議來說,仲裁機(jī)構(gòu)作出有關(guān)決定時(shí),必然有賴于仲裁庭的審理、調(diào)查和分析認(rèn)定的結(jié)果。也就是說,仲裁庭審理調(diào)查后認(rèn)定的結(jié)果必須先全盤告知仲裁機(jī)構(gòu),再由仲裁機(jī)構(gòu)作出決定??梢?,這種由仲裁機(jī)構(gòu)就管轄權(quán)異議作出決定的作法,其本身與實(shí)際情況是不相符的,而且,在程序管理中并不具有實(shí)質(zhì)意義,相反,卻是增加了程序上的繁瑣和工作量,延長(zhǎng)了仲裁程序,既影響了仲裁庭快捷結(jié)案,又不利于維護(hù)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益。而仲裁機(jī)構(gòu)作為一種解決當(dāng)事人爭(zhēng)議的民間性的服務(wù)性的機(jī)構(gòu),理應(yīng)在保證當(dāng)事人權(quán)利的前提下,簡(jiǎn)便內(nèi)部程序,盡量減少當(dāng)事人的負(fù)擔(dān),否則,仲裁機(jī)構(gòu)的迅捷便利的優(yōu)點(diǎn)勢(shì)必會(huì)被削弱。
    2、 仲裁機(jī)構(gòu)畢竟是一個(gè)由具體管理人員運(yùn)作的機(jī)構(gòu),無謂地增加仲裁庭與仲裁機(jī)構(gòu)之間關(guān)于仲裁管轄權(quán)異議問題的往返程序,會(huì)給本可以避免的人為因素的不當(dāng)介入提供了可能或機(jī)會(huì),不足以充分體現(xiàn)仲裁庭審理爭(zhēng)議的獨(dú)立性。試想一下,如果仲裁庭經(jīng)審理和調(diào)查,所認(rèn)定的結(jié)果得不到仲裁機(jī)構(gòu),或者準(zhǔn)確地講,可能的具體負(fù)責(zé)的某人或某幾個(gè)人的認(rèn)同,就會(huì)使得管轄權(quán)決定遲遲無法作出或者甚至作出了與仲裁庭不一致的認(rèn)定 .在這種情況下,仲裁庭審理爭(zhēng)議的法律地位和仲裁庭審案的獨(dú)立性將形同虛設(shè)。特別是,當(dāng)仲裁庭基于審理調(diào)查的情況和對(duì)所審案件的全盤考慮,認(rèn)為對(duì)特定案件或特定爭(zhēng)議事項(xiàng)具有管轄權(quán)時(shí),假如仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)仲裁庭的看法不予認(rèn)同,仲裁庭又將如何繼續(xù)進(jìn)行其認(rèn)為有依據(jù)或全盤考慮下的仲裁審理過程呢?當(dāng)然,應(yīng)當(dāng)肯定的是,這種情況出現(xiàn)的幾率是很低的,但是,幾率低并不意味著不可能發(fā)生,而一旦發(fā)生,仲裁庭將無所適從,給仲裁造成的影響將是嚴(yán)重的。
    3、實(shí)踐證實(shí),《仲裁法》和《仲裁規(guī)則》中關(guān)于由仲裁機(jī)構(gòu)就仲裁協(xié)議效力或管轄權(quán)異議作出決定的規(guī)定,客觀上為當(dāng)事人拖延程序提供了不當(dāng)機(jī)會(huì)。例如,一方當(dāng)事人在開庭后的陳述過程中,才將對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同時(shí)的名稱筆誤提出來 ,(在該案中,對(duì)方當(dāng)事人的名稱中沒有“有限”二字,但在與該案有關(guān)的若干份合同中的一份合同上,卻標(biāo)以“有限”字樣。經(jīng)查,該份已履行合同中的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)實(shí)際上都是該對(duì)方當(dāng)事人享有和承擔(dān)的,而且注冊(cè)登記部門的證據(jù)表明,并不存在這樣一個(gè)“有限”公司,當(dāng)事人雙方在庭審中,也都明確承認(rèn)此點(diǎn)。然,該份合同上的“有限”字樣屬對(duì)方筆誤所至,不存在因另一法律主體引起管轄權(quán)問題的可能。)在以后提交的材料中又將其稱之為主體問題。關(guān)于當(dāng)事人在仲裁過程中提出的問題,仲裁規(guī)則規(guī)定得非常明確:“仲裁庭認(rèn)為必要或者當(dāng)事人提出經(jīng)仲裁庭同意時(shí),可以在仲裁過程中在最終仲裁裁決作出之前的任何時(shí)候,就案件的任何問題作出中間裁決或部分裁決”。仲裁庭根據(jù)《仲裁規(guī)則》的上述規(guī)定作出中間裁決,認(rèn)定這只是一個(gè)名稱筆誤后,當(dāng)事人又訴諸法院,稱其提出的異議是管轄權(quán)問題,應(yīng)該由仲裁機(jī)構(gòu)作出決定,仲裁庭無權(quán)決定。
    本來,按照《仲裁規(guī)則》中的規(guī)定,即使是管轄權(quán)異議,也應(yīng)該在開庭之前提出,由于當(dāng)事人未在開庭前提出,應(yīng)視為其放棄了提出管轄權(quán)異議的權(quán)利。更何況當(dāng)事人提出的異議不屬于管轄權(quán)異議,仲裁庭則完全有權(quán)根據(jù)規(guī)則規(guī)定作出中間裁決。然而,由于當(dāng)事人利用了《仲裁法》和《仲裁規(guī)則》中有缺陷的上述規(guī)定以及有的基層法院對(duì)仲裁法和仲裁規(guī)則不夠了解不熟悉的弱點(diǎn),竟然能夠使得法院向仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)文,要求仲裁庭中止審理。從而在程序上造成了相當(dāng)大的混亂,客觀上干預(yù)或干擾了仲裁庭的正常審理和結(jié)案,嚴(yán)重拖延了仲裁的進(jìn)行。如果我國《仲裁法》和《仲裁規(guī)則》明確規(guī)定仲裁庭有權(quán)對(duì)仲裁協(xié)議的效力、成立或管轄權(quán)異議作出決定,將可以有效地避免這類不當(dāng)干預(yù)或干擾。
    四、結(jié)論和建議
    仲裁的管轄權(quán)問題,本來并不是一個(gè)太復(fù)雜的問題。但在我國仲裁中,卻有不少案件被這一問題所困擾,當(dāng)事人越來越多在仲裁案件中提出管轄權(quán)的異議。在所提管轄權(quán)異議中,有的是確有實(shí)據(jù),但這只占其中極小比例,絕大多數(shù)的管轄權(quán)異議都是為了拖延仲裁程序才提出的,而且往往都是臨近開庭時(shí)才提出。不少當(dāng)事人還將一些問題硬性拉入管轄權(quán)異議的范疇,以仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭決定權(quán)屬問題為由提出其他異議。此外,有個(gè)別當(dāng)事人為了達(dá)到拖延的目的,甚至把許多不言自明的、不成其為理由的問題,例如以合同無效為由主張其中的仲裁條款無效,都作為管轄權(quán)異議提出,而且最終也都達(dá)到了拖延的目的,以致申請(qǐng)人提出仲裁申請(qǐng)?jiān)S久,卻因?qū)Ψ教岢龅乃^管轄權(quán)異議,遲遲未能開庭進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的審理階段,甚至一時(shí)無法組庭,在時(shí)間和經(jīng)濟(jì)上造成損失。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),在中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì)近兩年受理的案件中,當(dāng)事人提出管轄權(quán)問題的案件的比例已高達(dá)20%,并繼續(xù)呈明顯上升趨勢(shì)。
    這種狀況的形成,追根尋源,與我國《仲裁法》中有關(guān)規(guī)定的不合理性不無關(guān)系。為了從根本上改變這種情況,避免當(dāng)事人的不當(dāng)拖延,筆者認(rèn)為,有必要及早對(duì)我國《仲裁法》的有關(guān)條款進(jìn)行修改,以期切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利,為仲裁的順利有效的進(jìn)行提供法律上的保障和依據(jù)。針對(duì)本文所提出的問題,筆者提出如下建議:
    1、在《仲裁法》中,將當(dāng)事人提出管轄權(quán)異議(包括仲裁協(xié)議的效力或存在異議)的期限限制在其提出實(shí)體答辯期限內(nèi)。至于答辯期限的長(zhǎng)短,可由仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁規(guī)則中根據(jù)自身情況作出規(guī)定,《仲裁法》中可不作出具體期限規(guī)定;
    2、在《仲裁法》中,將需要經(jīng)過仲裁庭審理調(diào)查方能認(rèn)定的管轄權(quán)異議,交由仲裁庭作出決定。
    也許,有人會(huì)擔(dān)心,將管轄權(quán)異議的決定權(quán)賦予仲裁庭,仲裁庭之間會(huì)作出相互矛盾的決定。筆者認(rèn)為,這種擔(dān)心可以說是沒有必要的。首先,關(guān)于聘請(qǐng)仲裁員的資格條件已為仲裁員的業(yè)務(wù)素質(zhì)提供了基本保證;其次,相比較而言,在一般情況下,關(guān)于管轄權(quán)異議的爭(zhēng)議要比關(guān)于實(shí)體問題的爭(zhēng)議簡(jiǎn)單。既然能夠?qū)⑤^復(fù)雜的實(shí)體問題的爭(zhēng)議交由當(dāng)事人選擇而組成的仲裁庭去解決,為什么就不能夠?qū)⑤^為簡(jiǎn)單的管轄權(quán)異議交由仲裁庭決定,再次,國際商事仲裁立法和實(shí)踐的通行做法是將管轄權(quán)異議交由仲裁庭決定,從而說明,這一作法是有其合理性的,是可行的;再其次,為了避免仲裁庭將同樣情事卻作出不同決定的情況,不排除仲裁機(jī)構(gòu)通過其仲裁規(guī)則規(guī)定,要求仲裁庭作出決定前,由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的形式上的審查,不過最終仍應(yīng)該尊重仲裁庭的意見,不影響仲裁員的獨(dú)立決定。這種作法實(shí)際上已在《仲裁規(guī)則》中作出了決定,只不過其適用范圍似僅限于仲裁庭所作出的最終裁決。
    3、在《仲裁法》或《仲裁規(guī)則》條款中明確規(guī)定,當(dāng)事人不得以合同無效為由,對(duì)仲裁協(xié)議的效力及其有關(guān)管轄權(quán)問題提出異議。
    4、在《仲裁法》尚未修改的情況下,則應(yīng)通過法律上允許的技術(shù)方式,采取修改有關(guān)仲裁規(guī)則或通過仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)制等方法彌補(bǔ)《仲裁法》的缺陷,例如授權(quán)仲裁庭就管轄權(quán)異議作出決定,實(shí)現(xiàn)管轄權(quán)/管轄權(quán)等。至于其他受制于仲裁法,一時(shí)無法通過技術(shù)方式予以彌補(bǔ)的,則只有待于《仲裁法》的修改或有待于通過司法解釋加以完善。