六、股東代表訴訟制度
重點提示：這項制度是新公司法增加的保護股東利益的重要舉措，也是社會普遍贊頌的一項內(nèi)容。必考！
法條：
第一百五十二條董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
股東代表訴訟的特征：
（一）公司是直接的受害人，股東是間接的受害人。（訴訟當(dāng)事人地位如何？）
（二）原告股東以代表人的身份提起訴訟，無權(quán)排除其他股東的參與。如果股東存在以下三種情形，則應(yīng)認(rèn)定其不具備原告主體資格：一是股東提起代表訴訟，是為了謀取與自己持股比例不成正比的私利，或者是為了謀取其所在公司的競爭對手的利益；二是提起訴訟的股東曾經(jīng)參加、批準(zhǔn)或默許所訴的不正當(dāng)行為；三是以損害公司或者其他股東的利益為代價，通過提起代表訴訟謀取一己私利。
（三）提起訴訟的股東是原告，英美法系公司為名義被告，教材觀點公司非被告（則為第三人，只能是無獨立請求權(quán)第三人。那么公司是支持原告的無獨立請求權(quán)第三人，還是支持被告的無獨立請求權(quán)第三人？均可）。
（四）股東代表訴訟的后果由公司承擔(dān)
（五）股東代表訴訟提起分兩者情況，一般要有前置程序，特殊情況可直接提起訴訟。如：訴訟時效將過。
股東有惡意的，公司可以追究股東的賠償責(zé)任。
院《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）（征求意見稿）》（針對舊公司法）
第四十六條 股東提起代表訴訟后， 其他股東以相同理由請求參加訴訟，符合本規(guī)定第四十四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)允許其作為共同原告參加訴訟，但其增加訴訟請求的，應(yīng)當(dāng)告知其另行起訴。
股東提起代表訴訟時將有關(guān)交易相對人列為被告或者第三人一并起訴的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。
股東提起代表訴訟后，人民法院應(yīng)當(dāng)通知公司作為第三人參加訴訟。
七、股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
重點提示：新公司法對有限責(zé)任公司股東股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓規(guī)則做了修改，并且增加了股東的股份收購請求權(quán)。以上兩個知識點是必考知識點，另外，強制執(zhí)行程序中的股東優(yōu)先購買權(quán)也是重要考點。股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度重點掌握對轉(zhuǎn)讓限制的規(guī)定。
（一）有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
1.對內(nèi)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則
股東之間可自由轉(zhuǎn)讓，但股東剩一人時需符合一人公司的規(guī)定。
2.對外轉(zhuǎn)讓的規(guī)則（必考）
（1）應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。（人數(shù)過半，而非所持股份過半）
（2）其他股東在30天之內(nèi)答復(fù)。未答復(fù)的，視為同意。但如果答復(fù)不同意轉(zhuǎn)讓的，法律沒有規(guī)定應(yīng)當(dāng)在多少天內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)。
（3）不同意的股東應(yīng)當(dāng)行使優(yōu)先購買權(quán)，不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。（是否行使優(yōu)先購買權(quán)是權(quán)利，而非義務(wù)）
（4）即使股東同意轉(zhuǎn)讓，在同等條件下，其他股東也可以行使優(yōu)先購買權(quán)。（如何理解同等條件？價格，數(shù)量，支付條件，支付期限等）
（5）兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
第七十二條有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。（為認(rèn)繳的出資比例，而非實繳的出資比例。）
公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
思考：未繳清股款的股份可否轉(zhuǎn)讓？（可以）
3.強制執(zhí)行程序中的股東優(yōu)先購買權(quán)（重要知識點）
通過這種方式可以限制股東的優(yōu)先購買權(quán)。
第七十三條人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
4.股東的股權(quán)收購請求權(quán)（必考）
第七十五條有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：
（一）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；（必須連續(xù)5年投反對票）
（二）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；
（三）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
相關(guān)制度：
第一，與股份有限公司的股份回購相區(qū)別：
第一百四十三條公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）減少公司注冊資本；（10日注銷）
（二）與持有本公司股份的其他公司合并；（6個月轉(zhuǎn)讓或注銷）
（三）將股份獎勵給本公司職工；（稅后利潤，5％，1年）
（四）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（6個月轉(zhuǎn)讓或注銷）
公司因前款第（一）項至第（三）項的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照前款規(guī)定收購本公司股份后，屬于第（一）項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起十日內(nèi)注銷；屬于第（二）項、第（四）項情形的，應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
公司依照第一款第（三）項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的百。分之五；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。
第二，股份繼承
第七十六條自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。
原則允許，除非章程另有規(guī)定。與合伙企業(yè)比較：必須經(jīng)所有合伙人同意。
（二）股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
1.原則上自由轉(zhuǎn)讓。
2.股份轉(zhuǎn)讓的限制。（重點）
（1）股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所（而非證券交易所）進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行；
（2）記名股的轉(zhuǎn)讓發(fā)須采取背書的方式和法律規(guī)定的其他方式，否則不發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，在此基礎(chǔ)上還要變更股東名冊。股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（3）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（4）公司公開發(fā)行股份前（發(fā)起發(fā)行和私募發(fā)行的股份）已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
重點提示：這項制度是新公司法增加的保護股東利益的重要舉措，也是社會普遍贊頌的一項內(nèi)容。必考！
法條：
第一百五十二條董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
股東代表訴訟的特征：
（一）公司是直接的受害人，股東是間接的受害人。（訴訟當(dāng)事人地位如何？）
（二）原告股東以代表人的身份提起訴訟，無權(quán)排除其他股東的參與。如果股東存在以下三種情形，則應(yīng)認(rèn)定其不具備原告主體資格：一是股東提起代表訴訟，是為了謀取與自己持股比例不成正比的私利，或者是為了謀取其所在公司的競爭對手的利益；二是提起訴訟的股東曾經(jīng)參加、批準(zhǔn)或默許所訴的不正當(dāng)行為；三是以損害公司或者其他股東的利益為代價，通過提起代表訴訟謀取一己私利。
（三）提起訴訟的股東是原告，英美法系公司為名義被告，教材觀點公司非被告（則為第三人，只能是無獨立請求權(quán)第三人。那么公司是支持原告的無獨立請求權(quán)第三人，還是支持被告的無獨立請求權(quán)第三人？均可）。
（四）股東代表訴訟的后果由公司承擔(dān)
（五）股東代表訴訟提起分兩者情況，一般要有前置程序，特殊情況可直接提起訴訟。如：訴訟時效將過。
股東有惡意的，公司可以追究股東的賠償責(zé)任。
院《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）（征求意見稿）》（針對舊公司法）
第四十六條 股東提起代表訴訟后， 其他股東以相同理由請求參加訴訟，符合本規(guī)定第四十四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)允許其作為共同原告參加訴訟，但其增加訴訟請求的，應(yīng)當(dāng)告知其另行起訴。
股東提起代表訴訟時將有關(guān)交易相對人列為被告或者第三人一并起訴的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。
股東提起代表訴訟后，人民法院應(yīng)當(dāng)通知公司作為第三人參加訴訟。
七、股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
重點提示：新公司法對有限責(zé)任公司股東股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓規(guī)則做了修改，并且增加了股東的股份收購請求權(quán)。以上兩個知識點是必考知識點，另外，強制執(zhí)行程序中的股東優(yōu)先購買權(quán)也是重要考點。股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度重點掌握對轉(zhuǎn)讓限制的規(guī)定。
（一）有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
1.對內(nèi)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則
股東之間可自由轉(zhuǎn)讓，但股東剩一人時需符合一人公司的規(guī)定。
2.對外轉(zhuǎn)讓的規(guī)則（必考）
（1）應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。（人數(shù)過半，而非所持股份過半）
（2）其他股東在30天之內(nèi)答復(fù)。未答復(fù)的，視為同意。但如果答復(fù)不同意轉(zhuǎn)讓的，法律沒有規(guī)定應(yīng)當(dāng)在多少天內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)。
（3）不同意的股東應(yīng)當(dāng)行使優(yōu)先購買權(quán)，不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。（是否行使優(yōu)先購買權(quán)是權(quán)利，而非義務(wù)）
（4）即使股東同意轉(zhuǎn)讓，在同等條件下，其他股東也可以行使優(yōu)先購買權(quán)。（如何理解同等條件？價格，數(shù)量，支付條件，支付期限等）
（5）兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
第七十二條有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。（為認(rèn)繳的出資比例，而非實繳的出資比例。）
公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
思考：未繳清股款的股份可否轉(zhuǎn)讓？（可以）
3.強制執(zhí)行程序中的股東優(yōu)先購買權(quán)（重要知識點）
通過這種方式可以限制股東的優(yōu)先購買權(quán)。
第七十三條人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
4.股東的股權(quán)收購請求權(quán)（必考）
第七十五條有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：
（一）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；（必須連續(xù)5年投反對票）
（二）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；
（三）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
相關(guān)制度：
第一，與股份有限公司的股份回購相區(qū)別：
第一百四十三條公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）減少公司注冊資本；（10日注銷）
（二）與持有本公司股份的其他公司合并；（6個月轉(zhuǎn)讓或注銷）
（三）將股份獎勵給本公司職工；（稅后利潤，5％，1年）
（四）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（6個月轉(zhuǎn)讓或注銷）
公司因前款第（一）項至第（三）項的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照前款規(guī)定收購本公司股份后，屬于第（一）項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起十日內(nèi)注銷；屬于第（二）項、第（四）項情形的，應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
公司依照第一款第（三）項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的百。分之五；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。
第二，股份繼承
第七十六條自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。
原則允許，除非章程另有規(guī)定。與合伙企業(yè)比較：必須經(jīng)所有合伙人同意。
（二）股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
1.原則上自由轉(zhuǎn)讓。
2.股份轉(zhuǎn)讓的限制。（重點）
（1）股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所（而非證券交易所）進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行；
（2）記名股的轉(zhuǎn)讓發(fā)須采取背書的方式和法律規(guī)定的其他方式，否則不發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，在此基礎(chǔ)上還要變更股東名冊。股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（3）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（4）公司公開發(fā)行股份前（發(fā)起發(fā)行和私募發(fā)行的股份）已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。