第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。教材P81圖4-2是基金管理公司典型的組織構(gòu)架。
一、專業(yè)委員會
（一）投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的決策機(jī)構(gòu)。
（二）風(fēng)險控制委員會
風(fēng)險控制委員會也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
二、投資管理部門
（一）投資部
投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。
（二）研究部
研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。
（三）交易部
交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。
交易部的主要職能有：
（1）執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；
（2）保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；
（3）負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。
三、風(fēng)險管理部門
（一）監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，定期向董事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
（二）風(fēng)險管理部
風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé)，預(yù)防風(fēng)險的存在。
四、市場營銷部門
（一）市場部
（二）機(jī)構(gòu)理財(cái)部
適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展需要而設(shè)立的獨(dú)立部門。
五、基金運(yùn)營部門
工作職責(zé)包括基金清算和基金會計(jì)兩部分。
基金清算是基金份額和資金的交收情況；基金會計(jì)是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。
六、后臺支持部門
（一）行政管理部
（二）信息技術(shù)部
（三）財(cái)務(wù)部
有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。教材P81圖4-2是基金管理公司典型的組織構(gòu)架。
一、專業(yè)委員會
（一）投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的決策機(jī)構(gòu)。
（二）風(fēng)險控制委員會
風(fēng)險控制委員會也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
二、投資管理部門
（一）投資部
投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。
（二）研究部
研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。
（三）交易部
交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。
交易部的主要職能有：
（1）執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；
（2）保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；
（3）負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。
三、風(fēng)險管理部門
（一）監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，定期向董事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
（二）風(fēng)險管理部
風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé)，預(yù)防風(fēng)險的存在。
四、市場營銷部門
（一）市場部
（二）機(jī)構(gòu)理財(cái)部
適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展需要而設(shè)立的獨(dú)立部門。
五、基金運(yùn)營部門
工作職責(zé)包括基金清算和基金會計(jì)兩部分。
基金清算是基金份額和資金的交收情況；基金會計(jì)是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。
六、后臺支持部門
（一）行政管理部
（二）信息技術(shù)部
（三）財(cái)務(wù)部