09年證券投資基金輔導(dǎo)：證券投資基金考試考點解析(12)

第七節(jié)　開放式基金的登記
    一、開放式基金登記的概念
    二、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)
    登記體系：①基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；②委托中國結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)的“外置”模式；③兩者兼有的“混合”模式。
    三、基金登記流程
    四、申購、贖回資金清算流程
    基金管理人應(yīng)當自收到投資者申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認；申購（認購）款應(yīng)于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶，贖回款于7日內(nèi)到達投資者基金賬戶。