第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范
一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
獨(dú)立誠信原則―D證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。
謹(jǐn)慎客觀原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測或建議。
勤勉盡職原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)。
公正公平原則――證券分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在意見相反與矛盾的投資分析、預(yù)測或建議。
二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的的不同，提出適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的特定投資組合建議。
證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對重要事實(shí)予以明示。
證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年。
證券分析師應(yīng)當(dāng)對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人或委托單位買賣證券。
證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位做出投資收益保證。
四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則——5個文件的規(guī)定
一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
獨(dú)立誠信原則―D證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。
謹(jǐn)慎客觀原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測或建議。
勤勉盡職原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)。
公正公平原則――證券分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在意見相反與矛盾的投資分析、預(yù)測或建議。
二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的的不同，提出適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的特定投資組合建議。
證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對重要事實(shí)予以明示。
證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年。
證券分析師應(yīng)當(dāng)對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人或委托單位買賣證券。
證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位做出投資收益保證。
四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則——5個文件的規(guī)定