09年證券交易第一章輔導(dǎo)：證券交易的風(fēng)險及其防范

第四節(jié) 證券交易的風(fēng)險及其防范
    一、證券交易風(fēng)險的含義
    二、證券交易風(fēng)險的種類
    以引起風(fēng)險的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可以分為五種類型。
    法律風(fēng)險
    市場風(fēng)險
    技術(shù)風(fēng)險
    經(jīng)營風(fēng)險
    管理風(fēng)險
    三、證券交易的風(fēng)險防范
    （一）制度防范（重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
    1、全額交易結(jié)算資金制度
    2、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
    3、風(fēng)險控制指標(biāo)
    （二）風(fēng)險監(jiān)察
    1、事先預(yù)警 2、實(shí)時監(jiān)控 3、事后監(jiān)察
    （三）自律管理
    1、制度建設(shè) 2、內(nèi)部監(jiān)察 3、行業(yè)檢查