第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的定義及其特征
1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。
2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系
3、證券交易的三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
（二）我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程
新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
1999年7月1日，《證券法》正式開(kāi)始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
（三）證券交易的三大原則
公開(kāi)原則、公平原則、公正原則
二、證券交易的種類(lèi)（重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
股票交易
債券交易
（三）基金交易
（四）金融衍生工具交易
1、權(quán)證交易
2、金融期貨交易
3、金融期權(quán)交易
4、可轉(zhuǎn)換債券交易。
三、證券交易的方式
（一）現(xiàn)貨交易
（二）遠(yuǎn)期交易和期貨交易
（三）回購(gòu)交易
（四）信用交易
四、證券投資者
1、證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。
2、證券投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有兩條。
3、限制成為證券投資者的范圍。
4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。
五、證券公司
1、證券公司的定義。
2、證券公司的設(shè)立條件。（重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn)）
3、證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍。（要注意證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。）
六、證券交易場(chǎng)所
1、證券交易場(chǎng)所的定義
2、證券交易場(chǎng)所的作用。
證券交易場(chǎng)所可以分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類(lèi)。
證券交易所
1、證券交易所的定義。
我國(guó)《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人。
2、證券交易所的職能（一般了解）
3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)）
4、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。
5、我國(guó)證券交易所采用會(huì)員制。
其他交易場(chǎng)所。
1、其他交易場(chǎng)所又稱(chēng)為場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在早期，店頭市場(chǎng)（又稱(chēng)為“柜臺(tái)市場(chǎng)”）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易形式
3、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的基本情況
（1）1997年6月成立
（2）目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者。（境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行）
（3）市場(chǎng)交易方式。（詢(xún)價(jià)交易）
（4）債券交易品種。（政府債券、金融債券、中央銀行債券）
（5）2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)作。
七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
2、在我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件（重要考點(diǎn)）
3、證券登記機(jī)構(gòu)的職能
4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的定義及其特征
1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。
2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系
3、證券交易的三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
（二）我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程
新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
1999年7月1日，《證券法》正式開(kāi)始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
（三）證券交易的三大原則
公開(kāi)原則、公平原則、公正原則
二、證券交易的種類(lèi)（重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
股票交易
債券交易
（三）基金交易
（四）金融衍生工具交易
1、權(quán)證交易
2、金融期貨交易
3、金融期權(quán)交易
4、可轉(zhuǎn)換債券交易。
三、證券交易的方式
（一）現(xiàn)貨交易
（二）遠(yuǎn)期交易和期貨交易
（三）回購(gòu)交易
（四）信用交易
四、證券投資者
1、證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。
2、證券投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有兩條。
3、限制成為證券投資者的范圍。
4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。
五、證券公司
1、證券公司的定義。
2、證券公司的設(shè)立條件。（重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn)）
3、證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍。（要注意證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。）
六、證券交易場(chǎng)所
1、證券交易場(chǎng)所的定義
2、證券交易場(chǎng)所的作用。
證券交易場(chǎng)所可以分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類(lèi)。
證券交易所
1、證券交易所的定義。
我國(guó)《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人。
2、證券交易所的職能（一般了解）
3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)）
4、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。
5、我國(guó)證券交易所采用會(huì)員制。
其他交易場(chǎng)所。
1、其他交易場(chǎng)所又稱(chēng)為場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在早期，店頭市場(chǎng)（又稱(chēng)為“柜臺(tái)市場(chǎng)”）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易形式
3、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的基本情況
（1）1997年6月成立
（2）目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者。（境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行）
（3）市場(chǎng)交易方式。（詢(xún)價(jià)交易）
（4）債券交易品種。（政府債券、金融債券、中央銀行債券）
（5）2002年6月，銀行的債券柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)作。
七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
2、在我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件（重要考點(diǎn)）
3、證券登記機(jī)構(gòu)的職能
4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。