證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并提供相關(guān)服務(wù)，證券公司收取傭金作為報(bào)酬的證券中介業(yè)務(wù)。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，又稱(chēng)為證券經(jīng)紀(jì)商，其作用是充當(dāng)證券買(mǎi)方或者賣(mài)方的經(jīng)紀(jì)人，按照客戶(hù)的要求，迅速執(zhí)行指令完成交易，代辦相關(guān)手續(xù)，并提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢(xún)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。
目前，世界各國(guó)都是根據(jù)本國(guó)證券交易制度的特點(diǎn)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出限定和分類(lèi)。如紐約證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為五類(lèi)，專(zhuān)門(mén)有五種經(jīng)紀(jì)人辦理：（1）傭金經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券收取傭金。（2）二元經(jīng)紀(jì)人，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托買(mǎi)賣(mài)證券。（3）專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)買(mǎi)賣(mài)證券交易所某一柜臺(tái)的一種或幾種證券。（4）零股經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)辦理l股至99股之間的證券交易。（5）債券經(jīng)紀(jì)人，在債券交易廳中代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券從中收取傭金。倫敦證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為兩類(lèi)，由兩種經(jīng)紀(jì)人來(lái)完成。（1）證券經(jīng)紀(jì)商，純粹代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金，本身不買(mǎi)賣(mài)證券。（2）證券買(mǎi)賣(mài)商，主要為自己買(mǎi)賣(mài)證券以獲取利潤(rùn)，有時(shí)也代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券收取傭金，證券買(mǎi)賣(mài)商必須嚴(yán)格區(qū)分自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)與代理買(mǎi)賣(mài)，且須向客戶(hù)說(shuō)明。
目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行并上市的股票、公司債券及其他證券的交易，在證券交易所以公開(kāi)的集中交易方式進(jìn)行。由于集中交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托經(jīng)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券公司代理買(mǎi)賣(mài)完成證券交易。從上海、深圳兩個(gè)證券交易所實(shí)際運(yùn)作情況看，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩類(lèi)。第一類(lèi)是A股、權(quán)證、封閉式基金及債券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，所有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部都可以經(jīng)營(yíng)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二類(lèi)是B股代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，由B股特許證券商代理。B股特許證券商又分為境內(nèi)B股特許證券商和境外B股特許證券商。境內(nèi)B股特許證券商代理B股買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，可以在其已開(kāi)通交易的A股席位上進(jìn)行；境外B股特許證券商可通過(guò)其擁有的B股特別席位完成代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，也可以委托境內(nèi)B股特許證券商完成代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。
我國(guó)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要通過(guò)證券公司設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，通過(guò)證券公司的證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。近年來(lái)，隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，證券公司開(kāi)始嘗試以營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為基礎(chǔ)推行經(jīng)紀(jì)人制度。在傳統(tǒng)的證券營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部?jī)?nèi)的柜臺(tái)人員以外，出現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)等業(yè)務(wù)。
投資者委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券，有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩類(lèi)。柜臺(tái)委托是委托人本人或者由其代理人到證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理委托手續(xù)。非柜臺(tái)委托以下列方式進(jìn)行：（1）電話委托，投資者通過(guò)電話轉(zhuǎn)委托或者電話自動(dòng)委托方式下達(dá)委托指令。（2）傳真委托或函電委托。（3）自助終端委托。這是目前最常見(jiàn)的自助委托方式，由委托人通過(guò)證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置的專(zhuān)用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)下單。（4）網(wǎng)上委托，由委托人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入證券公司電腦系統(tǒng)自行將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。（2）不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。（3）不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（4）應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期不得少于20年。（5）應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻?hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。（6）證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。（7）禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益行為。欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
目前，世界各國(guó)都是根據(jù)本國(guó)證券交易制度的特點(diǎn)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出限定和分類(lèi)。如紐約證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為五類(lèi)，專(zhuān)門(mén)有五種經(jīng)紀(jì)人辦理：（1）傭金經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券收取傭金。（2）二元經(jīng)紀(jì)人，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托買(mǎi)賣(mài)證券。（3）專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)買(mǎi)賣(mài)證券交易所某一柜臺(tái)的一種或幾種證券。（4）零股經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)辦理l股至99股之間的證券交易。（5）債券經(jīng)紀(jì)人，在債券交易廳中代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券從中收取傭金。倫敦證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為兩類(lèi)，由兩種經(jīng)紀(jì)人來(lái)完成。（1）證券經(jīng)紀(jì)商，純粹代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金，本身不買(mǎi)賣(mài)證券。（2）證券買(mǎi)賣(mài)商，主要為自己買(mǎi)賣(mài)證券以獲取利潤(rùn)，有時(shí)也代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券收取傭金，證券買(mǎi)賣(mài)商必須嚴(yán)格區(qū)分自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)與代理買(mǎi)賣(mài)，且須向客戶(hù)說(shuō)明。
目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行并上市的股票、公司債券及其他證券的交易，在證券交易所以公開(kāi)的集中交易方式進(jìn)行。由于集中交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托經(jīng)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券公司代理買(mǎi)賣(mài)完成證券交易。從上海、深圳兩個(gè)證券交易所實(shí)際運(yùn)作情況看，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩類(lèi)。第一類(lèi)是A股、權(quán)證、封閉式基金及債券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，所有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部都可以經(jīng)營(yíng)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二類(lèi)是B股代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，由B股特許證券商代理。B股特許證券商又分為境內(nèi)B股特許證券商和境外B股特許證券商。境內(nèi)B股特許證券商代理B股買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，可以在其已開(kāi)通交易的A股席位上進(jìn)行；境外B股特許證券商可通過(guò)其擁有的B股特別席位完成代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，也可以委托境內(nèi)B股特許證券商完成代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。
我國(guó)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要通過(guò)證券公司設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，通過(guò)證券公司的證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。近年來(lái)，隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，證券公司開(kāi)始嘗試以營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為基礎(chǔ)推行經(jīng)紀(jì)人制度。在傳統(tǒng)的證券營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部?jī)?nèi)的柜臺(tái)人員以外，出現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)人，專(zhuān)門(mén)從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)等業(yè)務(wù)。
投資者委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券，有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩類(lèi)。柜臺(tái)委托是委托人本人或者由其代理人到證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理委托手續(xù)。非柜臺(tái)委托以下列方式進(jìn)行：（1）電話委托，投資者通過(guò)電話轉(zhuǎn)委托或者電話自動(dòng)委托方式下達(dá)委托指令。（2）傳真委托或函電委托。（3）自助終端委托。這是目前最常見(jiàn)的自助委托方式，由委托人通過(guò)證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置的專(zhuān)用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)下單。（4）網(wǎng)上委托，由委托人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入證券公司電腦系統(tǒng)自行將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。（2）不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。（3）不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（4）應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期不得少于20年。（5）應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻?hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。（6）證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。（7）禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益行為。欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。