2009證券交易考試復(fù)習(xí)輔導(dǎo)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件;熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù);熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
    一、掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
    二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理
    (一)熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
    (二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的運(yùn)作管理
    (三)熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件
    (四)熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
    (五)熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容
    (六)資產(chǎn)管理合同
    (七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為
    (八)客戶資產(chǎn)托管
    三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
    (一)風(fēng)險
    1.法律風(fēng)險
    2.市場風(fēng)險
    3.經(jīng)營風(fēng)險
    4.管理風(fēng)險
    (二)風(fēng)險控制
    四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任
    (一)監(jiān)管措施
    (二)法律責(zé)任