2009證券交易輔導(dǎo)：證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義
    由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
    二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類——重點(diǎn)把握
    1.法律風(fēng)險(xiǎn)
    2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    4.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    5.管理風(fēng)險(xiǎn)
    三、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范
    (一)制度防范
    1.全額交易結(jié)算資金制度
    2.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
    3.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
    (二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
    1.事先預(yù)警
    2.實(shí)時(shí)監(jiān)控
    3.時(shí)候監(jiān)察
    (三)自律管理
    1.制度建設(shè)
    2.內(nèi)部監(jiān)控
    3.行業(yè)檢查