第一章 證券交易概述（1-2）
第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場(chǎng)所
一、證券交易的定義；證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：相互促進(jìn)，相互制約；中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展。
二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易的原則：公開(kāi)、公平、公正：“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場(chǎng)所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的競(jìng)價(jià)方式：口頭競(jìng)價(jià)，書面競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)；三種競(jìng)價(jià)方式的含義及內(nèi)容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易；全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開(kāi)放式基金；封閉式基金和開(kāi)放式基金不同的交易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征；認(rèn)股權(quán)證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國(guó)市場(chǎng)上投資它國(guó)證券，按本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國(guó)際托管費(fèi)用。
七、證券交易場(chǎng)所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制；場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征及交易方法?！ ?BR> 第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
一、交易所會(huì)員制度的含義；會(huì)員的定義；我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
二、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件；會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)；會(huì)員的申請(qǐng)與審批程序：向交易所會(huì)員管理部門報(bào)送材料，交易所會(huì)員管理部門初審，上報(bào)交易所理事會(huì)審核；、會(huì)員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據(jù)報(bào)盤方式，有形席位和無(wú)形席位；在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國(guó)家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營(yíng)席位；各種席位的含義及特點(diǎn)。
四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi)；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請(qǐng)并填寫席位申請(qǐng)表，出示會(huì)員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準(zhǔn)；交易席位的使用?！ ?BR> 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1-10）
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對(duì)象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開(kāi)立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)?！ ?BR> 第二節(jié) 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開(kāi)立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性；自然人開(kāi)戶的要求；法人開(kāi)戶的要求；B股投資者開(kāi)戶的要求；股權(quán)登記的申請(qǐng)；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節(jié) 委托買賣
一、開(kāi)設(shè)資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存??；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無(wú)形席位申報(bào)；委托撤銷的條件及程序?！ ?BR> 第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
一、競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)；集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則；連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。
二、競(jìng)價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。
第五節(jié) B股交易
一、 B股交易的特點(diǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)境內(nèi)投資者開(kāi)放B股市場(chǎng)的有關(guān)通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無(wú)紙化交易方式及電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售；網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。
二、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購(gòu)程序。
三、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)要?jiǎng)t。
第七節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款
一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購(gòu)；上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程。
二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
第八節(jié) 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節(jié) 交易費(fèi)用
一、 交易費(fèi)用的構(gòu)成：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅。
二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。
第三章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（1-2）
第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與范圍
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
二、上市證券自營(yíng)買賣的含義；證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的主要對(duì)象：上市證券自營(yíng)買賣、其它證券自營(yíng)買賣；上市證券自營(yíng)買賣的特點(diǎn)：吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益；其它證券的自營(yíng)買賣：柜臺(tái)自營(yíng)買賣，承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣；柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。
第二節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的條件；證券營(yíng)運(yùn)資金和凈證券營(yíng)運(yùn)資金的含義；對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專營(yíng)、兼營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈資本的計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件；申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序；申請(qǐng)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容；資格證書的管理。
二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場(chǎng)，其它禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為；內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容；證券公司操縱市場(chǎng)行為的含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為的內(nèi)容。
三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度（分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)），自營(yíng)操作原則，自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理的含義；證券公司的報(bào)告制度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對(duì)象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易所對(duì)證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)慕交易的監(jiān)管；證券公司對(duì)內(nèi)慕交易行為審查的內(nèi)容。
五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰；對(duì)證券公司給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款及暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條件；《刑法》對(duì)證券交易內(nèi)慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券市場(chǎng)行為處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)證券自營(yíng)違規(guī)處以罰款并追究刑事責(zé)任的條件。
第四章 清算與交割、交收（1-5）
第一節(jié) 清算、交割、交收的含義
一、清算的概念；對(duì)清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。
第二節(jié) 清算與交割、交收模式
一、交易清算金額的計(jì)算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。
二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式的含義及業(yè)務(wù)流程；深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程；深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程。
三、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營(yíng)業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序?！ ?BR> 第三節(jié) 交割與交收方式
一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
二、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國(guó)目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券；我國(guó)對(duì)B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管銀行對(duì)交易交收的選擇：銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款?！ ?BR> 第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法；對(duì)資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫(kù)的處罰辦法及處理程序?！ ?BR> 第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶
一、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的概念及特點(diǎn)；股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類：交易性過(guò)戶、非交易性過(guò)戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過(guò)戶種類的含義及特點(diǎn)；非交易性過(guò)戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開(kāi)業(yè)初期交易過(guò)戶的“雙向過(guò)戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過(guò)戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過(guò)戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過(guò)戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則?！ ?BR> 第五章 證券回購(gòu)交易（1-3）
第一節(jié) 證券回購(gòu)交易的概念和程序
一、證券回購(gòu)交易的概念；回購(gòu)交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)；我國(guó)開(kāi)辦回購(gòu)交易的目的；我國(guó)目前證券回購(gòu)交易的券種：國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國(guó)證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所：滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)。
二、回購(gòu)交易涉及的行為：兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為；兩個(gè)交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開(kāi)始時(shí)的初始交易、回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。
第二節(jié) 證券回購(gòu)交易的規(guī)則
一、證券回購(gòu)交易的條件：1、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；2、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購(gòu)的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰；3、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶。
二、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券的原因；證券回購(gòu)交易過(guò)程中的禁止行為：1、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它用途；2、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易；3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
三、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷；以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定；國(guó)債回購(gòu)交易的小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。
四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國(guó)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國(guó)上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購(gòu)交易品種的規(guī)定；我國(guó)兩地證券交易所對(duì)交易單位的規(guī)定?！ ?BR> 第三節(jié) 證券回購(gòu)交易的清算
一、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)：交易、二次清算；交易的含義；二次清算的步驟：回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算，回購(gòu)到期日的清算；回購(gòu)年收益率的計(jì)算公式；購(gòu)回時(shí)資金和標(biāo)準(zhǔn)券的劃撥。
二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計(jì)算；折算率的公布。
第六章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理（1-5）
第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理
一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序；申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料；申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料；證券營(yíng)業(yè)部日常管理的內(nèi)容。
二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的報(bào)批程序；申請(qǐng)證券服務(wù)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料；證券服務(wù)部的日常管理；證券服務(wù)部經(jīng)營(yíng)中的禁止待行為。
三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管理的內(nèi)容：客戶開(kāi)發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi)容：對(duì)客戶的一般化服務(wù)、對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新；客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動(dòng)化、信息管理智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。
四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)；按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)和技術(shù)性差錯(cuò)；事故的分類：意外性事故、責(zé)任性事故；業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則：按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度，明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限。
五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的原則、維護(hù)社會(huì)安定原則、及時(shí)報(bào)告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備；證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及其應(yīng)急處理?！ ?BR> 第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)管理
一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)1998年頒布的《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容：管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。
二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理；通訊設(shè)備管理；其它設(shè)備管理；電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應(yīng)急準(zhǔn)備；電腦系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急管理。
三、營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容：技術(shù)人員管理、計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運(yùn)行文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理?！ ?BR> 第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍；對(duì)各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量的要求；對(duì)各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲的規(guī)定。
二、人事管理制度的內(nèi)容：?jiǎn)T工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎(jiǎng)懲、員工的培訓(xùn)；證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求；證券營(yíng)業(yè)部員工的聘用；對(duì)經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求：道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)；經(jīng)理人員的來(lái)源與選用：內(nèi)部挑選、外部招聘；員工的考核與獎(jiǎng)懲；員工培訓(xùn)的意義；員工培訓(xùn)的種類：職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)?！ ?BR> 第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理
一、證券營(yíng)業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的目的；財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容；自有資金的含義及管理；對(duì)客戶資金的管理制度：分賬管理、計(jì)息、對(duì)賬、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由。
二、證券營(yíng)業(yè)部損益的含義；損益管理的內(nèi)容：財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、費(fèi)用管理；費(fèi)用管理的內(nèi)容；固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容?！ ?BR> 第五節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的安全管理
一、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容；安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度，安全保衛(wèi)值班制度。
二、突發(fā)事件的種類；預(yù)防突發(fā)事件的要求；處置突發(fā)事件的原則：“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則、“快速反應(yīng)”原則、“疏導(dǎo)化解”原則、“重點(diǎn)保護(hù)”原則、“依法辦事”原則。
第七章 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范（1）
第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類
一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。
二、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的含義；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)的含義；經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的含義；交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的分類：1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；2、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；3、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義；其他風(fēng)險(xiǎn)的分類：開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)的分類：開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。
第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場(chǎng)所
一、證券交易的定義；證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：相互促進(jìn)，相互制約；中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展。
二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易的原則：公開(kāi)、公平、公正：“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場(chǎng)所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的競(jìng)價(jià)方式：口頭競(jìng)價(jià)，書面競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)；三種競(jìng)價(jià)方式的含義及內(nèi)容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易；全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開(kāi)放式基金；封閉式基金和開(kāi)放式基金不同的交易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征；認(rèn)股權(quán)證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國(guó)市場(chǎng)上投資它國(guó)證券，按本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國(guó)際托管費(fèi)用。
七、證券交易場(chǎng)所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制；場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征及交易方法?！ ?BR> 第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
一、交易所會(huì)員制度的含義；會(huì)員的定義；我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
二、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件；會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)；會(huì)員的申請(qǐng)與審批程序：向交易所會(huì)員管理部門報(bào)送材料，交易所會(huì)員管理部門初審，上報(bào)交易所理事會(huì)審核；、會(huì)員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據(jù)報(bào)盤方式，有形席位和無(wú)形席位；在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國(guó)家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營(yíng)席位；各種席位的含義及特點(diǎn)。
四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi)；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請(qǐng)并填寫席位申請(qǐng)表，出示會(huì)員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準(zhǔn)；交易席位的使用?！ ?BR> 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1-10）
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對(duì)象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開(kāi)立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)?！ ?BR> 第二節(jié) 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開(kāi)立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性；自然人開(kāi)戶的要求；法人開(kāi)戶的要求；B股投資者開(kāi)戶的要求；股權(quán)登記的申請(qǐng)；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節(jié) 委托買賣
一、開(kāi)設(shè)資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存??；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無(wú)形席位申報(bào)；委托撤銷的條件及程序?！ ?BR> 第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
一、競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)；集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則；連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。
二、競(jìng)價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。
第五節(jié) B股交易
一、 B股交易的特點(diǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)境內(nèi)投資者開(kāi)放B股市場(chǎng)的有關(guān)通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無(wú)紙化交易方式及電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售；網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。
二、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購(gòu)程序。
三、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)要?jiǎng)t。
第七節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款
一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購(gòu)；上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程。
二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
第八節(jié) 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節(jié) 交易費(fèi)用
一、 交易費(fèi)用的構(gòu)成：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅。
二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。
第三章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（1-2）
第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與范圍
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
二、上市證券自營(yíng)買賣的含義；證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的主要對(duì)象：上市證券自營(yíng)買賣、其它證券自營(yíng)買賣；上市證券自營(yíng)買賣的特點(diǎn)：吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益；其它證券的自營(yíng)買賣：柜臺(tái)自營(yíng)買賣，承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣；柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。
第二節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的條件；證券營(yíng)運(yùn)資金和凈證券營(yíng)運(yùn)資金的含義；對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專營(yíng)、兼營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈資本的計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件；申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序；申請(qǐng)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容；資格證書的管理。
二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場(chǎng)，其它禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為；內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容；證券公司操縱市場(chǎng)行為的含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為的內(nèi)容。
三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度（分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)），自營(yíng)操作原則，自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理的含義；證券公司的報(bào)告制度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對(duì)象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易所對(duì)證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)慕交易的監(jiān)管；證券公司對(duì)內(nèi)慕交易行為審查的內(nèi)容。
五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰；對(duì)證券公司給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款及暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條件；《刑法》對(duì)證券交易內(nèi)慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券市場(chǎng)行為處罰的規(guī)定；《刑法》對(duì)證券自營(yíng)違規(guī)處以罰款并追究刑事責(zé)任的條件。
第四章 清算與交割、交收（1-5）
第一節(jié) 清算、交割、交收的含義
一、清算的概念；對(duì)清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。
第二節(jié) 清算與交割、交收模式
一、交易清算金額的計(jì)算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。
二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式的含義及業(yè)務(wù)流程；深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程；深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程。
三、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營(yíng)業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序?！ ?BR> 第三節(jié) 交割與交收方式
一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
二、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國(guó)目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券；我國(guó)對(duì)B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管銀行對(duì)交易交收的選擇：銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款?！ ?BR> 第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法；對(duì)資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫(kù)的處罰辦法及處理程序?！ ?BR> 第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶
一、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的概念及特點(diǎn)；股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類：交易性過(guò)戶、非交易性過(guò)戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過(guò)戶種類的含義及特點(diǎn)；非交易性過(guò)戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開(kāi)業(yè)初期交易過(guò)戶的“雙向過(guò)戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過(guò)戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過(guò)戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過(guò)戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則?！ ?BR> 第五章 證券回購(gòu)交易（1-3）
第一節(jié) 證券回購(gòu)交易的概念和程序
一、證券回購(gòu)交易的概念；回購(gòu)交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)；我國(guó)開(kāi)辦回購(gòu)交易的目的；我國(guó)目前證券回購(gòu)交易的券種：國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國(guó)證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所：滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)。
二、回購(gòu)交易涉及的行為：兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為；兩個(gè)交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開(kāi)始時(shí)的初始交易、回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。
第二節(jié) 證券回購(gòu)交易的規(guī)則
一、證券回購(gòu)交易的條件：1、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；2、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購(gòu)的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰；3、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶。
二、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券的原因；證券回購(gòu)交易過(guò)程中的禁止行為：1、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它用途；2、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易；3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
三、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷；以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定；國(guó)債回購(gòu)交易的小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。
四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國(guó)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國(guó)上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購(gòu)交易品種的規(guī)定；我國(guó)兩地證券交易所對(duì)交易單位的規(guī)定?！ ?BR> 第三節(jié) 證券回購(gòu)交易的清算
一、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)：交易、二次清算；交易的含義；二次清算的步驟：回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算，回購(gòu)到期日的清算；回購(gòu)年收益率的計(jì)算公式；購(gòu)回時(shí)資金和標(biāo)準(zhǔn)券的劃撥。
二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計(jì)算；折算率的公布。
第六章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理（1-5）
第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理
一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序；申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料；申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料；證券營(yíng)業(yè)部日常管理的內(nèi)容。
二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的報(bào)批程序；申請(qǐng)證券服務(wù)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料；證券服務(wù)部的日常管理；證券服務(wù)部經(jīng)營(yíng)中的禁止待行為。
三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管理的內(nèi)容：客戶開(kāi)發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi)容：對(duì)客戶的一般化服務(wù)、對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新；客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動(dòng)化、信息管理智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。
四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)；按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)和技術(shù)性差錯(cuò)；事故的分類：意外性事故、責(zé)任性事故；業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則：按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度，明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限。
五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的原則、維護(hù)社會(huì)安定原則、及時(shí)報(bào)告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備；證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及其應(yīng)急處理?！ ?BR> 第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)管理
一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)1998年頒布的《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容：管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。
二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理；通訊設(shè)備管理；其它設(shè)備管理；電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應(yīng)急準(zhǔn)備；電腦系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急管理。
三、營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容：技術(shù)人員管理、計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運(yùn)行文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理?！ ?BR> 第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍；對(duì)各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量的要求；對(duì)各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲的規(guī)定。
二、人事管理制度的內(nèi)容：?jiǎn)T工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎(jiǎng)懲、員工的培訓(xùn)；證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求；證券營(yíng)業(yè)部員工的聘用；對(duì)經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求：道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)；經(jīng)理人員的來(lái)源與選用：內(nèi)部挑選、外部招聘；員工的考核與獎(jiǎng)懲；員工培訓(xùn)的意義；員工培訓(xùn)的種類：職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)?！ ?BR> 第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理
一、證券營(yíng)業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的目的；財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容；自有資金的含義及管理；對(duì)客戶資金的管理制度：分賬管理、計(jì)息、對(duì)賬、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由。
二、證券營(yíng)業(yè)部損益的含義；損益管理的內(nèi)容：財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、費(fèi)用管理；費(fèi)用管理的內(nèi)容；固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容?！ ?BR> 第五節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的安全管理
一、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容；安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度，安全保衛(wèi)值班制度。
二、突發(fā)事件的種類；預(yù)防突發(fā)事件的要求；處置突發(fā)事件的原則：“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則、“快速反應(yīng)”原則、“疏導(dǎo)化解”原則、“重點(diǎn)保護(hù)”原則、“依法辦事”原則。
第七章 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范（1）
第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類
一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。
二、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的含義；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)的含義；經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的含義；交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的分類：1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；2、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；3、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義；其他風(fēng)險(xiǎn)的分類：開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)的分類：開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。