第八章 證券法
一、單項選擇題
1、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（ ）
A、公司為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進行違規(guī)擔(dān)保
B、公司資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項方式占用
C、公司最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方存在重大依賴
D、公司發(fā)行前股本總額為人民幣4000萬元
2、首次公開發(fā)行股票時，代銷、包銷期限最長不得超過（ ）日
A、30
B、60
C、90
D、120
3、某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（ ）
A、發(fā)行價格不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%
B、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、發(fā)行對象不得超過200人
D、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
4、2007年2月，甲上市公司擬增發(fā)股票，已知其最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤為3000萬元，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤應(yīng)不少于（ ）
A、500萬元
B、300萬元
C、400萬元
D、600萬元
5、中國證監(jiān)會收到首次公開發(fā)行股票并上市的申請文件后，決定是否受理的期限是（ ）
A、3個工作日內(nèi)
B、5個工作日內(nèi)
C、7個工作日內(nèi)
D、10個工作日內(nèi)
6、遠(yuǎn)洋公司擬分期發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在（ ）個月內(nèi)首期發(fā)行，且發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的（ ）
A、6；50％
B、3；20％
C、2；15％
D、6；60％
7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為( )
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
8、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》的規(guī)定，公司債券發(fā)行價格的確定方法是（ ）
A、由發(fā)行人自行確定
B、由保薦人確定
C、由發(fā)行人與保薦人協(xié)商確定
D、由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定
9、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司公開發(fā)行非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（ ）
A、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)的50%
B、最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%
C、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D、最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的25%
10、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是（ ）
A、封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B、開放式基金或以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易
C、申請上市基金的基金持有人不得少于500人
D、基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
一、單項選擇題
1、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（ ）
A、公司為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進行違規(guī)擔(dān)保
B、公司資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項方式占用
C、公司最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方存在重大依賴
D、公司發(fā)行前股本總額為人民幣4000萬元
2、首次公開發(fā)行股票時，代銷、包銷期限最長不得超過（ ）日
A、30
B、60
C、90
D、120
3、某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（ ）
A、發(fā)行價格不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%
B、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、發(fā)行對象不得超過200人
D、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
4、2007年2月，甲上市公司擬增發(fā)股票，已知其最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤為3000萬元，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤應(yīng)不少于（ ）
A、500萬元
B、300萬元
C、400萬元
D、600萬元
5、中國證監(jiān)會收到首次公開發(fā)行股票并上市的申請文件后，決定是否受理的期限是（ ）
A、3個工作日內(nèi)
B、5個工作日內(nèi)
C、7個工作日內(nèi)
D、10個工作日內(nèi)
6、遠(yuǎn)洋公司擬分期發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在（ ）個月內(nèi)首期發(fā)行，且發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的（ ）
A、6；50％
B、3；20％
C、2；15％
D、6；60％
7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為( )
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
8、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》的規(guī)定，公司債券發(fā)行價格的確定方法是（ ）
A、由發(fā)行人自行確定
B、由保薦人確定
C、由發(fā)行人與保薦人協(xié)商確定
D、由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定
9、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司公開發(fā)行非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（ ）
A、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)的50%
B、最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%
C、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D、最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的25%
10、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是（ ）
A、封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B、開放式基金或以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易
C、申請上市基金的基金持有人不得少于500人
D、基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市