11、張某為某大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，在校期間購(gòu)買(mǎi)了某上市公司的股票10000股。博士畢業(yè)后張某被分配到國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作，成為其工作人員。對(duì)于其在校期間所購(gòu)買(mǎi)的股票，其處理措施是（ ）
A、不受影響，張某可以繼續(xù)持有
B、必須凍結(jié)，在職期限不得轉(zhuǎn)讓
C、在任職后的3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、必須立即轉(zhuǎn)讓
12、下列行為中，屬于禁止交易行為中的操縱市場(chǎng)行為的有（ ）
A、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格的行為
B、借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
C、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
D、違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
13、根據(jù)規(guī)定，上市公司將其營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)進(jìn)行抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的一定比例時(shí)屬于內(nèi)幕信息。該比例是（ ）
A、15%
B、20%
C、25%
D、30%
14、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的表述中，不正確的是（ ）
A、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式
B、要約收購(gòu)應(yīng)在證券交易所內(nèi)進(jìn)行
C、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、上市公司收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)
15、下列各項(xiàng)中，不屬于上市公司中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容是（ ）
A、公司基本情況
B、公司前10大股東持股情況
C、管理層討論與分析
D、持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況
16、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）
A、依現(xiàn)行《證券法》，我國(guó)證券承銷(xiāo)的主要方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種形式
B、證券的承銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
C、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)組織承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
D、代銷(xiāo)方式下，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80％的，為發(fā)行失敗
17、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，對(duì)控股股東實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份限制轉(zhuǎn)讓的期限是（ ）
A、自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)
B、自發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)
C、自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)
D、自發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi)
18、上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國(guó)務(wù)院院主管部門(mén)可以決定該公司暫停上市的事實(shí)有（ ）
A、公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
B、股票募集的資金不按規(guī)定的用途使用
C、公司最近2年連續(xù)虧損
D、公司未按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
19、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過(guò)證券交易所的證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)履行一定的法定義務(wù)。下列選項(xiàng)中，不屬于該法定義務(wù)的有（ ）
A、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告
B、向證券交易所作出書(shū)面報(bào)告
C、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告
D、通知上市公司持股情況并予以公告
20、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的法律責(zé)任包括（ ）
A、尚未發(fā)行證券的，處以3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款
B、已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)以下罰款
C、尚未發(fā)行證券的，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款
D、已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款
A、不受影響，張某可以繼續(xù)持有
B、必須凍結(jié)，在職期限不得轉(zhuǎn)讓
C、在任職后的3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、必須立即轉(zhuǎn)讓
12、下列行為中，屬于禁止交易行為中的操縱市場(chǎng)行為的有（ ）
A、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格的行為
B、借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
C、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
D、違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
13、根據(jù)規(guī)定，上市公司將其營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)進(jìn)行抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的一定比例時(shí)屬于內(nèi)幕信息。該比例是（ ）
A、15%
B、20%
C、25%
D、30%
14、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的表述中，不正確的是（ ）
A、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式
B、要約收購(gòu)應(yīng)在證券交易所內(nèi)進(jìn)行
C、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、上市公司收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)
15、下列各項(xiàng)中，不屬于上市公司中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容是（ ）
A、公司基本情況
B、公司前10大股東持股情況
C、管理層討論與分析
D、持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況
16、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）
A、依現(xiàn)行《證券法》，我國(guó)證券承銷(xiāo)的主要方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種形式
B、證券的承銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
C、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)組織承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
D、代銷(xiāo)方式下，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80％的，為發(fā)行失敗
17、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，對(duì)控股股東實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份限制轉(zhuǎn)讓的期限是（ ）
A、自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)
B、自發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)
C、自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)
D、自發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi)
18、上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國(guó)務(wù)院院主管部門(mén)可以決定該公司暫停上市的事實(shí)有（ ）
A、公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
B、股票募集的資金不按規(guī)定的用途使用
C、公司最近2年連續(xù)虧損
D、公司未按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
19、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過(guò)證券交易所的證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)履行一定的法定義務(wù)。下列選項(xiàng)中，不屬于該法定義務(wù)的有（ ）
A、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告
B、向證券交易所作出書(shū)面報(bào)告
C、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告
D、通知上市公司持股情況并予以公告
20、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的法律責(zé)任包括（ ）
A、尚未發(fā)行證券的，處以3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款
B、已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)以下罰款
C、尚未發(fā)行證券的，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款
D、已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款