二、多項選擇題
1、下列關于股票特征的說法中，正確的有（ ）
A、股票是有價證券
B、股票是要式證券
C、股票是無償還期限的證券
D、股票是一種高風險金融工具
2、根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券時，應當符合的條件有（ ）
A、上市公司最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
B、最近3個會計年度實現的平均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%
D、預計所附認股權全部行權后募集的的總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
3、2007年1月，A股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并上市，A公司下列情形構成其申請首次公開發(fā)行股票并上市障礙的有（ ）
A、A公司的董事張某，在2006年8月時因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，但尚未有明確結論意見
B、A公司在2003年12月主營業(yè)務發(fā)生了一次重大變化
C、A公司副總經理兼任A公司控股股東B公司的財務負責人
D、A公司2006年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
4、設立證券投資基金的條件為（ ）
A、注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B、主要股東最近3年沒有違法記錄
C、主要股東注冊資本不低于2億元人民幣
D、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
5、《證券法》規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告。下列哪些事件為重大事件？（ ）
A、公司的經營范圍發(fā)生了重大變化
B、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C、公司的董事發(fā)生變動
D、對外提供重大擔保
6、證券承銷由承銷團承銷的，主承銷的產生方式有（ ）
A、由競標產生
B、由證券公司之間協(xié)商確定
C、由證券公司的規(guī)模大小確定
D、由證券監(jiān)督管理機構指定
7、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務時，其下列行為中違法的有（ ）
A、代理委托人從事證券投資
B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
8、根據證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內幕信息的有（ ）
A、公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B、公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%
C、公司分配股利計劃
D、公司股權結構變化
9、根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（ ）
A、最近4年連續(xù)虧損
B、收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發(fā)行股份總數的70%
C、上市公司提供虛假的財務會計報告，且拒絕糾正
D、上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，且拒絕糾正
10、采取要約方式收購上市公司股份時，下列有關收購人支付收購上市公司價款的表述中，不符合上市公司收購管理規(guī)定的是（ ）
A、收購人以在證券交易所上市的債券支付價款的，該債券的可上市交易時間應當不少于3個月
B、收購人以證券支付價款的，應當提供該證券發(fā)行人上一年度經審計的財務會計報告和證券估值報告
C、收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付價款的，應當同時提供現金方式供被收購公司的股東選擇
D、收購人以現金支付價款的，應當將不少于收購價款總額的10%作為履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行
1、下列關于股票特征的說法中，正確的有（ ）
A、股票是有價證券
B、股票是要式證券
C、股票是無償還期限的證券
D、股票是一種高風險金融工具
2、根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券時，應當符合的條件有（ ）
A、上市公司最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
B、最近3個會計年度實現的平均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%
D、預計所附認股權全部行權后募集的的總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
3、2007年1月，A股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并上市，A公司下列情形構成其申請首次公開發(fā)行股票并上市障礙的有（ ）
A、A公司的董事張某，在2006年8月時因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，但尚未有明確結論意見
B、A公司在2003年12月主營業(yè)務發(fā)生了一次重大變化
C、A公司副總經理兼任A公司控股股東B公司的財務負責人
D、A公司2006年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
4、設立證券投資基金的條件為（ ）
A、注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B、主要股東最近3年沒有違法記錄
C、主要股東注冊資本不低于2億元人民幣
D、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
5、《證券法》規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告。下列哪些事件為重大事件？（ ）
A、公司的經營范圍發(fā)生了重大變化
B、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C、公司的董事發(fā)生變動
D、對外提供重大擔保
6、證券承銷由承銷團承銷的，主承銷的產生方式有（ ）
A、由競標產生
B、由證券公司之間協(xié)商確定
C、由證券公司的規(guī)模大小確定
D、由證券監(jiān)督管理機構指定
7、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務時，其下列行為中違法的有（ ）
A、代理委托人從事證券投資
B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
8、根據證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內幕信息的有（ ）
A、公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B、公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%
C、公司分配股利計劃
D、公司股權結構變化
9、根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（ ）
A、最近4年連續(xù)虧損
B、收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發(fā)行股份總數的70%
C、上市公司提供虛假的財務會計報告，且拒絕糾正
D、上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，且拒絕糾正
10、采取要約方式收購上市公司股份時，下列有關收購人支付收購上市公司價款的表述中，不符合上市公司收購管理規(guī)定的是（ ）
A、收購人以在證券交易所上市的債券支付價款的，該債券的可上市交易時間應當不少于3個月
B、收購人以證券支付價款的，應當提供該證券發(fā)行人上一年度經審計的財務會計報告和證券估值報告
C、收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付價款的，應當同時提供現金方式供被收購公司的股東選擇
D、收購人以現金支付價款的，應當將不少于收購價款總額的10%作為履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行