11、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（ ）
A、本次發(fā)生后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末資產(chǎn)總額的40%
B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
D、最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
12、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，下列各項(xiàng)中，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免的有（ ）
A、收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B、在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%
C、在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D、因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%
13、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（ ）
A、發(fā)行人控股的公司的監(jiān)事
B、持有公司5%以上股份的股東
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D、參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)工作人員
14、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司（除金融類企業(yè)外）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，其募集資金的使用不符合規(guī)定的是（ ）
A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)
B、借予他人
C、委托理財(cái)
D、直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
15、下列選項(xiàng)中，屬于法律禁止的證券交易行為有（ ）
A、發(fā)起人在公司成立之日起1年后轉(zhuǎn)讓其所持股票
B、公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的20%的股票
C、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票
D、為上市公司出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師在該文件公開(kāi)后5日內(nèi)買賣該公司股票
16、上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（ ）
A、該上市公司的保薦人
B、該上市公司的董事
C、該上市公司的承銷的證券公司
D、該上市公司
17、下列（ ）應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
A、發(fā)行人
B、發(fā)行人的高管
C、承銷人
D、保薦人
18、證券公司從事的下列業(yè)務(wù)中，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的有（ ）
A、證券經(jīng)紀(jì)
B、證券自營(yíng)
C、證券投資咨詢
D、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
19、某非金融類上市公司擬向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合增發(fā)條件的有（ ）
A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%
B、發(fā)行價(jià)格為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
C、上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
D、上市公司擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
20、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒(méi)有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動(dòng)人的有（ ）
A、投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系
B、投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系
C、持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D、與投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份
A、本次發(fā)生后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末資產(chǎn)總額的40%
B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
D、最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
12、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，下列各項(xiàng)中，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免的有（ ）
A、收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B、在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%
C、在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D、因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%
13、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（ ）
A、發(fā)行人控股的公司的監(jiān)事
B、持有公司5%以上股份的股東
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D、參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)工作人員
14、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司（除金融類企業(yè)外）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，其募集資金的使用不符合規(guī)定的是（ ）
A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)
B、借予他人
C、委托理財(cái)
D、直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
15、下列選項(xiàng)中，屬于法律禁止的證券交易行為有（ ）
A、發(fā)起人在公司成立之日起1年后轉(zhuǎn)讓其所持股票
B、公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的20%的股票
C、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票
D、為上市公司出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師在該文件公開(kāi)后5日內(nèi)買賣該公司股票
16、上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（ ）
A、該上市公司的保薦人
B、該上市公司的董事
C、該上市公司的承銷的證券公司
D、該上市公司
17、下列（ ）應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
A、發(fā)行人
B、發(fā)行人的高管
C、承銷人
D、保薦人
18、證券公司從事的下列業(yè)務(wù)中，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的有（ ）
A、證券經(jīng)紀(jì)
B、證券自營(yíng)
C、證券投資咨詢
D、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
19、某非金融類上市公司擬向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合增發(fā)條件的有（ ）
A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%
B、發(fā)行價(jià)格為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
C、上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
D、上市公司擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
20、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒(méi)有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動(dòng)人的有（ ）
A、投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系
B、投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系
C、持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D、與投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份