三、判斷題
1、股票發(fā)行采用代銷方式的，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。（ ）
2、股份有限公司依法向100人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行證券。（ ）
3、向特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。（ ）
4、發(fā)行公司債券時，公司債券的期限為1年以上，公司債券每張的面值1元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。（ ）
5、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過3個月。（ ）
6、股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人1年之內(nèi)不可以再次提出申請。（ ）
7、封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變。（ ）
8、股民王某投資于股市，但由于缺乏投資經(jīng)驗損失慘重。于是，將其投資全權(quán)委托于某證券公司的工作人員小李，雙方約定，小李保證王某每年10%的收益。后股市暴漲，王某的朋友獲利豐厚，而王某僅獲得10%的收益。為此，王某提出由于該約定屬于乘人之危，且收益率較低，故無效，請求小李返還80%的收益。（ ）
9、某上市公司擬訂發(fā)行3年期公司債券2億元，首期發(fā)行60%，自核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行。剩余數(shù)量的公司債券分兩次，每次發(fā)行總量的20%，在核準后的2年內(nèi)發(fā)行完畢。該發(fā)行方案符合公司債券發(fā)行的規(guī)定。（ ）
10、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。（ ）
11、在上市公司收購中，無論是通過協(xié)議收購方式，還是通過要約收購方式，收購人持有、控制一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%，繼續(xù)增持或繼續(xù)收購的，除獲得豁免外，均應(yīng)當以要約收購方式向該公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約。（ ）
12、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。（ ）
13、某股份有限公司擬公開發(fā)行票面總值3000萬元的股票，其發(fā)行價為5元，計劃在資本市場籌資15000萬元。該公司此次股票發(fā)行的承銷，應(yīng)當由承銷團承銷。（ ）
14、上市公司的信息披露資料有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當承擔連帶賠償責任。（ ）
15、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款。（ ）
1、股票發(fā)行采用代銷方式的，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。（ ）
2、股份有限公司依法向100人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行證券。（ ）
3、向特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。（ ）
4、發(fā)行公司債券時，公司債券的期限為1年以上，公司債券每張的面值1元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。（ ）
5、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過3個月。（ ）
6、股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人1年之內(nèi)不可以再次提出申請。（ ）
7、封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變。（ ）
8、股民王某投資于股市，但由于缺乏投資經(jīng)驗損失慘重。于是，將其投資全權(quán)委托于某證券公司的工作人員小李，雙方約定，小李保證王某每年10%的收益。后股市暴漲，王某的朋友獲利豐厚，而王某僅獲得10%的收益。為此，王某提出由于該約定屬于乘人之危，且收益率較低，故無效，請求小李返還80%的收益。（ ）
9、某上市公司擬訂發(fā)行3年期公司債券2億元，首期發(fā)行60%，自核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行。剩余數(shù)量的公司債券分兩次，每次發(fā)行總量的20%，在核準后的2年內(nèi)發(fā)行完畢。該發(fā)行方案符合公司債券發(fā)行的規(guī)定。（ ）
10、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。（ ）
11、在上市公司收購中，無論是通過協(xié)議收購方式，還是通過要約收購方式，收購人持有、控制一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%，繼續(xù)增持或繼續(xù)收購的，除獲得豁免外，均應(yīng)當以要約收購方式向該公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約。（ ）
12、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。（ ）
13、某股份有限公司擬公開發(fā)行票面總值3000萬元的股票，其發(fā)行價為5元，計劃在資本市場籌資15000萬元。該公司此次股票發(fā)行的承銷，應(yīng)當由承銷團承銷。（ ）
14、上市公司的信息披露資料有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當承擔連帶賠償責任。（ ）
15、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款。（ ）