3、遠(yuǎn)洋股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“遠(yuǎn)洋公司”)以生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備為主業(yè),于2002年7月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票并在上海證券交易所上市。2007年6月,公司召開(kāi)股東大會(huì)討論了董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的提案,有關(guān)情況如下:
(1)截至2006年12月31日,公司股份總額為26000萬(wàn)股,2005年發(fā)行3年期的公司債券2000萬(wàn)元。遠(yuǎn)洋公司經(jīng)審計(jì)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料如下:
(2)遠(yuǎn)洋公司計(jì)劃于2007年10月發(fā)行8000萬(wàn)元4年期可轉(zhuǎn)換公司債券,該可轉(zhuǎn)換公司債券的利率為3.2%;本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限擬為自發(fā)行之日起3個(gè)月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價(jià)格為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券前1個(gè)月股票的平均價(jià)格;該轉(zhuǎn)股價(jià)格確定之后,不因任何原因再作調(diào)整。
(3)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會(huì)準(zhǔn)備請(qǐng)乙股份公司和丙證券公司提供共同擔(dān)保,擔(dān)保方式為一般保證。
(4)本次股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提案進(jìn)行審議后的表決情況為:出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表持有的有表決權(quán)股份總數(shù)為18200萬(wàn)股,占應(yīng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表持有的有表決權(quán)股份總數(shù)的70%;贊成票為10920萬(wàn)股,占出席有表決權(quán)股份總數(shù)的60%;反對(duì)票為7280萬(wàn)股,占出席有表決權(quán)股份總數(shù)的40%。
要求:根據(jù)以上事實(shí)并結(jié)合法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
(1)假設(shè)遠(yuǎn)洋公司符合增發(fā)股票的一般條件,遠(yuǎn)洋公司是否符合有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?分別說(shuō)明理由。
(2)遠(yuǎn)洋公司董事會(huì)擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限和轉(zhuǎn)為股票的期限是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。
(3)遠(yuǎn)洋公司董事會(huì)擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的說(shuō)明是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。
(4)遠(yuǎn)洋公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券是否應(yīng)提供擔(dān)保?擔(dān)保方式和擔(dān)保人是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。
(5)遠(yuǎn)洋公司股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的提案的表決是否可以獲得通過(guò)?說(shuō)明理由
(1)截至2006年12月31日,公司股份總額為26000萬(wàn)股,2005年發(fā)行3年期的公司債券2000萬(wàn)元。遠(yuǎn)洋公司經(jīng)審計(jì)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料如下:
(2)遠(yuǎn)洋公司計(jì)劃于2007年10月發(fā)行8000萬(wàn)元4年期可轉(zhuǎn)換公司債券,該可轉(zhuǎn)換公司債券的利率為3.2%;本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限擬為自發(fā)行之日起3個(gè)月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價(jià)格為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券前1個(gè)月股票的平均價(jià)格;該轉(zhuǎn)股價(jià)格確定之后,不因任何原因再作調(diào)整。
(3)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會(huì)準(zhǔn)備請(qǐng)乙股份公司和丙證券公司提供共同擔(dān)保,擔(dān)保方式為一般保證。
(4)本次股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提案進(jìn)行審議后的表決情況為:出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表持有的有表決權(quán)股份總數(shù)為18200萬(wàn)股,占應(yīng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表持有的有表決權(quán)股份總數(shù)的70%;贊成票為10920萬(wàn)股,占出席有表決權(quán)股份總數(shù)的60%;反對(duì)票為7280萬(wàn)股,占出席有表決權(quán)股份總數(shù)的40%。
要求:根據(jù)以上事實(shí)并結(jié)合法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
(1)假設(shè)遠(yuǎn)洋公司符合增發(fā)股票的一般條件,遠(yuǎn)洋公司是否符合有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?分別說(shuō)明理由。
(2)遠(yuǎn)洋公司董事會(huì)擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限和轉(zhuǎn)為股票的期限是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。
(3)遠(yuǎn)洋公司董事會(huì)擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的說(shuō)明是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。
(4)遠(yuǎn)洋公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券是否應(yīng)提供擔(dān)保?擔(dān)保方式和擔(dān)保人是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。
(5)遠(yuǎn)洋公司股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的提案的表決是否可以獲得通過(guò)?說(shuō)明理由