近四年試題分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)
2002
2003
2004
2005
題量
分值
題量
分值
題量
分值
題量
分值
單選題
1
1
2
2
3
3
3
3
多選題
2
4
3
6
2
4
2
4
判斷題
1
1
1
1
2
2
計(jì)算題
簡答題
1
5
綜合題
合計(jì)
4
6
6
9
6
12
7
9
典型試題解析
(一)單項(xiàng)選擇題
【試題1】上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告并予公告。下列各項(xiàng)中，屬于上市公司重大事件的是()。(2002年考題)
A.公司遭受的損失達(dá)到凈資產(chǎn)的8%
B.公司20%的董事發(fā)生變動(dòng)
C.持有公司4%股份的股東持股情況發(fā)生變動(dòng)
D.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
[答案]D
[解析]本題考核點(diǎn)為上市公司持續(xù)信息公開的重大事件公告。重大事件包括：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化?！?5)公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失?！?7)公司的董事長，1/3以上的董事，或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化。……
【試題2】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不屬于支票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)的是()。(2003年考題)
A.無條件支付的委托
B.付款人名稱
C.出票地
D.出票日期
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為支票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，不包括“出票地”。
【試題3】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列有關(guān)匯票的表述中，正確的是()。(2004年考題)
A.匯票未記載收款人名稱的，可由出票人授權(quán)補(bǔ)記
B.匯票未記載付款日期的，為出票后10日付款
C.匯票未記載出票日期的，匯票無效
D.匯票未記載付款地的，以出票人的營業(yè)場所、住所或經(jīng)常居住地為付款地
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票的記載事項(xiàng)。付款日期屬于匯票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，匯票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，缺一則票據(jù)無效。
【試題4】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關(guān)于本票的表述中，不正確的是()。(2004年考題)
A.到期日是本票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)
B.本票的基本當(dāng)事人只有出票人和收款人
C.本票無須承兌
D.本票是由出票人本人對持票人付款的票據(jù)
[答案]A
[解析]本題考核點(diǎn)為本票絕對應(yīng)記載的事項(xiàng)。不包括到期日，且本票限于見票即付，不存在到期日。
【試題5】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市時(shí)必須符合法定條件，其中公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于()萬元。(2004年考題)
A.1000
B.3000
C.5000
D.6000
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為申請公司債券上市交易的公司必須符合的條件。其條件之一是：公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
【試題6】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，匯票上可以記載非法定事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中，屬于非法定記載事項(xiàng)的是()。(2005年考題)
A.出票人簽章
B.出票地
C.付款地
D.簽發(fā)票據(jù)的用途
[答案]D
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票的記載事項(xiàng)。匯票上可以記載《票據(jù)法》規(guī)定事項(xiàng)以外的其他出票事項(xiàng)，但是該記載事項(xiàng)不具有匯票上的效力。如簽發(fā)票據(jù)的原因或用途。出票人簽章屬于絕對應(yīng)記載事項(xiàng)；出票地和付款地屬于相對應(yīng)記載事項(xiàng)。
【試題7】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關(guān)于匯票持票人行使票據(jù)追索權(quán)的表述中，不正確的是()。(2005年考題)
A.匯票到期被拒絕付款的，可以向出票人追索
B.匯票未到期付款人死亡的，可以向付款人的繼承人追索
C.匯票未到期承兌人破產(chǎn)的，可以向出票人追索
D.匯票未到期承兌人逃匿的，可以向承兌人的前手追索
[答案]B
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票追索權(quán)的行使。匯票持票人只能向其前手行使票據(jù)追索權(quán)，付款人的繼承人不是“前手”。
【試題8】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以暫停上市公司債券上市交易的情形是()。(2005年考題)
A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
B.公司前一年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為公司債券暫停交易的情形。其中包括：公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。
(二)多項(xiàng)選擇題
【試題1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后，該公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市文件及事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中，屬于上述應(yīng)予公告的事項(xiàng)有()。(2002年考題)
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單及其持股數(shù)額
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
D.公司經(jīng)理的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
[答案]A、B、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為股票上市程序。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公司除公告上述上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
【試題2】下列各項(xiàng)中，屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法暫停公司債券上市交易的情形有()。(2002年考題)
A.公司有重大違法行為
B.公司最近1年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司擅自改變公司債券所募集資金的用途
[答案]A、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為公司債券暫停交易的情形。包括：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。B項(xiàng)正確的是：公司最近2年連續(xù)虧損。
【試題3】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各背書情形中，屬于背書無效的有()。(2003年考題)
A.將匯票金額全部轉(zhuǎn)讓給甲某
B.將匯票金額的一半轉(zhuǎn)讓給甲某
C.將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給甲某和乙某
D.將匯票金額轉(zhuǎn)讓給甲某但要求甲某不得對背書人行使追索權(quán)
[答案]B、C
[解析]本題考核點(diǎn)為背書的要求。背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力；將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給兩人以上的背書無效。
【試題4】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于匯票到期日前持票人可以行使票據(jù)追索權(quán)的情形有()。(2003年考題)
A.匯票被拒絕承兌
B.付款人因違法被責(zé)令停業(yè)
C.付款人逃匿
D.付款人破產(chǎn)
[答案]A、B、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票追索權(quán)的行使。
【試題5】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列有關(guān)票據(jù)背書的表述中，正確的有()。(2004年考題)
A.背書人在背書時(shí)記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，被背書人再行背書無效
B.背書附條件的，背書無效
C.部分轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的背書無效
D.分別轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的背書無效
[答案]C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。背書人在背書時(shí)記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，如果收款人或持票人將出票人作此背書的匯票轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，而只具有普通債權(quán)讓與的效力，出票人對受讓人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。據(jù)此，A項(xiàng)不正確。背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力。據(jù)此，B項(xiàng)不正確。將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給2人以上的背書無效。據(jù)此，C、D項(xiàng)正確。
【試題6】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列屬于支票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)的有()。(2004年考題)
A.付款人名稱
B.確定的金額
C.付款地
D.付款日期
[答案]A、B
[解析]本題考核點(diǎn)為支票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)。共有六項(xiàng)內(nèi)容：(1)表明“支票”的字樣；(2)無條件支付的委托；(3)確定的金額；(4)付款人名稱；(5)出票日期；(6)出票人簽章。
【試題7】下列各種票據(jù)中，屬于《票據(jù)法》調(diào)整范圍的有()。(2005年考題)
A.匯票
B.本票
C.發(fā)票
D.支票
[答案]A、B、D
[解析]本題考核點(diǎn)為票據(jù)的種類。我國的票據(jù)包括匯票、本票、和支票三種。
【試題8】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可以導(dǎo)致匯票無效的情形有()。(2005年考題)
A.匯票上未記載付款日期
B.匯票上未記載出票日期
C.匯票上未記載收款人名稱
D.匯票金額的中文大寫和數(shù)碼記載不一致
[答案]B、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票的記載事項(xiàng)。出票日期和收款人名稱屬于絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，缺一則票據(jù)無效。票據(jù)金額以中文和數(shù)碼同時(shí)記載，兩者必須一致，不一致時(shí)，票據(jù)無效。付款日期屬于相對應(yīng)記載事項(xiàng)，未記載付款日期的，視為見票即付。
(三)判斷題
【試題1】證券公司承銷證券時(shí)，如果未對公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查而導(dǎo)致投資者在證券交易中遭受損失的，作為承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()(2002年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為對承銷商的法律規(guī)定。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。如果因?yàn)楣娴恼泄烧f明書或公司債券募集辦法等有關(guān)規(guī)定披露信息的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，除發(fā)行人要承擔(dān)責(zé)任外，作為承銷商的證券公司也要承擔(dān)賠償責(zé)任。
【試題2】如果出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”等字樣，持票人就不能轉(zhuǎn)讓該匯票，否則該轉(zhuǎn)讓只具有普通債權(quán)讓與的效力，不發(fā)生票據(jù)法上的效力。()(2003年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。
【試題3】如果持票人轉(zhuǎn)讓出票人記載了“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的匯票，則該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，而只具有普通債權(quán)讓與的效力。()(2005年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。
【試題4】為上市公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司股票。()(2005年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為證券交易一般規(guī)定。
(四)簡答題
【試題1】甲公司派業(yè)務(wù)員A赴某縣收購糧食，在與該縣乙公司簽訂糧食買賣合同后，A擬將甲公司作為收款人的一張匯票背書給乙公司，由于A和乙公司的業(yè)務(wù)員B不熟悉票據(jù)的背書規(guī)則，于是A、B委托當(dāng)?shù)剞r(nóng)行的工作人員C代為完成背書。C將乙公司的公章蓋在了背書人欄，將甲公司的公章蓋在了被背書人欄，并將匯票交給B，之后乙公司又將該匯票背書給了丙公司，用以支付所欠的購貨款。
要求：
根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，簡要回答下列問題：
(1)丙公司若持該匯票提示付款，付款人應(yīng)否付款?為什么?
(2)票據(jù)背書的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)是什么?(2004年考題)
[答案]
(1)付款人不應(yīng)付款。(1分)因?yàn)楸硶撕捅槐硶说暮炚挛恢妙嵉?，背書不成立?1分)再轉(zhuǎn)讓給丙公司背書不連續(xù)。(1分)
(2)①背書人簽章[或：背書人簽字蓋章]；(1分)②被背書人名稱[或：被背書人]。(1分)
2002
2003
2004
2005
題量
分值
題量
分值
題量
分值
題量
分值
單選題
1
1
2
2
3
3
3
3
多選題
2
4
3
6
2
4
2
4
判斷題
1
1
1
1
2
2
計(jì)算題
簡答題
1
5
綜合題
合計(jì)
4
6
6
9
6
12
7
9
典型試題解析
(一)單項(xiàng)選擇題
【試題1】上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告并予公告。下列各項(xiàng)中，屬于上市公司重大事件的是()。(2002年考題)
A.公司遭受的損失達(dá)到凈資產(chǎn)的8%
B.公司20%的董事發(fā)生變動(dòng)
C.持有公司4%股份的股東持股情況發(fā)生變動(dòng)
D.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
[答案]D
[解析]本題考核點(diǎn)為上市公司持續(xù)信息公開的重大事件公告。重大事件包括：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化?！?5)公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失?！?7)公司的董事長，1/3以上的董事，或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化。……
【試題2】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不屬于支票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)的是()。(2003年考題)
A.無條件支付的委托
B.付款人名稱
C.出票地
D.出票日期
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為支票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，不包括“出票地”。
【試題3】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列有關(guān)匯票的表述中，正確的是()。(2004年考題)
A.匯票未記載收款人名稱的，可由出票人授權(quán)補(bǔ)記
B.匯票未記載付款日期的，為出票后10日付款
C.匯票未記載出票日期的，匯票無效
D.匯票未記載付款地的，以出票人的營業(yè)場所、住所或經(jīng)常居住地為付款地
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票的記載事項(xiàng)。付款日期屬于匯票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，匯票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，缺一則票據(jù)無效。
【試題4】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關(guān)于本票的表述中，不正確的是()。(2004年考題)
A.到期日是本票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)
B.本票的基本當(dāng)事人只有出票人和收款人
C.本票無須承兌
D.本票是由出票人本人對持票人付款的票據(jù)
[答案]A
[解析]本題考核點(diǎn)為本票絕對應(yīng)記載的事項(xiàng)。不包括到期日，且本票限于見票即付，不存在到期日。
【試題5】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市時(shí)必須符合法定條件，其中公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于()萬元。(2004年考題)
A.1000
B.3000
C.5000
D.6000
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為申請公司債券上市交易的公司必須符合的條件。其條件之一是：公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
【試題6】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，匯票上可以記載非法定事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中，屬于非法定記載事項(xiàng)的是()。(2005年考題)
A.出票人簽章
B.出票地
C.付款地
D.簽發(fā)票據(jù)的用途
[答案]D
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票的記載事項(xiàng)。匯票上可以記載《票據(jù)法》規(guī)定事項(xiàng)以外的其他出票事項(xiàng)，但是該記載事項(xiàng)不具有匯票上的效力。如簽發(fā)票據(jù)的原因或用途。出票人簽章屬于絕對應(yīng)記載事項(xiàng)；出票地和付款地屬于相對應(yīng)記載事項(xiàng)。
【試題7】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關(guān)于匯票持票人行使票據(jù)追索權(quán)的表述中，不正確的是()。(2005年考題)
A.匯票到期被拒絕付款的，可以向出票人追索
B.匯票未到期付款人死亡的，可以向付款人的繼承人追索
C.匯票未到期承兌人破產(chǎn)的，可以向出票人追索
D.匯票未到期承兌人逃匿的，可以向承兌人的前手追索
[答案]B
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票追索權(quán)的行使。匯票持票人只能向其前手行使票據(jù)追索權(quán)，付款人的繼承人不是“前手”。
【試題8】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以暫停上市公司債券上市交易的情形是()。(2005年考題)
A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
B.公司前一年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
[答案]C
[解析]本題考核點(diǎn)為公司債券暫停交易的情形。其中包括：公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。
(二)多項(xiàng)選擇題
【試題1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后，該公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市文件及事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中，屬于上述應(yīng)予公告的事項(xiàng)有()。(2002年考題)
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單及其持股數(shù)額
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
D.公司經(jīng)理的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
[答案]A、B、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為股票上市程序。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公司除公告上述上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
【試題2】下列各項(xiàng)中，屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法暫停公司債券上市交易的情形有()。(2002年考題)
A.公司有重大違法行為
B.公司最近1年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司擅自改變公司債券所募集資金的用途
[答案]A、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為公司債券暫停交易的情形。包括：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。B項(xiàng)正確的是：公司最近2年連續(xù)虧損。
【試題3】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各背書情形中，屬于背書無效的有()。(2003年考題)
A.將匯票金額全部轉(zhuǎn)讓給甲某
B.將匯票金額的一半轉(zhuǎn)讓給甲某
C.將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給甲某和乙某
D.將匯票金額轉(zhuǎn)讓給甲某但要求甲某不得對背書人行使追索權(quán)
[答案]B、C
[解析]本題考核點(diǎn)為背書的要求。背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力；將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給兩人以上的背書無效。
【試題4】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于匯票到期日前持票人可以行使票據(jù)追索權(quán)的情形有()。(2003年考題)
A.匯票被拒絕承兌
B.付款人因違法被責(zé)令停業(yè)
C.付款人逃匿
D.付款人破產(chǎn)
[答案]A、B、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票追索權(quán)的行使。
【試題5】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列有關(guān)票據(jù)背書的表述中，正確的有()。(2004年考題)
A.背書人在背書時(shí)記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，被背書人再行背書無效
B.背書附條件的，背書無效
C.部分轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的背書無效
D.分別轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的背書無效
[答案]C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。背書人在背書時(shí)記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，如果收款人或持票人將出票人作此背書的匯票轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，而只具有普通債權(quán)讓與的效力，出票人對受讓人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。據(jù)此，A項(xiàng)不正確。背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力。據(jù)此，B項(xiàng)不正確。將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給2人以上的背書無效。據(jù)此，C、D項(xiàng)正確。
【試題6】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列屬于支票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)的有()。(2004年考題)
A.付款人名稱
B.確定的金額
C.付款地
D.付款日期
[答案]A、B
[解析]本題考核點(diǎn)為支票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)。共有六項(xiàng)內(nèi)容：(1)表明“支票”的字樣；(2)無條件支付的委托；(3)確定的金額；(4)付款人名稱；(5)出票日期；(6)出票人簽章。
【試題7】下列各種票據(jù)中，屬于《票據(jù)法》調(diào)整范圍的有()。(2005年考題)
A.匯票
B.本票
C.發(fā)票
D.支票
[答案]A、B、D
[解析]本題考核點(diǎn)為票據(jù)的種類。我國的票據(jù)包括匯票、本票、和支票三種。
【試題8】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可以導(dǎo)致匯票無效的情形有()。(2005年考題)
A.匯票上未記載付款日期
B.匯票上未記載出票日期
C.匯票上未記載收款人名稱
D.匯票金額的中文大寫和數(shù)碼記載不一致
[答案]B、C、D
[解析]本題考核點(diǎn)為匯票的記載事項(xiàng)。出票日期和收款人名稱屬于絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，缺一則票據(jù)無效。票據(jù)金額以中文和數(shù)碼同時(shí)記載，兩者必須一致，不一致時(shí)，票據(jù)無效。付款日期屬于相對應(yīng)記載事項(xiàng)，未記載付款日期的，視為見票即付。
(三)判斷題
【試題1】證券公司承銷證券時(shí)，如果未對公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查而導(dǎo)致投資者在證券交易中遭受損失的，作為承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()(2002年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為對承銷商的法律規(guī)定。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。如果因?yàn)楣娴恼泄烧f明書或公司債券募集辦法等有關(guān)規(guī)定披露信息的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，除發(fā)行人要承擔(dān)責(zé)任外，作為承銷商的證券公司也要承擔(dān)賠償責(zé)任。
【試題2】如果出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”等字樣，持票人就不能轉(zhuǎn)讓該匯票，否則該轉(zhuǎn)讓只具有普通債權(quán)讓與的效力，不發(fā)生票據(jù)法上的效力。()(2003年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。
【試題3】如果持票人轉(zhuǎn)讓出票人記載了“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的匯票，則該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，而只具有普通債權(quán)讓與的效力。()(2005年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。
【試題4】為上市公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司股票。()(2005年考題)
[答案]√
[解析]本題考核點(diǎn)為證券交易一般規(guī)定。
(四)簡答題
【試題1】甲公司派業(yè)務(wù)員A赴某縣收購糧食，在與該縣乙公司簽訂糧食買賣合同后，A擬將甲公司作為收款人的一張匯票背書給乙公司，由于A和乙公司的業(yè)務(wù)員B不熟悉票據(jù)的背書規(guī)則，于是A、B委托當(dāng)?shù)剞r(nóng)行的工作人員C代為完成背書。C將乙公司的公章蓋在了背書人欄，將甲公司的公章蓋在了被背書人欄，并將匯票交給B，之后乙公司又將該匯票背書給了丙公司，用以支付所欠的購貨款。
要求：
根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，簡要回答下列問題：
(1)丙公司若持該匯票提示付款，付款人應(yīng)否付款?為什么?
(2)票據(jù)背書的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)是什么?(2004年考題)
[答案]
(1)付款人不應(yīng)付款。(1分)因?yàn)楸硶撕捅槐硶说暮炚挛恢妙嵉?，背書不成立?1分)再轉(zhuǎn)讓給丙公司背書不連續(xù)。(1分)
(2)①背書人簽章[或：背書人簽字蓋章]；(1分)②被背書人名稱[或：被背書人]。(1分)