第六章 證券法律制度
一、單項選擇題
1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、6個月
2、某股份有限公司2006年1月發(fā)行3年期公司債券2000萬元，1年期公司債券200萬元。2007年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計確認(rèn)該公司2007年12月末凈資產(chǎn)額為8000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過（ ）。
A、2000萬元
B、2200萬元
C、3200萬元
D、1200萬元
3、上市公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的（ ），向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A、上半年結(jié)束之日起1個月內(nèi)
B、上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)
C、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D、上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)
4、下列有關(guān)上市公司收購的表述，符合規(guī)定的有（ ）。
A、被收購公司可以向收購人提供財務(wù)資助
B、收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得變更其收購要約
D、收購期限屆滿，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購
5、投資者及其一致行動人雖然不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的共同市場份額達到或者超過該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是（ ）。
A、達到5%，但未達到10%
B、達到10%，但未達到30%
C、達到10%，但未達到20%
D、達到5%，但未達到20%
6、某會計師事務(wù)所受聘為甲公司發(fā)行股票出具評估報告，按規(guī)定該會計師事務(wù)所及其為該報告出具審計意見的注冊評估師，在（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。
A、自出具報告之日起至報告公開后5日
B、自接受公司委托之日起至上述文件公開后6個月
C、在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月
D、在該股票承銷后5天內(nèi)
7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的臨時停市應(yīng)（ ）。
A、由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院
B、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C、由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請，下列有關(guān)核準(zhǔn)程序的說法正確的是（ ）。
A、核準(zhǔn)程序可以公開進行 ，也可以不公開進行
B、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
C、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，可以持有所核準(zhǔn)發(fā)行申請的股票
D、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員可以私下與發(fā)行申請人討論股票發(fā)行事宜
9、某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券自營。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為（ ）。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
10、申請上市的封閉式基金，基金募集金額不得低于（ ）。
A、5000萬元
B、6000萬元
C、2億元
D、4億元
一、單項選擇題
1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、6個月
2、某股份有限公司2006年1月發(fā)行3年期公司債券2000萬元，1年期公司債券200萬元。2007年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計確認(rèn)該公司2007年12月末凈資產(chǎn)額為8000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過（ ）。
A、2000萬元
B、2200萬元
C、3200萬元
D、1200萬元
3、上市公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的（ ），向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A、上半年結(jié)束之日起1個月內(nèi)
B、上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)
C、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D、上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)
4、下列有關(guān)上市公司收購的表述，符合規(guī)定的有（ ）。
A、被收購公司可以向收購人提供財務(wù)資助
B、收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得變更其收購要約
D、收購期限屆滿，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購
5、投資者及其一致行動人雖然不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的共同市場份額達到或者超過該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是（ ）。
A、達到5%，但未達到10%
B、達到10%，但未達到30%
C、達到10%，但未達到20%
D、達到5%，但未達到20%
6、某會計師事務(wù)所受聘為甲公司發(fā)行股票出具評估報告，按規(guī)定該會計師事務(wù)所及其為該報告出具審計意見的注冊評估師，在（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。
A、自出具報告之日起至報告公開后5日
B、自接受公司委托之日起至上述文件公開后6個月
C、在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月
D、在該股票承銷后5天內(nèi)
7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的臨時停市應(yīng)（ ）。
A、由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院
B、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C、由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請，下列有關(guān)核準(zhǔn)程序的說法正確的是（ ）。
A、核準(zhǔn)程序可以公開進行 ，也可以不公開進行
B、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
C、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，可以持有所核準(zhǔn)發(fā)行申請的股票
D、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員可以私下與發(fā)行申請人討論股票發(fā)行事宜
9、某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券自營。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為（ ）。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
10、申請上市的封閉式基金，基金募集金額不得低于（ ）。
A、5000萬元
B、6000萬元
C、2億元
D、4億元