10、下列情形中，表明投資者已經(jīng)獲得上市公司控制權(quán)的有（ ）。
A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%
C、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
D、投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
11、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件的是（ ）。
A、具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上
C、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
D、最近1年無重大違法行為
12、在下列行為中，屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶行為的有（ ）。
A、違背客戶的委托為其買賣債券
B、假借客戶的名義買賣債券
C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的債券買賣
D、挪用客戶賬戶上的資金
13、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金申請上市的條件包括（ ）。
A、基金合同期限在5年以上
B、基金募集金額不低于2億元
C、基金募集金額不低于3億元
D、基金持有人不少于1000人
14、某有限責(zé)任公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定的暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A、公司有重大違法行為
B、公司最近2年連續(xù)虧損
C、公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
D、公司當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣3100萬元
15、招股說明書的內(nèi)容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有（ ）。
A、發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任
C、發(fā)行人、上市公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
D、證券交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
16、某股份有限公司已成功發(fā)行債券，當(dāng)該公司有以下（ ）情形時(shí)不得再次公開發(fā)行債券。
A、前一次公開發(fā)行的公司債券募集了90％
B、對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C、該公司對其他債務(wù)有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D、將公開發(fā)行公司債券所募的資金用于彌補(bǔ)虧損
17、下列關(guān)于證券交易的說法正確的有（ ）。
A、證券交易的主體必須合法
B、上市公司董事將其持有的該公司的股票在之后6個(gè)月賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
C、發(fā)行人發(fā)行證券，必須采用上市交易
D、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%
C、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
D、投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
11、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件的是（ ）。
A、具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上
C、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
D、最近1年無重大違法行為
12、在下列行為中，屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶行為的有（ ）。
A、違背客戶的委托為其買賣債券
B、假借客戶的名義買賣債券
C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的債券買賣
D、挪用客戶賬戶上的資金
13、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金申請上市的條件包括（ ）。
A、基金合同期限在5年以上
B、基金募集金額不低于2億元
C、基金募集金額不低于3億元
D、基金持有人不少于1000人
14、某有限責(zé)任公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定的暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A、公司有重大違法行為
B、公司最近2年連續(xù)虧損
C、公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
D、公司當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣3100萬元
15、招股說明書的內(nèi)容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有（ ）。
A、發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任
C、發(fā)行人、上市公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
D、證券交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
16、某股份有限公司已成功發(fā)行債券，當(dāng)該公司有以下（ ）情形時(shí)不得再次公開發(fā)行債券。
A、前一次公開發(fā)行的公司債券募集了90％
B、對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C、該公司對其他債務(wù)有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D、將公開發(fā)行公司債券所募的資金用于彌補(bǔ)虧損
17、下列關(guān)于證券交易的說法正確的有（ ）。
A、證券交易的主體必須合法
B、上市公司董事將其持有的該公司的股票在之后6個(gè)月賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
C、發(fā)行人發(fā)行證券，必須采用上市交易
D、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式