1． 我國(guó)的公司法及證券法所指的"證券轉(zhuǎn)讓"是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？
A． 證券買賣
B． 證券繼承
C． 證券質(zhì)押
D． 證券借貸
答案：A
解析：A
解析：BCD三個(gè)選項(xiàng)并非《公司法》及《證券法》所述的"證券轉(zhuǎn)讓"，因?yàn)椤豆痉ā放c《證券法》規(guī)定的證券轉(zhuǎn)讓是一種交易行為。
2． 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)？
A． 證券公司均可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B． 證券公司均不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D． 一部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案D
解析：見《證券法》第129條。該務(wù)規(guī)定："綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列證券業(yè)務(wù)；（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（三）證券承銷業(yè)務(wù)；（四）經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)。"
3． 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？
A． 3000萬(wàn)元
B． 1500萬(wàn)元
C． 6000萬(wàn)元
D． 5000萬(wàn)元
答案：D
解析：見《證券法》第25條。該條規(guī)定："向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由承銷和參與承銷的證券公司組成。"
4． 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？
A． 拍賣
B． 公開競(jìng)價(jià)
C． 集中交易
D． 公開的集中競(jìng)價(jià)交易
答案；D
解析：見《證券法》第33條第1款。該條款規(guī)定："證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式。"
A． 證券買賣
B． 證券繼承
C． 證券質(zhì)押
D． 證券借貸
答案：A
解析：A
解析：BCD三個(gè)選項(xiàng)并非《公司法》及《證券法》所述的"證券轉(zhuǎn)讓"，因?yàn)椤豆痉ā放c《證券法》規(guī)定的證券轉(zhuǎn)讓是一種交易行為。
2． 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)？
A． 證券公司均可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B． 證券公司均不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D． 一部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案D
解析：見《證券法》第129條。該務(wù)規(guī)定："綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列證券業(yè)務(wù)；（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（三）證券承銷業(yè)務(wù)；（四）經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)。"
3． 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？
A． 3000萬(wàn)元
B． 1500萬(wàn)元
C． 6000萬(wàn)元
D． 5000萬(wàn)元
答案：D
解析：見《證券法》第25條。該條規(guī)定："向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由承銷和參與承銷的證券公司組成。"
4． 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？
A． 拍賣
B． 公開競(jìng)價(jià)
C． 集中交易
D． 公開的集中競(jìng)價(jià)交易
答案；D
解析：見《證券法》第33條第1款。該條款規(guī)定："證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式。"