第三節(jié) 建設(shè)工程投資控制的任務(wù)
一、國外項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)
（一）項(xiàng)目管理咨詢公司
投資控制的具體任務(wù)是：項(xiàng)目的投資效益分析(多方案)；初步設(shè)計(jì)時(shí)的投資估算；項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的預(yù)算控制；工程合同的簽訂和實(shí)施；物資采購；工程量的核實(shí)；工時(shí)與投資的預(yù)測；工時(shí)與投資的核實(shí)；有關(guān)控制措施的制定；發(fā)行企業(yè)債券；保險(xiǎn)審議；其他財(cái)務(wù)管理等。
例6、FIDIC代表的組織是（ ）。
A．工料測量師行
B．國際咨詢工程師聯(lián)合會
C．國際監(jiān)理工程師聯(lián)合會
D．國際造價(jià)工程師聯(lián)合會
答案：B
（二）工料測量師行
1在立約前階段的任務(wù)
(1)在工程建設(shè)開始階段，工料測量師要和建筑師、工程師共同研究據(jù)出“初步投資建議”，對擬建項(xiàng)目做出初步的經(jīng)濟(jì)評價(jià)，并和業(yè)主討論在工程建設(shè)過程中工料測量師行的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)著手一般準(zhǔn)備工作和今后行動計(jì)劃。
(2)在可行性研究階段，工料測量師根據(jù)建筑師和工程師提供的建設(shè)工程的規(guī)模、場址、技術(shù)協(xié)作條件，對各種擬建方案制訂初步估算,有的還要為業(yè)主估算竣工后的經(jīng)營費(fèi)用和維護(hù)保養(yǎng)費(fèi)，從而向業(yè)主提交估價(jià)和建議，以便業(yè)主決定項(xiàng)目執(zhí)行方案，確保該方案在功能上、技術(shù)上和財(cái)務(wù)上的可行性。
(3)在方案建議（有的稱為+海體建議）階段，工料測量師按照不同的設(shè)計(jì)方案編制估算書，除反映總投資額外，還要提供分部工程的投資額，以便業(yè)主能確定擬建項(xiàng)目的布局、設(shè)計(jì)和施工方案。工料測量師還應(yīng)方擬建項(xiàng)目獲得*批準(zhǔn)而向業(yè)主提供必要的報(bào)告。
(4)在初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)建筑師、工程師草擬的圖紙；制訂建設(shè)投資分項(xiàng)初步概算。根據(jù)概算及建設(shè)程序，制訂資金支出初步估算表；以保證投資得到的運(yùn)用，并可作為確定項(xiàng)目投資限額使用。
(5)在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，根據(jù)近似的工料數(shù)量及當(dāng)時(shí)的價(jià)格，制訂更詳細(xì)的分項(xiàng)概算，并將它們與項(xiàng)目投資限額相比較。
(6)對不同的設(shè)計(jì)及材料進(jìn)行成本研究，并向建筑師、工程師或設(shè)計(jì)人員提出成本建議，協(xié)助他們在投資限額范圍內(nèi)設(shè)計(jì)。
(7)就工程的招標(biāo)程序、合同安排、合同內(nèi)容方面提供建議。
(8)制訂招標(biāo)文件、工料清單、合同條款、工料說明書及投標(biāo)書，供業(yè)主招標(biāo)或供業(yè)主與選定的承包人議價(jià)。
(9)研究并分析收回的投標(biāo)，包括進(jìn)行詳盡的技術(shù)及數(shù)據(jù)審核，并向業(yè)主提交對各項(xiàng)投標(biāo)的分析報(bào)告。
(10)為總承包單位及指定供貨單位或分包單位制訂正式合同文件。
2、在立約后階段的任務(wù)
(1)工程開工后，對工程進(jìn)度進(jìn)行估計(jì)，并向業(yè)主提出中期付款的建議。
(2)工程進(jìn)行期間，定期制訂最終成本估計(jì)報(bào)告書，反映施工中存在的問題及投資的支付情況。
(3)制訂工程變更清單，并與承包人達(dá)成費(fèi)用上增減的協(xié)議。
(4)就考慮中的工程變更的大約費(fèi)用，向建筑師提供建議。
(5)審核及評估承包人提出的索賠，并進(jìn)行協(xié)商。
(6)與工程項(xiàng)目顧問團(tuán)的其他成員(建筑師、工程師等于緊密合作扒在施工階段嚴(yán)格控制成本。
(7)辦理工程竣工結(jié)算、該結(jié)算是工程最終成本的詳細(xì)說明。
(8)回顧分析項(xiàng)目管理和執(zhí)行情況。
二、我國項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)
(1)在建設(shè)前期階段進(jìn)行工程項(xiàng)目的機(jī)會研究、初步可行性研究、編制項(xiàng)目建議書，進(jìn)行可行性研究，對擬建項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)查和預(yù)測，編制投資估算，進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)、財(cái)務(wù)評價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)和社會評價(jià)。
(2)在設(shè)計(jì)階段，協(xié)助業(yè)主提出設(shè)計(jì)要求，組織設(shè)計(jì)方案競賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)，用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法組織評選設(shè)計(jì)方案。協(xié)助設(shè)計(jì)單位開展限額設(shè)計(jì)工作，編制本階段資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行付款控制。進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛，用價(jià)值工程等方法對設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證，在保證功能的前提下進(jìn)一步尋找節(jié)約投資的可能性。審查設(shè)計(jì)概預(yù)算，盡量使概算不超估算，預(yù)算不超概算。
(3)在施工招標(biāo)階段，準(zhǔn)備與發(fā)送招標(biāo)文件，編制工程量清單和招標(biāo)工程標(biāo)底；協(xié)助評審?fù)稑?biāo)書，提出評標(biāo)建議；協(xié)助業(yè)主與承包單位簽訂承包合同。
(4)在施工階段，依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖、對工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定防范性對策。從造價(jià)、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期方面審查工程變更的方案，并在工程變更實(shí)施前與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。按施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程量計(jì)算和工程款支付。建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計(jì)表，對實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較、分析，制定調(diào)整措施。收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處理費(fèi)用索賠提供證據(jù)。按施工合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算，對竣工結(jié)算的價(jià)款總額與建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商。
例7、我國建設(shè)工程監(jiān)理在設(shè)計(jì)階段（ ）。
A．協(xié)助業(yè)主提出設(shè)計(jì)要求
B．組織設(shè)計(jì)方案競賽
C．參與施工圖設(shè)計(jì)
D．組織設(shè)計(jì)招標(biāo)
E．用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法組織評選設(shè)計(jì)方案
答案：A．B， D．E
一、國外項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)
（一）項(xiàng)目管理咨詢公司
投資控制的具體任務(wù)是：項(xiàng)目的投資效益分析(多方案)；初步設(shè)計(jì)時(shí)的投資估算；項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的預(yù)算控制；工程合同的簽訂和實(shí)施；物資采購；工程量的核實(shí)；工時(shí)與投資的預(yù)測；工時(shí)與投資的核實(shí)；有關(guān)控制措施的制定；發(fā)行企業(yè)債券；保險(xiǎn)審議；其他財(cái)務(wù)管理等。
例6、FIDIC代表的組織是（ ）。
A．工料測量師行
B．國際咨詢工程師聯(lián)合會
C．國際監(jiān)理工程師聯(lián)合會
D．國際造價(jià)工程師聯(lián)合會
答案：B
（二）工料測量師行
1在立約前階段的任務(wù)
(1)在工程建設(shè)開始階段，工料測量師要和建筑師、工程師共同研究據(jù)出“初步投資建議”，對擬建項(xiàng)目做出初步的經(jīng)濟(jì)評價(jià)，并和業(yè)主討論在工程建設(shè)過程中工料測量師行的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)著手一般準(zhǔn)備工作和今后行動計(jì)劃。
(2)在可行性研究階段，工料測量師根據(jù)建筑師和工程師提供的建設(shè)工程的規(guī)模、場址、技術(shù)協(xié)作條件，對各種擬建方案制訂初步估算,有的還要為業(yè)主估算竣工后的經(jīng)營費(fèi)用和維護(hù)保養(yǎng)費(fèi)，從而向業(yè)主提交估價(jià)和建議，以便業(yè)主決定項(xiàng)目執(zhí)行方案，確保該方案在功能上、技術(shù)上和財(cái)務(wù)上的可行性。
(3)在方案建議（有的稱為+海體建議）階段，工料測量師按照不同的設(shè)計(jì)方案編制估算書，除反映總投資額外，還要提供分部工程的投資額，以便業(yè)主能確定擬建項(xiàng)目的布局、設(shè)計(jì)和施工方案。工料測量師還應(yīng)方擬建項(xiàng)目獲得*批準(zhǔn)而向業(yè)主提供必要的報(bào)告。
(4)在初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)建筑師、工程師草擬的圖紙；制訂建設(shè)投資分項(xiàng)初步概算。根據(jù)概算及建設(shè)程序，制訂資金支出初步估算表；以保證投資得到的運(yùn)用，并可作為確定項(xiàng)目投資限額使用。
(5)在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，根據(jù)近似的工料數(shù)量及當(dāng)時(shí)的價(jià)格，制訂更詳細(xì)的分項(xiàng)概算，并將它們與項(xiàng)目投資限額相比較。
(6)對不同的設(shè)計(jì)及材料進(jìn)行成本研究，并向建筑師、工程師或設(shè)計(jì)人員提出成本建議，協(xié)助他們在投資限額范圍內(nèi)設(shè)計(jì)。
(7)就工程的招標(biāo)程序、合同安排、合同內(nèi)容方面提供建議。
(8)制訂招標(biāo)文件、工料清單、合同條款、工料說明書及投標(biāo)書，供業(yè)主招標(biāo)或供業(yè)主與選定的承包人議價(jià)。
(9)研究并分析收回的投標(biāo)，包括進(jìn)行詳盡的技術(shù)及數(shù)據(jù)審核，并向業(yè)主提交對各項(xiàng)投標(biāo)的分析報(bào)告。
(10)為總承包單位及指定供貨單位或分包單位制訂正式合同文件。
2、在立約后階段的任務(wù)
(1)工程開工后，對工程進(jìn)度進(jìn)行估計(jì)，并向業(yè)主提出中期付款的建議。
(2)工程進(jìn)行期間，定期制訂最終成本估計(jì)報(bào)告書，反映施工中存在的問題及投資的支付情況。
(3)制訂工程變更清單，并與承包人達(dá)成費(fèi)用上增減的協(xié)議。
(4)就考慮中的工程變更的大約費(fèi)用，向建筑師提供建議。
(5)審核及評估承包人提出的索賠，并進(jìn)行協(xié)商。
(6)與工程項(xiàng)目顧問團(tuán)的其他成員(建筑師、工程師等于緊密合作扒在施工階段嚴(yán)格控制成本。
(7)辦理工程竣工結(jié)算、該結(jié)算是工程最終成本的詳細(xì)說明。
(8)回顧分析項(xiàng)目管理和執(zhí)行情況。
二、我國項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)
(1)在建設(shè)前期階段進(jìn)行工程項(xiàng)目的機(jī)會研究、初步可行性研究、編制項(xiàng)目建議書，進(jìn)行可行性研究，對擬建項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)查和預(yù)測，編制投資估算，進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)、財(cái)務(wù)評價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)和社會評價(jià)。
(2)在設(shè)計(jì)階段，協(xié)助業(yè)主提出設(shè)計(jì)要求，組織設(shè)計(jì)方案競賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)，用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法組織評選設(shè)計(jì)方案。協(xié)助設(shè)計(jì)單位開展限額設(shè)計(jì)工作，編制本階段資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行付款控制。進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛，用價(jià)值工程等方法對設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證，在保證功能的前提下進(jìn)一步尋找節(jié)約投資的可能性。審查設(shè)計(jì)概預(yù)算，盡量使概算不超估算，預(yù)算不超概算。
(3)在施工招標(biāo)階段，準(zhǔn)備與發(fā)送招標(biāo)文件，編制工程量清單和招標(biāo)工程標(biāo)底；協(xié)助評審?fù)稑?biāo)書，提出評標(biāo)建議；協(xié)助業(yè)主與承包單位簽訂承包合同。
(4)在施工階段，依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖、對工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定防范性對策。從造價(jià)、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期方面審查工程變更的方案，并在工程變更實(shí)施前與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。按施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程量計(jì)算和工程款支付。建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計(jì)表，對實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較、分析，制定調(diào)整措施。收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料，為處理費(fèi)用索賠提供證據(jù)。按施工合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算，對竣工結(jié)算的價(jià)款總額與建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商。
例7、我國建設(shè)工程監(jiān)理在設(shè)計(jì)階段（ ）。
A．協(xié)助業(yè)主提出設(shè)計(jì)要求
B．組織設(shè)計(jì)方案競賽
C．參與施工圖設(shè)計(jì)
D．組織設(shè)計(jì)招標(biāo)
E．用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法組織評選設(shè)計(jì)方案
答案：A．B， D．E