市場失靈與政府干預(yù)：這是要解決國家為什么要干預(yù)經(jīng)濟生活的問題。簡言之，國家干預(yù)經(jīng)濟的原因在于市場機制的內(nèi)在缺陷，即存在市場失靈(market failure)。假若市場機制是完全和全能的，就沒有必要實行國家干預(yù)，“看不見的手”會自動調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行。
引起市場失靈的原因主要有公共物品、外部性、不完全競爭、不完全信息、宏觀經(jīng)濟失衡、收入分配不公、經(jīng)濟秩序失范等情況。
(二)外部性(exteranlities)
4.外部不經(jīng)濟與政府干預(yù)
針對外部不經(jīng)濟會造成資源配置失當(dāng)，政府可采取的干預(yù)手段有多種，其目的和效用均旨在優(yōu)化資源配置(見下表)。
手段效用
1.征稅針對負外部性，由政府向引起負外部性的生產(chǎn)者征稅。即把引起負外部性的外部成本轉(zhuǎn)給引起負外部性的生產(chǎn)者。此時，污染就成為生產(chǎn)者成本的一部分，使私人成本增加到與社會成本相等。生產(chǎn)者如果不想交納這種稅就要自己治理負外部性，如生產(chǎn)者不治理污染，則由政府用此稅收來治理負外部性。如增加稅收之后，生產(chǎn)者成本增加，小于收益，它則自動減少生產(chǎn)，甚至停止生產(chǎn)。
2.補貼針對正外部性，由政府向引起正外部性的生產(chǎn)者給予補貼。給予補貼也相當(dāng)于把正的外部性內(nèi)在化，即把引起正外部性的外部收益轉(zhuǎn)給引起正外部性的生產(chǎn)者。此時，外部收益就成為生產(chǎn)者收益的一部分，使私人收益增加到與社會收益相等。生產(chǎn)者收益增加就會增加有正外部性的生產(chǎn)活動。如政府辦教育或給教育以補貼。
3.企業(yè)合并通過將外部經(jīng)濟的企業(yè)與外部不經(jīng)濟的企業(yè)合并為一個企業(yè)的方式，可以消除不利的外部影響。
4.明確產(chǎn)權(quán)如產(chǎn)權(quán)明確，外部性問題也可通過市場來解決的。如造紙廠建在某私人釣魚俱樂部所擁有的小河邊。因雙方的產(chǎn)權(quán)都是明確的，此時，二者可通過談判來解決造紙廠污染這個外部性問題。小河所有者可以提出賠償以治理污染的要求。如該索賠能被造紙廠接受，小河所有者用該賠款去治理污染，則負外部性消除。如造紙廠認為賠償后無法經(jīng)營下去，只能選擇停產(chǎn)，則負外部性也能消除。故只要產(chǎn)權(quán)明確，市場調(diào)節(jié)仍可以消除外部性，實現(xiàn)資源配置。
5.其他用立法和行政來解決外部性問題。
【示例】
1. 下列選項中，能夠引起市場失靈、需要國家進行干預(yù)的情形有( )。
A. 公共物品 B. 私人物品和公共物品
C. 經(jīng)濟行為的外部性 D. 不完全競爭
【答案】ACD【解析】私人物品無需國家干預(yù)。不完全信息、宏觀經(jīng)濟失衡、收入分配不公、經(jīng)濟秩序失范等情況，也能夠引起市場失靈、需要國家進行干預(yù)。
2.甲在某樓的第一層開飯店，在經(jīng)營中經(jīng)常產(chǎn)生油煙。甲的行為屬于( )。
A. 生產(chǎn)的外部經(jīng)濟 B. 消費的外部經(jīng)濟
C. 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟 D. 消費的外部不經(jīng)濟
【答案】C【解析】生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟是指廠商的經(jīng)濟活動對社會產(chǎn)生不利影響。故選C項。
3. 對外部不經(jīng)濟，政府可以采取相應(yīng)的干預(yù)手段來糾正，以優(yōu)化資源配置。具體政策措施有( )。
A. 征稅 B. 補貼
C. 企業(yè)合并 D. 明確產(chǎn)權(quán)
【答案】ABCD
4.針對企業(yè)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟，政府干預(yù)的政策措施有( )。/2005年初級試題
A.征稅 B.企業(yè)合并 C.反托拉斯法
D.價格控制 E.逆向選擇
【答案】AB
引起市場失靈的原因主要有公共物品、外部性、不完全競爭、不完全信息、宏觀經(jīng)濟失衡、收入分配不公、經(jīng)濟秩序失范等情況。
(二)外部性(exteranlities)
4.外部不經(jīng)濟與政府干預(yù)
針對外部不經(jīng)濟會造成資源配置失當(dāng)，政府可采取的干預(yù)手段有多種，其目的和效用均旨在優(yōu)化資源配置(見下表)。
手段效用
1.征稅針對負外部性，由政府向引起負外部性的生產(chǎn)者征稅。即把引起負外部性的外部成本轉(zhuǎn)給引起負外部性的生產(chǎn)者。此時，污染就成為生產(chǎn)者成本的一部分，使私人成本增加到與社會成本相等。生產(chǎn)者如果不想交納這種稅就要自己治理負外部性，如生產(chǎn)者不治理污染，則由政府用此稅收來治理負外部性。如增加稅收之后，生產(chǎn)者成本增加，小于收益，它則自動減少生產(chǎn)，甚至停止生產(chǎn)。
2.補貼針對正外部性，由政府向引起正外部性的生產(chǎn)者給予補貼。給予補貼也相當(dāng)于把正的外部性內(nèi)在化，即把引起正外部性的外部收益轉(zhuǎn)給引起正外部性的生產(chǎn)者。此時，外部收益就成為生產(chǎn)者收益的一部分，使私人收益增加到與社會收益相等。生產(chǎn)者收益增加就會增加有正外部性的生產(chǎn)活動。如政府辦教育或給教育以補貼。
3.企業(yè)合并通過將外部經(jīng)濟的企業(yè)與外部不經(jīng)濟的企業(yè)合并為一個企業(yè)的方式，可以消除不利的外部影響。
4.明確產(chǎn)權(quán)如產(chǎn)權(quán)明確，外部性問題也可通過市場來解決的。如造紙廠建在某私人釣魚俱樂部所擁有的小河邊。因雙方的產(chǎn)權(quán)都是明確的，此時，二者可通過談判來解決造紙廠污染這個外部性問題。小河所有者可以提出賠償以治理污染的要求。如該索賠能被造紙廠接受，小河所有者用該賠款去治理污染，則負外部性消除。如造紙廠認為賠償后無法經(jīng)營下去，只能選擇停產(chǎn)，則負外部性也能消除。故只要產(chǎn)權(quán)明確，市場調(diào)節(jié)仍可以消除外部性，實現(xiàn)資源配置。
5.其他用立法和行政來解決外部性問題。
【示例】
1. 下列選項中，能夠引起市場失靈、需要國家進行干預(yù)的情形有( )。
A. 公共物品 B. 私人物品和公共物品
C. 經(jīng)濟行為的外部性 D. 不完全競爭
【答案】ACD【解析】私人物品無需國家干預(yù)。不完全信息、宏觀經(jīng)濟失衡、收入分配不公、經(jīng)濟秩序失范等情況，也能夠引起市場失靈、需要國家進行干預(yù)。
2.甲在某樓的第一層開飯店，在經(jīng)營中經(jīng)常產(chǎn)生油煙。甲的行為屬于( )。
A. 生產(chǎn)的外部經(jīng)濟 B. 消費的外部經(jīng)濟
C. 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟 D. 消費的外部不經(jīng)濟
【答案】C【解析】生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟是指廠商的經(jīng)濟活動對社會產(chǎn)生不利影響。故選C項。
3. 對外部不經(jīng)濟，政府可以采取相應(yīng)的干預(yù)手段來糾正，以優(yōu)化資源配置。具體政策措施有( )。
A. 征稅 B. 補貼
C. 企業(yè)合并 D. 明確產(chǎn)權(quán)
【答案】ABCD
4.針對企業(yè)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟，政府干預(yù)的政策措施有( )。/2005年初級試題
A.征稅 B.企業(yè)合并 C.反托拉斯法
D.價格控制 E.逆向選擇
【答案】AB