51、對申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是
A、 營運(yùn)資金不少于人民幣400萬
B、 營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
C、 營運(yùn)資金不少于人民幣800萬]
D、 營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬
52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是
A、 籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、 有特殊情況可延長期限
D、 延長期限不得超過六個(gè)月
53、對證券營業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是
A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)
B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立
D、 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所
54、下列哪項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C、 近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損
D、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A、 提供證券交易行情
B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢
D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式
56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營-------------的主要場所。
A、自營業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、承銷業(yè)務(wù)
D、以上都是
59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------
A、法人機(jī)構(gòu)
B、子公司
C、法人機(jī)構(gòu)
D、視設(shè)立的手續(xù)而定
60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。
A、 市場風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C、 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D、 自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是
A、市場風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C、 壞賬準(zhǔn)備
D、 逐日盯市制度
63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64、我國對于信用交易的規(guī)定是
A、 對信用交易沒有嚴(yán)格限制
B、 不允許從事信用交易
C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從
事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------
A、5
B、8
C、10
D、12
66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是
A、事先預(yù)警
B、實(shí)時(shí)監(jiān)控
C、事后監(jiān)查
D、信息反饋
67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是
A、重點(diǎn)防范原則
B、綜合防范原則
C、二者都是
D、二者都不是
68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。
A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D、 重點(diǎn)防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于
A、 政策風(fēng)險(xiǎn)
B、 法律風(fēng)險(xiǎn)
C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是
A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C、事故風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:
51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
A、 營運(yùn)資金不少于人民幣400萬
B、 營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
C、 營運(yùn)資金不少于人民幣800萬]
D、 營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬
52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是
A、 籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、 有特殊情況可延長期限
D、 延長期限不得超過六個(gè)月
53、對證券營業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是
A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)
B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立
D、 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所
54、下列哪項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C、 近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損
D、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A、 提供證券交易行情
B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢
D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式
56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營-------------的主要場所。
A、自營業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、承銷業(yè)務(wù)
D、以上都是
59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------
A、法人機(jī)構(gòu)
B、子公司
C、法人機(jī)構(gòu)
D、視設(shè)立的手續(xù)而定
60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。
A、 市場風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C、 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D、 自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是
A、市場風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C、 壞賬準(zhǔn)備
D、 逐日盯市制度
63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64、我國對于信用交易的規(guī)定是
A、 對信用交易沒有嚴(yán)格限制
B、 不允許從事信用交易
C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從
事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------
A、5
B、8
C、10
D、12
66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是
A、事先預(yù)警
B、實(shí)時(shí)監(jiān)控
C、事后監(jiān)查
D、信息反饋
67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是
A、重點(diǎn)防范原則
B、綜合防范原則
C、二者都是
D、二者都不是
68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。
A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D、 重點(diǎn)防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于
A、 政策風(fēng)險(xiǎn)
B、 法律風(fēng)險(xiǎn)
C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是
A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C、事故風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:
51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D