二、多選題：
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、安全性
E、公平性
2、 證券交易的原則為 ( )
A、公開(kāi)
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對(duì)稱
3、 證券交易的種類包括 ( )
A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )
A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 ( )
A、 參加會(huì)員大會(huì)
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 ( )
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無(wú)形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是 ( )
A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是 ( )
A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來(lái)源為傭金收入
D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場(chǎng)
D、證券交易所
E、證券交易的對(duì)象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )
A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
13、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)
機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶
D、 開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營(yíng)業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管
15、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務(wù)部辦理存取
參考答案:
1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE
6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE
11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD
1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、安全性
E、公平性
2、 證券交易的原則為 ( )
A、公開(kāi)
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對(duì)稱
3、 證券交易的種類包括 ( )
A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )
A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 ( )
A、 參加會(huì)員大會(huì)
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
6、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 ( )
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無(wú)形席位
7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是 ( )
A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是 ( )
A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來(lái)源為傭金收入
D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場(chǎng)
D、證券交易所
E、證券交易的對(duì)象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )
A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
13、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)
機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶
D、 開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營(yíng)業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管
15、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務(wù)部辦理存取
參考答案:
1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE
6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE
11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD